江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究

賀銀娟

(江西科技學(xué)院，江西 南昌 330098)

1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新三螺旋理論

三螺旋概念最先提出于20世紀(jì)50年代初的生物學(xué)領(lǐng)域。到了20世紀(jì)90年代中期，亨利·埃茨科威茲和羅伊特·雷德斯多夫在三螺旋概念基礎(chǔ)上提出了政、產(chǎn)、學(xué)三螺旋理論，他們運(yùn)用該理論來(lái)分析知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)之間的新型互動(dòng)關(guān)系。將政府、企業(yè)與大學(xué)作為知識(shí)創(chuàng)新體系的三個(gè)核心要素，有機(jī)組合、相互影響的三維螺旋體，也就是所謂的三螺旋理論。該理論的優(yōu)點(diǎn)在于有意強(qiáng)調(diào)誰(shuí)才是知識(shí)創(chuàng)新的主體，更加側(cè)重和強(qiáng)調(diào)政、產(chǎn)和學(xué)的協(xié)同合作關(guān)系，在意三者共同努力下所創(chuàng)造的社會(huì)價(jià)值，并且該三維螺旋體具有動(dòng)態(tài)性，主體不定，各自發(fā)揮自身的作用，同時(shí)又相互作用，互補(bǔ)互利，為知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步起到了至關(guān)重要的作用。

依據(jù)三螺旋理論，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指政府、產(chǎn)業(yè)、學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)相三者發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，相互協(xié)作和配合，實(shí)現(xiàn)1+1+1>3的效果而形成的有機(jī)體。該有機(jī)體能夠?qū)⑷肆?、物力、?cái)力和技術(shù)等生產(chǎn)要素緊密聯(lián)系在一起，形成優(yōu)勢(shì)互動(dòng)，共同開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效。

2 江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 人力投入和資金投入

企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新最核心的投入要素為資源投入。包括參與R&D參與人員的數(shù)量，R&D參與人員中研究人員所占的權(quán)重，高校與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)中R&D人員的比例。人力要素將直接關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的成效。資金投入方面，側(cè)重于R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，政府的投入、企業(yè)資金中投入高校及科研院所的權(quán)重的，說(shuō)明政府、企業(yè)對(duì)于知識(shí)創(chuàng)新的重視程度和激勵(lì)作用。2010年以來(lái)，江西省R&D人員投入數(shù)量穩(wěn)步增加，從53 470人增至2018年的122 696人；R&D人員中以及R&D活動(dòng)單位中科研機(jī)構(gòu)和高等院校比重均出現(xiàn)緩慢下降的趨勢(shì)；R&D活動(dòng)單位中企業(yè)所占比重逐步上升(見(jiàn)圖1)。說(shuō)明在R&D創(chuàng)新中，科研機(jī)構(gòu)和高等院校的創(chuàng)新能力發(fā)揮有待進(jìn)一步提升。

圖1 江西省2010-2018年R&D人員投入情況

資本投入方面，政府對(duì)高校及科研院所投入比率在不斷提升，已從2010年0.91%增加到了2018年的1.41%，R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出也在逐年遞增，2018年更是達(dá)到了289 6187萬(wàn)元，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出也在不斷增加，由2010年的860 690.7萬(wàn)元已增長(zhǎng)到了2018年的310 6905.8萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到了15.07%；雖然政府對(duì)高校及科研院所的投入已從2010年的167 926.9萬(wàn)元增加到了2018年的344 558.9萬(wàn)元，從絕對(duì)值上來(lái)看，年均增長(zhǎng)量為40 954元，但其占R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重在逐步下降，這就從另一方面說(shuō)明，企業(yè)在經(jīng)費(fèi)投入方面做出了一定貢獻(xiàn)(見(jiàn)圖2)。

2.2 科研效益和社會(huì)效益

科研效益方面，如圖3所示，自2010年以來(lái)，江西省科研成績(jī)?nèi)〉幂^大的進(jìn)步。其中全省高校及科研院所科技論文發(fā)表數(shù)量基本逐年增加；出版的科技著作數(shù)量從2010年的659篇增至2018年的1 195篇，增長(zhǎng)0.81倍；特別是專利受理量，從2010年的6 307項(xiàng)激增到2018年的86 001項(xiàng)，見(jiàn)表1。

