如何制作高質量的行政處罰決定書

遼寧省大連市市場監管局 隋鍵成

行政處罰決定書（以下簡稱“決定書”）是行政管理機關針對當事人的違法行為，在經過調查取證掌握違法證據的基礎上，制作的記載當事人違法事實、處罰理由、依據和決定等事項的具有法律強制力的書面法律文書。決定書一經下達即具有法律強制性和對當事人的約束力。決定書就像一盤菜一樣，前期所有的立案、調查取證、審核、下達先行告知，都是為了最后端出決定書這盤菜。如果最后火候掌握不到位，即使前期各個環節、程序做得再好，依然不會制作出一份高質量的決定書來。同時，決定書質量的高低，直接體現著執法人員的水平和辦案機關的能力，也關系到對當事人合法權益的保護。

如何制作高質量的決定書呢？筆者總結了四點，以供參考。一是要用詞規范；二是要論述準確；三是要說理充分；四是要結構合理。

一、用詞規范

（一）很多辦案人員在書寫決定書內容時，用詞不夠規范嚴謹，沒有完全做到去口語化表達，把口頭交流用語直接落在了正式文書上面，想當然的增加字或者減少字，結果表述不清，甚至產生歧義。

比如，把“＊＊市市場監督管理局”寫成了“＊＊市市場局”、“＊＊經貿有限公司”寫成了“＊＊公司”、“＊＊市人民政府”寫成了“＊＊市政府”。而“＊＊新區”則寫成了“＊＊市新區”、“＊＊海關”則寫成了“＊＊市海關”。再比如，“接到了總局的某某線索”，請問這個“總局”是國家體育總局還是國家稅務總局亦或是國家市場監督管理總局？“沙區市場監督管理局”的這個“沙區”是大連市沙河口區還是重慶市沙坪壩區？亦或是別的什么地方的“沙區”？等等。

（二）很多辦案人員在決定書中往往復制粘貼了案件調查終結報告的內容，復制粘貼之后沒有認真檢查其中內容是否合適，當然有的辦案人員也會認為這樣的表述并無問題，從而在決定書上繼續使用了“建議”“涉嫌”“擬”等詞。在案件調查終結階段，辦案人員只有對案件處理結果的建議權而沒有最終的決定權。在此階段，以辦案人員的名義向單位負責人提出處罰意見，所以在調查終結報告中使用的是“建議”“涉嫌”“擬”等詞。而在作出處罰決定階段則是案件經過調查取證已經查證屬實，辦案人員根據查證屬實的事實以行政機關的名義作出的最終決定，這個時候就不能使用“建議”“涉嫌”“擬”等詞，而是要使用“決定”。

二、論述準確

（一）書寫決定書時，不要去寫一些與案件無關的內容，去論述與案件無關的事，所有的論述和表達都要緊緊圍繞案件本身來展開。要把握這樣一個原則和標準，凡是寫在決定書上的內容都是與案件有關的并且一句都不能少，凡是與案件無關的話一句也不寫。

比如，我們對當事人的處罰是無證無照違法行為時，就不要去論述與案件無關的當事人所售商品進貨價是多少、售出價是多少、貨值金額是多少，等等。比如我們對當事人的處罰是食品違法行為，在只需認定當事人違法金額時，就不要花大篇幅甚至不用去論述當事人的從業資格證照什么時候取得、在哪里取得以及注冊資本金等與案件關聯度比較小或者與案件無關的環節。

再比如，如果處罰對象是甲公司的話，就要緊緊圍繞與甲公司有關聯的內容和證據去論述，而不應論述與案件無關的乙公司甚至是丙公司。辦案人員為了完全查清甲公司的違法行為，可能在調查取證過程中調查了“100個點”，在這“100個點”中，只有“70個點”跟甲公司有關系并且這“70個點”完全可以證明甲公司的違法行為。那么剩下與本案無關的30個“點”就不要寫在決定書上。實踐中，很多辦案人員則事無巨細的把與本案無關的剩下的“30個點”也寫到了決定書上，最后論述了與本案毫無關系的乙公司甚至是丙公司。這完全是畫蛇添足，毫無意義，更是降低了決定書的質量。

