中國科學院學部組織科技倫理研究的經驗與借鑒

劉慧暉 魯曉 李鵬飛 徐麗娟

摘要：[目的/意義]隨著新興科技在社會各個領域的滲透和影響力的增強，科技與傳統倫理價值之間的沖突日益凸顯，如何進行新興科技的倫理治理，逐漸成為國際社會的共同訴求。在此背景下，中國科學院學部在加強科技倫理制度化建設、推動科技倫理規范治理等方面開展了一系列研究工作，本文對學部組織科技倫理研究的經驗進行介紹，以期為我國科技倫理治理體系建設提供有力支撐。[方法/過程]本文對中國科學院學部科技倫理研究工作的基本情況進行介紹，分析中國科學院學部科技倫理項目的研究方式，總結科技倫理研究的主要成果產出，系統梳理中國科學院學部在科技倫理研究項目選題立項、中期管理和成果管理的主要管理經驗。[結果/結論]本文對中國科學院學部科技倫理研究工作的意義進行研究分析，提出推動我國科技倫理工作的未來展望，包括加強科技倫理的普及與教育、多形式展示學部科技倫理研究成果、持續舉辦科技倫理研討會以及加強與國際交流合作。

關鍵詞：科技倫理? ? 中國科學院學部? ? 科技發展? ? 治理

分類號：B82-057

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.03.13

1? 引言

近年來，隨著新興科技的快速發展，從倫理視角反思新興科技帶給人類的嚴峻挑戰，已成為國際學界、政府和公眾高度重視的共同議題。我國也對科技中的倫理治理問題給予了高度重視，2019年7月24日召開的中央全面深化改革委員會第九次會議，審議通過了《國家科技倫理委員會組建方案》，明確科技倫理是科技活動必須遵守的價值準則，并指出要推動構建覆蓋全面、導向明確、規范有序、協調一致的科技倫理治理體系[1]。2020年2月，黨的十九屆四中全會通過了《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》），提出要“健全科技倫理治理體制”[2]。2021年12月，中央全面深化改革委員會第二十三次會議，審議通過了《關于加強科技倫理治理的指導意見》，該會議指出要把科技倫理要求貫穿到科學研究、技術開發等科技活動全過程[3]。這一系列文件表明，科技倫理建設已成為推進我國科技創新體系的重要環節之一。同時，學術界圍繞科技倫理治理的體系化建設[4]、法制化發展[5]、差異化原則[6]等方面展開了一系列的深入探討。

作為我國在科技領域的最高咨詢機構，中國科學院學部（以下簡稱“學部”）承擔時代所賦予的責任和義務，在加強科技倫理制度化建設、推動科技倫理規范治理等方面不斷探索，保障科技創新活動等行穩致遠。本文對學部科技倫理研究工作的基本情況進行介紹，系統梳理學部開展科技倫理研究的主要方式及成果產出，并總結學部科技倫理研究的管理經驗，旨在探索我國科技倫理治理的著力點，以期為推進我國科技事業健康發展提供有力支撐。

2? 中國科學院學部科技倫理研究的基本情況

近年來，學部堅持注重頂層設計，加強工作謀劃，不斷完善協同聯動工作體系和長效工作機制，針對科技倫理研究開展了一系列的工作，主要包括部署科技倫理研究項目、組織科技倫理研討會、關注重大科技倫理事件、加強科技倫理國際交流等。

2.1? 部署科技倫理研究項目，遴選科技倫理問題開展研究

學部一直高度重視科技倫理研究，自學部科學道德建設委員會成立，就組織開展了納米技術、干細胞技術等領域的科技倫理軟課題研究。尤其是從2016年開始，學部部署科技倫理研究進入常態化，每年固定部署1～2項項目，部署的項目包括“基因編輯倫理問題研究”“大數據的倫理問題及社會治理”“人工智能倫理研究”“新生物技術的前沿發展與可能的倫理挑戰及應對策略研究”“腦科學倫理問題及應對策略研究”“傳染病突發事件的倫理問題與監管”等共計10個課題，這些項目具有高度的學科交叉性和政策導向性，不僅是以科技倫理問題為導向的項目研究，也是科技倫理領域的綜合集成平臺。

