企業(yè)登記檔案信息資源共享利用研究

王韻哲 潘世萍 史愛麗 金文光

摘要：隨著商事制度改革的深入推進(jìn)，社會(huì)上加速增長的企業(yè)登記檔案利用需求與現(xiàn)有檔案信息資源提供利用能力之間存在嚴(yán)重失衡，出現(xiàn)檔案查詢出證工作效率低、社會(huì)公眾有怨言等一系列問題。本文以北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局為例，對(duì)企業(yè)登記檔案信息資源共享利用面臨的困境進(jìn)行分析，提出企業(yè)登記檔案信息資源共享利用策略，以期緩解企業(yè)登記檔案利用需求與提供利用能力之間的矛盾。

關(guān)鍵詞：企業(yè)登記檔案 檔案信息資源 共享利用 困境 措施

商事制度改革是政府在商事主體準(zhǔn)入環(huán)節(jié)出臺(tái)的一系列改革措施，旨在通過“輕審批重監(jiān)管”，激發(fā)以企業(yè)為主的市場(chǎng)主體的創(chuàng)造活力，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)簡政放權(quán)。黨的十八大以來，我國商事制度改革經(jīng)歷了開始實(shí)施、積極推進(jìn)到深入改革的歷程，目前已取得顯著成效。近年來，新登記企業(yè)數(shù)量迅速增加，企業(yè)登記檔案數(shù)量快速增長，北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（以下簡稱“北京市市監(jiān)局”）的檔案案卷僅2021年增幅就達(dá)到了4000余卷，給現(xiàn)有企業(yè)登記檔案管理工作，特別是在滿足社會(huì)公眾正常查檔需求方面帶來較大壓力。因此，研究企業(yè)登記檔案信息資源共享利用具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

企業(yè)包括企業(yè)法人、有限責(zé)任公司、股份有限公司、外商投資企業(yè)、私營企業(yè)以及外國企業(yè)代表機(jī)構(gòu)。企業(yè)登記檔案是以上主體在辦理名稱預(yù)先登記、開業(yè)登記、變更登記、延期登記、登記公告、年度檢驗(yàn)登記時(shí)提交的材料，是市監(jiān)局登記管理工作的歷史記錄，在登記注冊(cè)行政許可工作及各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中起重要依據(jù)、憑證作用。[1]企業(yè)登記檔案利用分為內(nèi)部利用和外部利用。內(nèi)部利用指市監(jiān)局注冊(cè)登記部門在辦理業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)企業(yè)原有登記材料的調(diào)取；外部利用既包括公、檢、法、審計(jì)機(jī)關(guān)在辦理各類案件時(shí)對(duì)企業(yè)登記檔案的查詢，也包括企業(yè)簽訂經(jīng)濟(jì)合同，解決產(chǎn)權(quán)、股權(quán)糾紛，保護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)對(duì)企業(yè)登記檔案的查詢，同時(shí)也包括個(gè)人在進(jìn)行工傷鑒定或者辦理個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)、工齡確認(rèn)時(shí)需要獲取企業(yè)登記檔案作為憑據(jù)。

企業(yè)登記檔案信息資源共享利用指的是利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)條件，將企業(yè)登記檔案信息資源逐漸從內(nèi)網(wǎng)拓展到政務(wù)外網(wǎng)乃至互聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)跨層級(jí)（指同一地區(qū)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門）、跨部門（指同一地區(qū)不同政府部門）直至跨地域的快捷查詢，使檔案最終使用者（包括市監(jiān)局內(nèi)部、其他機(jī)關(guān)、企業(yè)及個(gè)人）無須借助查詢主體即可實(shí)現(xiàn)企業(yè)登記檔案的直接獲取，有效提高企業(yè)登記檔案信息資源的使用效率。

傳統(tǒng)企業(yè)登記檔案利用以紙質(zhì)為主，存在檔案查詢與出證效率低、檔案原件易損毀的問題。自1998年起，北京市市監(jiān)局開始對(duì)歷史檔案進(jìn)行數(shù)字化，并通過電子檔案資源庫，面向社會(huì)公眾提供自助式觸摸查詢服務(wù)，有效緩解了檔案利用的壓力。