圖2 江西省2010-2018R&D經(jīng)費(fèi)投入與支出情況

表1 江西省2010-2018年科研效益取得的成果

社會(huì)效益從兩個(gè)方面體現(xiàn)，一方面是技術(shù)市場(chǎng)合同簽訂項(xiàng)目數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額，自2010年以來(lái)，江西省技術(shù)合同簽訂項(xiàng)目呈現(xiàn)了先降后升的趨勢(shì)，市場(chǎng)成交額逐年上升，自2010年的230479.09萬(wàn)元增到2018年的115 8095萬(wàn)元，成交額增長(zhǎng)了4倍,見(jiàn)圖3。工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入逐年上升，從2010年762 0428萬(wàn)元逐年增長(zhǎng)到2018年4511 7850萬(wàn)元，增長(zhǎng)率達(dá)到了492.06%，見(jiàn)圖4。與此同時(shí)，工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占到企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重也在上升，由5.37%增長(zhǎng)到了14.07%，這與技術(shù)市場(chǎng)成交額變動(dòng)從時(shí)間上來(lái)說(shuō)有一定的共同點(diǎn)。說(shuō)明技術(shù)市場(chǎng)的變化會(huì)對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品的發(fā)布和出售具有很強(qiáng)的影響力。

圖3 2010-2018年江西技術(shù)市場(chǎng)成交額

3 江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)

通過(guò)閱讀大量文獻(xiàn)資料，考慮到指標(biāo)選取的可行性、科學(xué)性、合理性以及可獲得可操作性等原則，文章將產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效體系劃分為兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，要素投入層和產(chǎn)出效益層，二級(jí)指標(biāo)中，要素投入包括人力投入和資金投入兩個(gè)方面，產(chǎn)出效益包括科研效益和社會(huì)效益兩個(gè)方面，三級(jí)指標(biāo)又將這4類細(xì)化為25個(gè)可以度量的指標(biāo)，如表2所示。

圖4 2010-2018年江西工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入及占比

3.2 評(píng)價(jià)方法

關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的方法，有目標(biāo)管理法、投資社會(huì)回報(bào)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法、平衡計(jì)分法、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法、DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、基于Copeland法的動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法、壓縮感知的協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法等，但其中比較常用的是DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。該分析法對(duì)于投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)無(wú)量綱的要求，不需要構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)就可以對(duì)研究的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，同時(shí)又能夠處理多項(xiàng)投入和多項(xiàng)產(chǎn)出的情況，指標(biāo)的權(quán)重由數(shù)學(xué)規(guī)劃產(chǎn)生，不受人為因素影響，評(píng)價(jià)的結(jié)果又是綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)效率，基于以上的優(yōu)點(diǎn)，本文選取該方法下的Malmquist指數(shù)對(duì)江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。

Malmquist指數(shù)是用來(lái)測(cè)度全要素生產(chǎn)率變化的指數(shù)(tfpch)，是第t期到t+1期產(chǎn)生效率的幾何平均值，反映生產(chǎn)效率的變化由技術(shù)進(jìn)步(techch)和技術(shù)效率變化(effch)兩部分構(gòu)成。其中，技術(shù)進(jìn)步指的是在被評(píng)價(jià)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因新知識(shí)、新技能、新生產(chǎn)手段、新的發(fā)明創(chuàng)造以及新的組織結(jié)構(gòu)等的應(yīng)用而帶來(lái)的社會(huì)生產(chǎn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高,進(jìn)而推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的運(yùn)動(dòng)過(guò)程，它表示生產(chǎn)系統(tǒng)的生產(chǎn)技術(shù)從第t期到第t+1期的變化程度，即被評(píng)價(jià)主體生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的程度。如果techch>1，就表明被評(píng)價(jià)對(duì)象生產(chǎn)技術(shù)有進(jìn)步，反之則為生產(chǎn)技術(shù)退步。而技術(shù)效率變化表示的是在規(guī)模報(bào)酬不變且生產(chǎn)要素自由變動(dòng)條件下被研究主體相對(duì)生產(chǎn)效率的變化，測(cè)度的是被研究主體生產(chǎn)系統(tǒng)從第t期到第t+1期對(duì)生產(chǎn)可能性邊界的追趕程度。若effch>1，表示被研究主體技術(shù)效率有所改善；反之則表示其技術(shù)效率下降。研究中選擇變規(guī)模報(bào)酬，在可變規(guī)模報(bào)酬下，技術(shù)效率變化又由純技術(shù)效率變化(pech)和規(guī)模效率變化(sech)兩部分構(gòu)成。因此，它們之間的關(guān)系等式為：tfpch=techch * pech * sech。當(dāng)tfpch>1，則表明被研究主體的綜合生產(chǎn)效率水平提升了；反之則表明其綜合生產(chǎn)效率水平下降。

表2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)體系

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

結(jié)合江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，考慮到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的代表性和可獲得性，數(shù)據(jù)樣本時(shí)間選取為2010—2018年，數(shù)據(jù)源于2011年以來(lái)江西省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)中獲取或加工所得。