2.2? 搭建平臺，常態化組織學部科技倫理研討會

自2011年以來，學部積極搭建交流平臺，圍繞科學規范與倫理相關主題（見表1），先后舉辦了11屆科技倫理研討會。研討會秉承開放、平等、理性、負責的精神，邀請科技專家、倫理學者和主管部門人員參會，鼓勵自由交流，匯集倫理政策建議，傳遞負責任的創新理念，研討會已成為國內科學道德與科技倫理的高層次交流平臺。

2.3? 關注重大科技倫理事件，及時發聲表明立場

針對重大科技倫理事件，學部及時組織相關專家開展研討并公開發聲。例如，2018年11月，學部科學道德建設委員會高度關注免疫艾滋病基因編輯嬰兒事件，并公開發表《中國科學院學部科學道德建設委員會關于免疫艾滋病基因編輯嬰兒的聲明》，堅決反對任何個人、任何單位在理論不確定、技術不完善、風險不可控、倫理法規明確禁止的情況下，開展人類胚胎基因編輯的臨床應用[7]。

2.4? 加強國際合作，與歐洲相關機構建立良好合作關系

學部不定期組織人員出訪并參與科技倫理交流研討，增進與國外相關研究機構的了解與合作。例如，2019年9月，學部科學道德建設委員會代表團赴比利時和荷蘭進行訪問，分別與比利時歐盟總部、荷蘭代爾夫特理工大學的相關學者進行了座談交流，就雙方密切關注的全球科技倫理研究、政策制定等話題，以及與學部科學道德建設委員會的進一步交流合作進行了深入討論。

3? 中國科學院學部科技倫理項目的研究方式

科技倫理問題的研究主要涉及四個方面：? ? ①收集相關情報資料分析國內外發展現狀;②從自然科學視角思考科技倫理問題的科技原理與本質;③結合自然科學和倫理學領域的知識界定問題的倫理范疇與邊界;④分析科技倫理問題與相關學科之間的關系。在開展科技倫理項目的過程中，學部逐漸形成了對上述四個方面各有側重的研究方式，包括側重以文獻情報為基本方法的方式、側重以自然科學研究團隊為主的方式、側重自然科學與倫理學研究團隊合作的方式以及側重多學科團隊共同合作的方式。下文將分別對這四種研究方式的主要特點和典型案例進行介紹。

3.1? 側重以文獻情報為基本方法的方式

3.1.1? 特點? ? 側重以文獻情報為基本方法的方式主要是由文獻情報團隊在考察相關領域文獻分布結構、數量關系和變化規律的基礎上，識別新興科技領域的發展趨勢，監測國內外科技倫理監管機構的最新政策措施，挖掘新興科技領域發展面臨的關鍵倫理問題，厘清科技倫理治理的重點方向。

3.1.2? 案例? ? 2017年，學部部署了科技倫理研究項目“基因編輯倫理問題研究”。該項目由文獻情報團隊承擔，對各國發表的基因編輯技術文獻情況進行梳理，識別基因編輯技術的發展態勢，并對基因編輯技術可能帶來的倫理問題和國內外基因編輯技術的倫理監管措施進行深入分析，進而為我國基因編輯倫理治理提出相關建議。該研究以文獻情報分析為基本方法，同時輔以文獻計量法（分析基因編輯技術的論文總量、論文被引頻次、高被引論文量等）和國際比較法（對不同國家關于基因編輯技術的倫理規制措施進行系統梳理）等方法，探索我國基因編輯倫理治理的合理定位與路徑。

3.2? 側重以自然科學研究團隊為主的方式

3.2.1? 特點? ? 側重以自然科學研究團隊為主的方式主要是由自然科學研究團隊負責開展研究工作，由學部科技倫理研究人員協助提供數據資料等方面的支撐，并由院士把關研究的整體方向，從國家戰略層面提出倫理規制的政策建議。