但隨著商事制度改革逐步向縱深推進(jìn)，社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)登記檔案信息資源利用需求越來越大。據(jù)北京市市監(jiān)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2016—2020年，企業(yè)及委辦局等各類主體檔案查詢量上升趨勢(shì)明顯，受對(duì)外查詢服務(wù)時(shí)間及窗口數(shù)量的影響，實(shí)體及自助利用方式已無法滿足日益增長的查詢需求。為提高市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)效能、提升用戶滿意度，對(duì)企業(yè)登記檔案信息資源的共享利用建設(shè)已迫在眉睫。

2016年，為緩解加速增長的檔案利用需求與現(xiàn)有檔案提供利用能力之間的矛盾，北京市市監(jiān)局與市教委、經(jīng)信委、人力社保局、住建委、交通委、商務(wù)委、旅游委、文化局、衛(wèi)計(jì)委、地稅局、質(zhì)監(jiān)局、統(tǒng)計(jì)局、公安交管局等13個(gè)市級(jí)行政部門聯(lián)合簽發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)工商登記材料共享促進(jìn)政府部門協(xié)同的工作意見》，對(duì)企業(yè)登記檔案信息資源共享利用工作進(jìn)行了初步嘗試，一定程度上緩解了利用壓力，但也發(fā)現(xiàn)了不少問題。

（一）檔案資源建設(shè)質(zhì)量不高

檔案資源建設(shè)質(zhì)量不高指的是用戶查檔存在“找不到”或者檔案信息不全的問題。究其原因包括：檔案人員配置不足、各業(yè)務(wù)處室人員不具備歸檔能力、開放鑒定工作缺乏規(guī)范性文件指導(dǎo)。首先，檔案信息資源共享利用區(qū)別于傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案管理，其實(shí)現(xiàn)需依靠“系統(tǒng)”及“數(shù)據(jù)”來完成，這要求檔案管理人員具備數(shù)據(jù)著錄、數(shù)據(jù)管理及系統(tǒng)管理的能力。其次，由于企業(yè)登記檔案在各業(yè)務(wù)處室形成，檔案歸檔工作只是經(jīng)辦人員在履行其工作職責(zé)過程中“捎帶”完成的工作，其歸檔能力有限。最后，由于企業(yè)登記檔案涉及企業(yè)隱私，檔案信息資源共享利用的實(shí)現(xiàn)必須建立在不侵犯企業(yè)隱私及安全性的基礎(chǔ)之上，這就需要對(duì)企業(yè)登記檔案進(jìn)行開放鑒定，而就目前而言大多數(shù)市監(jiān)局檔案開放鑒定工作的責(zé)任主體尚未明確，存在相互推諉的現(xiàn)象。

（二）共享利用意愿不強(qiáng)烈

這里的“意愿”涉及三個(gè)方面：一是市監(jiān)局是否有意愿開展檔案信息資源共享利用工作，二是企業(yè)是否有意愿公開與其相關(guān)的企業(yè)登記檔案，三是利用主體是否有意愿直接獲取并利用所需檔案信息。首先，從前文可知，北京市市監(jiān)局已初步實(shí)現(xiàn)檔案信息跨層級(jí)和部分跨部門的共享利用，表明北京市市監(jiān)局有意愿開展檔案信息共享利用工作，但并不代表其他地區(qū)的市監(jiān)局也有相同的意愿，再加之檔案信息共享利用的開展必然需要充足資金作為保障，而偏遠(yuǎn)貧困地區(qū)尚難具備此條件，這就意味著企業(yè)登記檔案信息資源難以全面實(shí)現(xiàn)跨地域（指不同地區(qū)）共享利用。其次，由前文可知，企業(yè)登記檔案信息資源共享利用工作的開展涉及企業(yè)隱私，企業(yè)是否愿意公開其相關(guān)檔案信息資源及所愿意公開的程度都將直接影響檔案信息資源共享利用工作的開展。最后，利用主體（指檔案的最終使用者）直接獲取所需檔案信息勢(shì)必會(huì)比借助查詢主體獲取所需檔案信息要具備更多的條件，比如利用主體與市監(jiān)局間應(yīng)具備良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，利用主體應(yīng)學(xué)習(xí)并熟練掌握檔案查詢系統(tǒng)的使用方法等。但就目前而言，能夠符合以上條件的利用主體并不多。基于此，存在利用主體共享利用檔案信息資源意愿不強(qiáng)烈甚至無意愿的問題。

