齊魯股交打造企業(yè)上市“助推器”

□ 本刊記者 王煒／通訊員 韓朔 肖學(xué)猛 于晨琛

今年2 月，“三元生物”成功登陸深交所創(chuàng)業(yè)板，募資額位列創(chuàng)業(yè)板首發(fā)融資山東第一，成為齊魯股權(quán)交易中心孵化培育的第5 家主板上市企業(yè)。

此前的2021 年11 月15 日，北京證券交易所正式開市交易，首批71 家精選層企業(yè)平移至北交所，經(jīng)齊魯股權(quán)交易中心培育孵化，轉(zhuǎn)板至新三板的“齊魯華信”登陸北交所。

對很多中小企業(yè)來說，如果把上市比作考上“大學(xué)”的“龍門一躍”，那么區(qū)域性股權(quán)市場就是他們“寒窗苦讀”“增長本領(lǐng)”的“中小學(xué)”。作為山東省唯一省級區(qū)域性股權(quán)市場運營機(jī)構(gòu)及中泰證券控股子公司，齊魯股權(quán)交易中心堅決扛起“四板”培育使命，堅持“做政府的好助手，做企業(yè)的好幫手”，不斷加強(qiáng)對全省中小微企業(yè)的規(guī)范提升、培育孵化，堅守服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)初心，助力中小企業(yè)發(fā)展上市。

聚集“好苗子”企業(yè)，建設(shè)中小企業(yè)規(guī)范治理的“訓(xùn)練營”

齊魯股交充分發(fā)揮規(guī)范培育功能，聚集優(yōu)質(zhì)中小微企業(yè)在“四板”市場進(jìn)行孵化，“抓早、抓小、抓科技”，把企業(yè)股份制改制、建立信息披露制度等重要關(guān)口前移，在大幅提高上市成功率的同時，幫助企業(yè)規(guī)范提升、加快成長。

作為全省規(guī)模企業(yè)改制的主要服務(wù)平臺，齊魯股交創(chuàng)建了“改制+股權(quán)管理、融資撮合、股權(quán)激勵設(shè)計、政策解讀”等20 多項服務(wù)舉措集于一體的改制掛牌服務(wù)模式。截至2022 年2 月底，已推動山東2849 家企業(yè)改制為股份公司，在全國行業(yè)內(nèi)占比超過18%。

為促進(jìn)各級政府扶持中小微企業(yè)政策措施“精準(zhǔn)滴灌”到中小企業(yè)，齊魯股交分別與山東省委組織部、省科技廳、省工信廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、團(tuán)省委等共建“高端人才板”“科技板”“高成長企業(yè)板”“鄉(xiāng)村振興板”“青創(chuàng)板”等特色板塊，形成“特色板塊+助企政策+專屬服務(wù)”模式。

2021 年，省工信廳出臺《山東省“專精特新”中小企業(yè)上市培育工作的實施方案》，提出依托齊魯股交，5 年內(nèi)打造5000 家以上的“專精特新”企業(yè)公司制改制“外圍潛力圈”、2000家以上的上市培育“后備培育圈”、500家以上的“上市沖刺圈”。圍繞“專精特新”企業(yè)成長，齊魯股交創(chuàng)新打造了“4+N”服務(wù)體系，即1 個山東高成長企業(yè)板、1 個高成長企業(yè)上市培育庫、1 家山東資本市場培訓(xùn)學(xué)院、1 個中小企業(yè)投融資聯(lián)盟等4 個服務(wù)載體，以及融資加速、創(chuàng)新賦能、上市培育、團(tuán)隊提升等“N 個創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品包”，滿足“專精特新”中小企業(yè)的成長需求。

截至2022 年3 月底，“高成長企業(yè)上市培育庫”入庫企業(yè)1400 多家，占全省“專精特新”企業(yè)數(shù)量的1/3 以上；幫助企業(yè)實現(xiàn)各類融資超過27 億元，培育“專精特新”企業(yè)上市3 家。

建設(shè)“平臺資源生態(tài)圈”，打造中小微企業(yè)融資的“蓄水池”