3.2.2? 案例? ? 2019年，學部部署了科技倫理研究項目“新生物技術的前沿發展與可能的倫理挑戰及應對策略研究”。該項目由自然科學研究團隊牽頭負責，主要立足于科學技術的最前沿發展，對未來的倫理風險進行研判;對我國新生物技術領域的倫理狀況進行系統調研，剖析生物技術發展可能給我國帶來的倫理挑戰;從國家戰略層面提出未來新生物技術倫理規制的頂層設計和操作建議。該研究過程采用了問卷調查法（對生物技術領域的科研人員進行倫理知識、意識、態度和行為的調查）、深度訪談法（圍繞生物技術領域的關鍵倫理問題對多位專家進行一對一的深度訪談）、案例分析法（聚焦基因編輯嬰兒事件進行深入的案例研究，挖掘我國科技倫理治理制度建設及實踐中的關鍵問題）等方法，提出了我國新生物技術倫理發展布局的具體建議。

3.3? 側重自然科學與倫理學研究團隊合作的方式

3.3.1? 特點? ? 側重自然科學與倫理學研究團隊合作的方式主要是由自然科學研究團隊和倫理學研究團隊的專家共同開展研究工作，就某一科技領域可能產生的倫理問題進行深入挖掘，并探索有效的應對策略。

3.3.2? 案例? ? 2019年，學部部署了科技倫理研究項目“大數據的倫理問題及社會治理”。該項目由自然科學研究團隊和倫理學研究團隊共同開展，對大數據的自身特征進行分析，挖掘大數據技術可能帶來的倫理問題及其根源，進而對大數據倫理問題的社會治理方式進行探索，由自然科學和倫理學專家共同研判大數據技術可能存在的倫理問題和應對策略。該研究采用了自然科學研究團隊和倫理學研究團隊合作的方式，同時輔以倫理視角，對大數據技術可能帶來的倫理問題和挑戰進行系統深入地剖析，提出關于大數據應用的倫理規制建議。

3.4? 側重多學科團隊共同合作的方式

3.4.1? 特點? ? 側重多學科團隊共同合作的方式主要是組建多個研究團隊共同合作開展某一領域的研究工作，在研究開始前將該研究領域細分為若干子問題，每個子領域由一個研究團隊深入研究其涉及的倫理問題，并提出相應的應對策略研究。

3.4.2? 案例? ? 2020年，學部部署了科技倫理研究項目“腦科學倫理問題及應對策略研究”。該項目以學部科學規范與倫理研究支撐中心為組織平臺，來自5個單位的科技倫理研究團隊共同參與，將研究關注點細分為腦科學、腦機接口、人腦組織庫、人-動物嵌合體等子問題，分別由相應的團隊對各子領域前沿發展帶來的潛在倫理問題進行分析，并提出我國語境下的科技倫理規制建議。該研究采用了多學科團隊共同合作的方式，同時輔以專家研討（邀請多位專家共同研討，明確腦科學領域前沿發展可能帶來的倫理問題）等方法開展研究，提出腦科學倫理風險規制的政策建議。

4? 中國科學院學部科技倫理研究的成果產出

學部通過部署科技倫理研究項目和組織科技倫理研討會，產出了以院士建議、研究報告、學術論文、科普宣傳冊為主要形式的研究成果，產生了積極的影響。

4.1? 以院士建議的形式提供決策咨詢

作為學部科技倫理研究項目和科技倫理研討會的成果之一，學部以院士建議的形式向中央報送了《關于完善科研誠信制度建設，應對重大學術不端事件發生的建議》《加強科技倫理制度建設，預防倫理失范事件發生》《加強我國科學道德與倫理教育，推進治理體系建設》等，為促進相關技術規范有序發展建言獻策，為國家科技倫理治理提供決策建議。