（三）缺乏相應(yīng)資金保障

傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案數(shù)字化、全程電子化及業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一是企業(yè)登記檔案信息實(shí)現(xiàn)跨層級(jí)、跨部門、跨地域共享利用的基礎(chǔ)性條件。但無論是傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案數(shù)字化還是全程電子化，以及跨層級(jí)、跨部門、跨地域共享利用檔案信息資源都必然會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)條件、硬件設(shè)施、操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫等提出更高要求，需要大量資金作為保障，而就目前整個(gè)大環(huán)境而言，受歷史原因、現(xiàn)實(shí)和自身因素的影響，檔案工作或多或少都存在經(jīng)費(fèi)不足的問題。

（四）缺乏相應(yīng)技術(shù)支持

2014年2月，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)正式上線運(yùn)行。此系統(tǒng)是全國企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體信用信息填報(bào)、公示和查詢的橋梁。同理，企業(yè)登記檔案信息資源要實(shí)現(xiàn)跨層級(jí)、跨部門、跨地域共享也需搭建相應(yīng)的“橋梁”，即共享渠道。為保證該橋梁具有堅(jiān)固的“根基”，檔案資源體系和利用體系建設(shè)必須更加完善，特別是對(duì)檔案信息資源安全體系建設(shè)提出了更高的要求，而這些都需要技術(shù)支撐。缺乏相應(yīng)技術(shù)支撐也成為制約企業(yè)登記檔案信息資源共享利用目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要因素。

要推進(jìn)企業(yè)登記檔案信息資源共享利用工作，必須進(jìn)行體系化建設(shè)，具體參見圖1。

（一）制度層

制度層是企業(yè)登記檔案信息資源共享利用體系化建設(shè)的基礎(chǔ)。國家檔案主管部門應(yīng)與國家市場(chǎng)監(jiān)管部門合作出臺(tái)相應(yīng)政策性文件，以明確各地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門檔案共享利用工作計(jì)劃、檔案業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及檔案信息資源共享利用系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。各地市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)本單位實(shí)際情況，細(xì)化規(guī)范要求，落實(shí)建設(shè)經(jīng)費(fèi)，制定開放鑒定標(biāo)準(zhǔn)，劃分檔案利用主體權(quán)限等。

（二）機(jī)制層

機(jī)制層是企業(yè)登記檔案信息資源共享利用體系化建設(shè)的推動(dòng)力。共享利用工作的推進(jìn)需要多方聯(lián)動(dòng)、相互配合、協(xié)同構(gòu)建。我們應(yīng)為企業(yè)登記檔案信息資源共享利用營造良好的社會(huì)文化及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，采取正激勵(lì)與負(fù)激勵(lì)、內(nèi)部激勵(lì)與外部激勵(lì)相結(jié)合的方式，充分激發(fā)各方主體共享檔案資源的積極性。

（三）技術(shù)層

技術(shù)層是企業(yè)登記檔案信息資源共享利用體系化建設(shè)的橋梁，應(yīng)用技術(shù)的研究應(yīng)立足快捷查詢和安全傳遞。

1.RPA（Robotic Process Automation，流程自動(dòng)化機(jī)器人）替代查詢主體完成查找任務(wù)。RPA系統(tǒng)通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)，能夠操作企業(yè)登記檔案信息資源用戶圖形界面（GUI）元素，模擬查詢主體與計(jì)算機(jī)交互過程，替代人工完成大批量、可重復(fù)性任務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)存量數(shù)字化圖像內(nèi)容的批量智能自動(dòng)識(shí)別預(yù)處理和精確查找定位[2]，保證圖2路徑b的有效性與可行性。