3.4 Malmquist指數(shù)分析結(jié)果

根據(jù)表 1所列指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來(lái)源獲取的原始數(shù)據(jù)，利用DEAP2.1軟件，選用投入導(dǎo)向下的Malmquist-dea指數(shù)模型，對(duì)江西省2010—2018年產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的變化進(jìn)行測(cè)評(píng)，結(jié)果如表2所示。

結(jié)果顯示，江西省“十二五”以來(lái)產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效益方面是有效率的。2010年為基期，Malmquist指數(shù)取值為1，2011—2018年，8年江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)效率變化依次為2.502、1.352、0.834、2.544、0.468、2.525、0.511和0.638，全要素生產(chǎn)效率均值為1.136。呈現(xiàn)下降—上升—下降—上升的強(qiáng)的波動(dòng)性，在2014年達(dá)到了最高效率值2.544，比2015年的0.468高出了4倍多，波動(dòng)轉(zhuǎn)折點(diǎn)分別出現(xiàn)在了2011年、2014年和2016年，但是這8年的純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化結(jié)果一直都是1，這足以說(shuō)明雖然這些年江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新投入、產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化效率較高。

表2 2010—2018年江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新Malmquist-dea指數(shù)分析結(jié)果

同時(shí)，江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與對(duì)應(yīng)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)分析結(jié)果是完全相同的，表明“十二五”以來(lái)江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要就是依靠技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，R&D創(chuàng)新投入取得較好的成績(jī)。從表2可以看到，江西省R&D協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步除了2013、2015、2017和2018年均小于1，其余各年份技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，同時(shí)所有年份的平均水平也大于1，這就足以說(shuō)明江西省R&D協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)整體上來(lái)說(shuō)是不斷提升。

4 產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效提升

為了更進(jìn)一步促進(jìn)江西省產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，發(fā)揮地方高校培養(yǎng)科技人才、加大科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步提升其在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，立足高校的視角，提出以下建議。

(1)產(chǎn)學(xué)研R&D協(xié)同創(chuàng)新首先需要建立良好的信任關(guān)系，三方加強(qiáng)相互間的交流與溝通，促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。特別是高校，需要針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，有前瞻性地積極申報(bào)新的學(xué)科專業(yè)，不斷完善和調(diào)整個(gè)專業(yè)的學(xué)生培養(yǎng)方案，建立與相關(guān)企業(yè)間良好的溝通，通過(guò)信任形成培養(yǎng)共識(shí)，相互借力，共享資源，以此促進(jìn)企業(yè)對(duì)所需專業(yè)人才的培養(yǎng)，，同時(shí)校企協(xié)同創(chuàng)新時(shí)需要根據(jù)目標(biāo)任務(wù)制訂計(jì)劃，各司其職，各盡其能，為協(xié)同創(chuàng)新助力，進(jìn)而提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(2)進(jìn)一步提高對(duì)校企合作的重視程度。高校科研經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府和企業(yè)的投入，政企聯(lián)合推動(dòng)與高校間的協(xié)同創(chuàng)新。協(xié)同創(chuàng)新要求合作方均需高度重視合作的重要性。協(xié)同研究的協(xié)同性程度將影響到項(xiàng)目開(kāi)展中工作的安排、資源和人力的分配問(wèn)題，不同的安排產(chǎn)生不同的結(jié)果，因此，高校應(yīng)該進(jìn)一步重視企業(yè)的參與能力，加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目相關(guān)資源和人力的投入，充分發(fā)揮高校平臺(tái)的資源優(yōu)勢(shì)，從而進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成果的不斷涌出，提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同績(jī)效。同時(shí)，高校不斷探索產(chǎn)學(xué)研之間的多向溝通渠道，推動(dòng)形成以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以成果產(chǎn)業(yè)化為目的的產(chǎn)學(xué)研新協(xié)同模式，努力解決協(xié)同創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一環(huán)”。

(3)不斷完善科研人員的績(jī)效分類考評(píng)制度?？蒲腥藛T是科技創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者，高校應(yīng)擴(kuò)大科研人員經(jīng)費(fèi)使用和成果的自主權(quán)，為科研人員項(xiàng)目研發(fā)開(kāi)辟“綠色通道”，減少一些不必要的審批流程，為科研人員集中力量攻克科技難題提供充沛的精力。高校也可以鼓勵(lì)科研人員利用業(yè)余時(shí)間兼職擔(dān)任企業(yè)、政府的咨詢專家，加強(qiáng)科研與市場(chǎng)的接軌，以此促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。與此同時(shí)，高校也應(yīng)該調(diào)整和完善科研人員的績(jī)效分類考評(píng)制度，轉(zhuǎn)變“唯論文論”的管理思想，逐步建立分類的考評(píng)制度、職稱晉升評(píng)定方法以及管理制度等，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化在科研人員考評(píng)中的比率，以此推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新成果的應(yīng)用性和推廣性。