4.2? 以研究報告的形式提出研究觀點

學部科技倫理研究項目團隊通過深入研究形成研究報告，就科技倫理問題提出研究觀點和見解。例如，“基因編輯倫理問題研究”報告從政府、科研機構、科學共同體等層面提出了我國基因編輯倫理治理的路徑，如政府應制定基因編輯研究指導原則等管理規范，科研機構應健全管理和監督制度建設，科研共同體應加強自我約束[8]。“人工智能倫理研究”報告圍繞人工智能倫理治理體系建設提出了相應的對策建議，如加強社會公眾對人工智能領域的認知，制定人工智能倫理準則，在制定人工智能標準時強化倫理準則，參與國際相關管理規范的制定[9]。“大數據的倫理問題及社會治理”研究報告提出了關于大數據應用的倫理規制建議，如加強社會公眾在數字化交往中識別風險的能力，提高倫理風險意識[10]。“新生物技術的前沿發展與可能的倫理挑戰及應對策略研究”報告提出了未來新生物技術倫理規制的路徑，如加強生物技術倫理的前瞻研究，發揮研究機構的倫理監管作用，促進科學共同體的自治，加強生物技術倫理治理的國際磋商[11]。

4.3? 以學術論文的形式交流研究思想

學部科技倫理研究項目團隊在研究過程中，凝練研究思想，總結研究成果，形成學術論文發表在相關學術期刊上。例如，“人工智能倫理研究”項目團隊發表了《人工智能：天使還是魔鬼？》[12]《人工智能的歷史、現狀和未來》[13]等文章。“大數據的倫理問題及社會治理”項目團隊發表了《論大數據技術對知情同意的挑戰》[14]《大數據時代生命倫理研究的機遇與挑戰》[15]等文章。“新生物技術的前沿發展與可能的倫理挑戰及應對策略研究”項目團隊發表了《這是生物技術的時代，也是生物安全的時代》[16]《生命科技倫理問題與治理策略：以人-動物嵌合體研究為例》[17]等文章。

4.4? 以科普宣傳的形式普及倫理知識

學部科技倫理研究項目團隊在研究基礎上，提煉相關倫理知識，形成科普宣傳冊或科普書籍。例如，“基因編輯倫理問題研究”項目團隊編撰了《基因編輯技術倫理科普宣傳冊》，就什么是基因編輯技術、基因編輯技術有哪些、如何看待基因編輯的倫理挑戰等進行了介紹。“人工智能倫理研究”項目團隊出版了《人工智能：用AI 技術打造智能化未來》[18]一書，面向社會公眾介紹了人工智能的歷史發展、核心技術、倫理安全和社會影響。

4.5? 其他形式

學部科技倫理研究項目團隊還通過其他各具特色的形式凝練研究成果。例如，“基因編輯倫理問題研究”項目團隊發布了《基因編輯技術發展倫理宣言》，號召科學界同仁在遵守我國法律法規、國際法律規范及倫理準則的前提下，積極、有序、謹慎地開展基因編輯的科學研究。“新生物技術的前沿發展與可能的倫理挑戰及應對策略研究”項目團隊發布了《中國新生物技術領域倫理狀況白皮書》，對我國倫理現狀進行了剖析，并對我國科研人員的倫理觀進行了系統調研。

5? 中國科學院學部科技倫理研究的管理經驗

在科技倫理研究項目的部署過程中，學部高度重視項目的全過程管理，逐漸形成了一套相對完善的項目管理體系，重點加強選題立項、中期管理和成果管理三個環節的全過程管理工作，旨在實現科技倫理研究項目的科學化和規范化管理，確保科技資源的有效利用。