融資難一直是制約中小微企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵瓶頸。背靠母公司中泰證券，齊魯股交以平臺思維建設(shè)朋友圈、生態(tài)圈，成為連接資金需求方和資金供給方的重要紐帶。目前，已發(fā)展融資服務(wù)合作商209 家、會員機(jī)構(gòu)945 家，組建山東省中小企業(yè)投融資聯(lián)盟，入會銀行、券商、投資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)超過130 家，建成服務(wù)企業(yè)的專家智庫。

在用好私募股權(quán)、私募可轉(zhuǎn)債牌照產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，齊魯股交匯集基金、證券公司、銀行、擔(dān)保等專業(yè)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建多元化金融服務(wù)體系。通過舉辦項目路演、投融資對接等活動，促進(jìn)企業(yè)與PE/VC 等機(jī)構(gòu)溝通交流；創(chuàng)設(shè)“綠色可轉(zhuǎn)債”“新動能可轉(zhuǎn)債”“可轉(zhuǎn)債+地方政府扶持企業(yè)”“可轉(zhuǎn)債+擔(dān)保”等可轉(zhuǎn)債發(fā)行模式，助力地方經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)發(fā)展；相繼推出“發(fā)票貸”“云稅貸”“掛牌貸”“科技貸”“惠農(nóng)貸”“專精特新貸”等普惠產(chǎn)品，以及“融資租賃”“供應(yīng)鏈融資”“抗疫融”等多種多樣的融資服務(wù)品種，有效緩解了中小企業(yè)融資難題。截至目前，齊魯股交累計幫助企業(yè)實現(xiàn)各類融資超821 億元。

發(fā)揮資本市場“苗圃”作用，打造企業(yè)上市“助推器”

為全面做好對中小微企業(yè)的培育孵化，助力企業(yè)上市，齊魯股交圍繞地方經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)發(fā)展需求，打造形成了“價值板塊、精選板塊、上市培育板塊”的梯度培育體系。

由齊魯股交建設(shè)的資本市場學(xué)院，相繼為企業(yè)推出“掛牌第一課”“路演訓(xùn)練營”“掛牌企業(yè)培育提升五部曲”“企業(yè)八大服務(wù)產(chǎn)品包”等多種培育產(chǎn)品。為克服疫情影響，今年結(jié)合實際創(chuàng)新推出了“線上線下相結(jié)合、大班小班都承辦、授課研討同進(jìn)行”的“云模式”服務(wù)，受到地方政府和企業(yè)的一致好評。針對擬上市的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，齊魯股交精心打造了“上市苗圃計劃”，推出“企業(yè)家資本修煉營”“董秘訓(xùn)練營”和“資本鏈接營”等品牌培訓(xùn)產(chǎn)品；與知名券商合作開展“百家企業(yè)成長計劃”；通過上市陪跑服務(wù)形成培育和扶持優(yōu)質(zhì)企業(yè)的良性機(jī)制，推動企業(yè)“由小變大，由弱變強(qiáng)”，為我省培育上市“金種子”。

為促進(jìn)全國統(tǒng)一大市場建設(shè)，齊魯股交還加強(qiáng)與更高層次資本市場的合作對接，與上交所、深交所、港交所、新三板等聯(lián)合設(shè)立全國首家“多層次資本市場資源聯(lián)合培育基地”，與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合作，在國內(nèi)首創(chuàng)了“四板”企業(yè)批量轉(zhuǎn)移“新三板”掛牌的綠色通道。

在全國35 家區(qū)域性股權(quán)市場中，齊魯股交主要指標(biāo)及整體發(fā)展位居第一方陣，創(chuàng)造了行業(yè)內(nèi)多個第一。推動全國首個省直投基金落地，創(chuàng)立全國首家多層次資本市場資源聯(lián)合培育基地，在全國率先完成省內(nèi)未上市城商行、民營銀行股權(quán)集中登記托管，是首個與新三板建立掛牌企業(yè)批量轉(zhuǎn)移對接通道的市場，也是“山東省中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺”和“重點支持國家小巨人企業(yè)公共服務(wù)平臺”。

截至2022 年3 月底，齊魯股交累計掛牌企業(yè)5528家，市值2405 億元，托管企業(yè)6061 家，培育64 家掛牌企業(yè)在全國性證券交易所和新三板上市掛牌。