2.區(qū)塊鏈+CA數(shù)字證書規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈作為一種透明、可追溯、不易篡改的分布式賬本數(shù)據(jù)庫，能夠有效預(yù)防企業(yè)登記檔案信息資源被篡改，有利于檔案信息資源信任共享機(jī)制建設(shè)，能夠最大限度實(shí)現(xiàn)檔案信息資源的釋放與共享。同時(shí)，借助CA數(shù)字證書（即法人一證通）能夠準(zhǔn)確確定檔案用戶（社會(huì)企業(yè)、個(gè)人和各市屬委辦局）身份，自動(dòng)識(shí)別檔案用戶權(quán)限，為檔案用戶帶來方便（“一次申請(qǐng)，重復(fù)使用”）。

（四）保障層

保障層是企業(yè)登記檔案信息資源共享利用體系化建設(shè)順利推進(jìn)的前提條件。

1.加強(qiáng)檔案資源建設(shè)。沒有檔案資源的高質(zhì)量就沒有檔案事業(yè)的高質(zhì)量。實(shí)現(xiàn)企業(yè)登記檔案信息資源共享利用，應(yīng)在按時(shí)保質(zhì)完成紙質(zhì)檔案數(shù)字化的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)數(shù)字化副本與全程電子化之后形成的原生電子檔案的一體化歸檔管理，保證檔案數(shù)據(jù)的完整性，并通過建立資源共享、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的信息化體系，保證檔案信息資源的互聯(lián)互通。

2.強(qiáng)化檔案人員建設(shè)。在推廣企業(yè)登記檔案信息資源共享利用的大背景下，市場(chǎng)監(jiān)管部門檔案機(jī)構(gòu)及檔案人員配置也應(yīng)“推陳出新，與時(shí)俱進(jìn)”。比如引進(jìn)數(shù)據(jù)處理人才，加強(qiáng)與技術(shù)部門的合作，在檔案部門內(nèi)設(shè)專門的檔案共享利用小組等，以便更高效地推進(jìn)檔案信息資源共享利用工作。

近年來，北京市市監(jiān)局一直在積極探索“檔案+互聯(lián)網(wǎng)”“檔案+人工智能”等多種檔案利用模式。2019年，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好優(yōu)化營商環(huán)境改革舉措復(fù)制推廣借鑒工作的通知》做出了面向全國推廣借鑒北京“容e查”改革舉措的決議。隨著商事制度改革的進(jìn)行，通過流程再造、高效協(xié)同推進(jìn)企業(yè)登記檔案信息資源共享利用，滿足民眾更多元化的需求，既是數(shù)智時(shí)代對(duì)智慧市場(chǎng)監(jiān)管的要求，也是檔案工作高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。

*本文系國家檔案局“人工智能技術(shù)在工商檔案管理中的應(yīng)用研究”（課題編號(hào)：2018-X-23）和北京市檔案局“數(shù)字化改革下市場(chǎng)主體檔案共享利用研究”（課題編號(hào)：2021-22）科研項(xiàng)目階段性研究成果。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]史愛麗.論工商部門企業(yè)登記檔案資源開發(fā)利用的必要性[J].北京檔案，2012（7）：34-35.

[2]陳會(huì)明，史愛麗，王寧，金文光.人工智能在檔案工作中的應(yīng)用實(shí)踐與挑戰(zhàn)——以北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局為例[J].檔案與建設(shè)，2019（7）：53-56.

作者單位：1.北京聯(lián)合大學(xué)應(yīng)用文理學(xué)院檔案系2.北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局檔案管理中心3.北京東方基業(yè)科技發(fā)展股份有限公司