5.1? 選題立項

5.1.1? 選題立項的主要內容? ? 學部科技倫理研究項目選題立項的主要內容是進行項目選題和立項管理。在選題管理方面，學部主要通過組織專家研討、開展文獻計量分析、實時跟蹤社會發生的熱點問題等方式收集科技倫理中具有重要研究價值的問題，對這些問題作為項目選題的可行性進行充分預研，并形成項目選題建議報告，提交有關專家進行審議，最終確定項目研究主題。在立項管理方面，結合項目研究主題涉及的領域，學部邀請相關領域的院士牽頭負責項目研究工作，把握項目研究方向，組建項目研究團隊。研究團隊成員組成具有多元化特征，既包括管理執行人員，主要負責項目的組織分工、進度管理與成果集成，起到上傳下達的作用，也包括多學科背景的項目研究人員，如科技領域、倫理學、社會學和政策學等領域的專家，負責在各自所擅長的領域內對特定問題開展深入研究。

5.1.2? 選題立項的主要形式? ? 在選題立項環節，學部主要進行項目立項申請書的審查和項目啟動會的監督。其中，項目立項申請書的審查主要是對項目的研究意義、預期目標、成果形式、主要研究內容、工作基礎、總體工作進度安排、主要參加人員、經費預算等進行監督檢查;項目啟動會的監督主要是對研究工作的正式開展和研究任務的部署情況進行監督檢查。

5.2? 中期管理

5.2.1? 中期管理的主要內容? ? 學部科技倫理研究項目中期管理的主要內容是對項目的研究進展情況進行監督。科技倫理研究項目的研究周期一般為2年，為確保項目研究工作的按時完成，需要監督項目能否按照研究計劃有序推進。例如，在學部科技倫理研究項目中，使用進度計劃示意表（見表2）對項目研究進展進行監督，以便管理者了解項目的剩余任務，及時對研究工作安排做出有效調整。

5.2.2? 中期管理的主要形式? ? 在中期管理環節，學部主要進行項目中期進展報告的審查和中期進展匯報的監督。其中，中期進展報告的審查主要是對已開展的研究工作、階段性研究成果、下一步研究計劃、存在的問題等進行檢查;中期進展匯報的監督主要是組織相關專家對研究工作的開展情況和存在的問題進行把關。

5.3? 成果管理

5.3.1? 成果管理的主要內容? ? 學部科技倫理研究項目成果管理的主要內容是對項目研究取得的成果進行總結。如前所述，科技倫理研究項目的成果主要包括以下四種形式。一是項目研究報告。它是經過研究團隊的深入研究后形成的研究成果（一般需要經過專家評議與多輪修改），也是項目完成的最終形式。二是咨詢建議。從項目研究報告中提煉形成篇幅簡短、文字精練的文章，旨在向有關決策部門反映科技倫理領域面臨的重要問題及應對措施建議。三是學術論文。在項目研究過程中，及時凝練項目研究成果，形成學術論文進行發表，旨在學界發揮學術影響力。。四是成果發布。以宣言或科普宣傳冊等方式，面向科學界和公眾發布研究成果，普及科技倫理的相關知識。

5.3.2? 成果管理的審核監督? ? 在成果管理環節，學部主要進行項目結題申請書的審查和項目結題會的監督。其中，項目結題申請書的審查主要是對項目研究成果、項目完成情況等進行檢查;項目結題會的監督主要是組織相關專家對項目研究成果和目標完成情況進行把關。

6? 中國科學院學部科技倫理研究的意義與展望

作為我國在科技領域的最高咨詢機構，學部致力于在新興科技的倫理治理上發揮引領作用，持續開展科技倫理研究研討，承擔時代所賦予的責任和義務，確保我國科技的健康、良性發展，彰顯中國作為負責任大國參與全球科技治理的責任擔當。近年來，學部在科技倫理研究方面開展了卓有成效的工作，部署了關于基因編輯、大數據、人工智能、腦科學等主題的科技倫理研究項目，先后舉辦了11屆科技倫理研討會，及時組織相關專家圍繞重大科技倫理事件開展研討，并不定期地組織人員赴國外相關研究機構出訪交流。通過這一系列工作，學部既積累了從前期選題立項、到中期研究開展、再到后期成果集成等方面的工作經驗，也凝聚了一批關心科技倫理議題的多學科背景專家;既整合了相關研究力量為我國科技研究、轉化及應用提供倫理規制建議，又為我國科學家參與國際科技倫理規范的制定、表達國家立場和回應國際社會的質疑提供了基礎支撐。

隨著新興科技的快速發展和廣泛應用，有效的科技倫理治理已成為國際社會的共同訴求。倫理治理并非要阻礙科技的發展，而是要防止和減少科技創新帶來的負面效應，促使科技創新能夠更好地造福人類社會。面向未來，學部科技倫理研究工作將從以下幾個方面繼續推動我國科學倫理治理體系建設。一是加強科技倫理規范的普及與教育。近年來，發生的諸多重大科技倫理事件，充分暴露了科技飛速發展給社會帶來的倫理挑戰，也暴露了我國科技倫理建設相對滯后、部分科技工作者倫理意識淡薄等問題，凸顯了科技倫理普及教育的重要性和緊迫性。二是多形式展示學部科技倫理的研究成果。采用研究報告、科普宣傳冊等多種形式展示學部科技倫理的研究成果、密切關注重大科技倫理事件，并及時發聲。三是持續舉辦科技倫理研討會，加強與國際相關機構的交流與合作。科技倫理既是全世界普遍關注的問題，需要不斷尋求全球共識，又與地域特點與文化密不可分，需要結合國家自身語境以加強科技倫理治理體系建設。學部將基于國際視野，以科技倫理研討會為載體，持續加強與國際科技倫理相關機構的合作，促進不同文化間的對話交流，在國際科技倫理規則制定中發出更多的中國聲音。

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作者貢獻說明：

劉慧暉：資料整理與內容撰寫;

魯? 曉：總體論文框架設計及論文修改;

李鵬飛：研究設計及內容調整與優化;

徐麗娟：內容調整與優化及終稿修訂。

Experience and Reference of Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences in Organizing Science and Technology Ethics Research

Liu Huihui1? Lu Xiao1? Li Pengfei2? Xu Lijuan2

1Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

2Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

Abstract： [Purpose/significance] With the penetration and influence of emerging science and technology in various fields of society， the conflict between science and technology and traditional ethics has become increasingly prominent. How to conduct the ethical governance of emerging science and technology has gradually become the common demand of the international community. The academic divisions of the Chinese Academy of Sciences have carried out a series of research work in strengthening the institutionalization of science and technology ethics and promoting the governance of science and technology ethics. In order to provide strong support for the construction of China’s scientific and technological ethics governance system， we introduce the experience of the academic divisions of the Chinese Academy of Sciences in organizing science and technology ethics research. [Method/process] We introduce the basic introduction with respect to the science and technology ethics research of the academic divisions of the Chinese Academy of Sciences. We analyze the research modes of the science and technology ethics research project and summarize the main outputs of science and technology ethics research. Furthermore， we systematically summarize the main management experiences of the academic divisions of the Chinese Academy of Sciences with respect to the topic selection， interim management and outcome management of the science and technology ethics research project. [Result/conclusion] Based on the above analysis， the significance of science and technology ethics research of academic divisions of the Chinese Academy of Sciences are analyzed， and the future prospects of promoting the scientific and technological ethics work in China are proposed， including strengthening the popularization and education of science and technology ethics， displaying the science and technology ethics research results in various forms， organizing science and technology ethics seminar， strengthening international exchanges and cooperation.

Keywords： science and technology ethics? ? academic divisions of the Chinese Academy of Sciences? ? science and technology development? ? governance

收稿日期：2021-11-10? ? ? ?修回日期：2022-01-19

作者簡介：劉慧暉，中國科學院科技戰略咨詢研究院助理研究員，E-mail：liuhuihui@casisd.cn;魯曉，中國科學院科技戰略咨詢研究院研究員，學部科學規范與倫理研究支撐中心執行副主任，E-mail：luxiao@casisd.cn;李鵬飛，中國科學院學部工作局學術與文化處處長，E-mail：pfli@cashq.ac.cn;徐麗娟，通信作者，中國科學院學部工作局高級業務主管，E-mail：ljxu@cashq.ac.cn。