（二）決定書所記載的內容，都需要有其他證據來佐證，凡是沒有證據證明的內容，都不能寫上去。我們辦理的所有案件，一切要以證據來說話，必須做到證據確鑿充分。證據能證明到哪里，就處罰到那里，證據能證明什么，就處罰什么。要對證據進行分類、歸納和總結，要符合證據的“三性”原則，即客觀性、關聯性、合法性，所有的證據要形成完整的證據鏈條，相互印證。

三、說理充分

現今推行說理式的決定書，所謂說理式決定書是指將法律的普遍規定同具體的案件事實結合起來，將當事人的違法行為與法律預設的條件相對照的從一般到特殊的演繹推理過程。說理式決定書的一個重要特點是，除了辦案人員和審核人員之外，即使與案件無關的第三人看了決定書后也能一目了然案件的基本事實、違法行為、法律適用、自由裁量、處罰決定等信息。

辦案人員在書寫決定書內容時，要按照說理式要求去描述案件的基本事實和基本情況，盡量不用結論性用語。比如在描述當事人賬目管理情況時，應這樣描述，“當事人沒有建立進貨臺賬和出貨臺賬，無法說明購銷情況”，而不應直接表述成“當事人賬目管理混亂”。

同時，還要盡量去論述決定書內容的基本邏輯關系，讓人能看得懂、看得明白、看得真切。比如我們的處罰對象是乙公司食品違法行為，乙公司原料從甲公司購進，而甲公司原料并無問題，我們在描述甲公司原料為合格產品時，不應表述為“甲公司證明了其銷售給乙公司的原料是合格產品”，原料是不是合格產品甲公司自己能證明嗎？當然不能。正確的表述應是“甲公司提供了由某某檢驗檢測機構出具的某某原料的合格檢驗報告”。只有有資質的檢驗單位出具的合格檢驗報告才能證明原料為合格產品。除此之外，均無他法。

再比如，在查處涉嫌違法地圖廣告時，需要弄清楚涉案地圖是否符合規范要求，辦案機構請自然資源局協助對問題地圖進行鑒定，這時不應簡單表述為“我局請自然資源局對問題地圖進行了鑒定”，而應表述成“我局請地圖行政管理部門自然資源局對問題地圖進行了鑒定”。為什么請自然資源部門對問題地圖進行鑒定而不是其他部門？因為自然資源部門是地圖的行政管理部門，這個內在邏輯關系一定要論述清楚。

四、結構合理

總局的文書格式范本及使用指南對決定書的結構作出了一般規范，但是實踐中，由于行政處罰的種類較多，形式多樣，基本結構并非一成不變，很多辦案人員在制作決定書時經常會出現一些結構上的問題，該論述的沒有論述清楚，不該論述的反而洋洋灑灑，從而造成了結構上的“硬傷”。

（一）比如，在決定書中應當記載對當事人的告知，告知當事人擬作出的處罰內容及事實、理由和依據以及依法享有陳述、申辯和要求舉行聽證（如果需要聽證的話）的權利。如果當事人提出陳述、申辯和聽證意見，還要把當事人陳述、申辯和聽證意見，以及復核情況和理由一并在決定書中表述。實踐中，我們的辦案人員并未在決定書中記載告知，即使記載了告知，亦未將當事人提出的陳述、申辯和聽證意見以及辦案機構是否采納的理由在決定書中作以表述。

再比如，如果要給予當事人罰沒款處罰時，需要同時在決定書上作出如下表述“當事人自收到本行政處罰決定書之日起15日內，依據《繳款通知書》到銀行繳納罰款，逾期不繳納罰款的，本局將根據《行政處罰法》第七十二條的規定，每日按罰款數額的百分之三加處罰款并依法申請人民法院強制執行。”實踐中，給予當事人罰沒款處罰的并未作此表述，沒有給予罰沒款處罰的，卻在決定書中載入了這一段。

（二）在做出決定內容部分，一般表述為“綜上所述，決定對當事人作出如下處罰”。這時，如果要求當事人“責令改正”的話，則不能在“作出如下處罰”下面進行表述，因為“責令改正”并非行政處罰的種類。按照市場監管總局最新的文書格式，應表述為“現責令當事人改正上述違法行為，并決定處罰如下”。在表述罰款金額時，實踐中，往往表述為“處罰款人民幣＊＊元”，這里的“處”和“人民幣”都是多余的，正確的表述應該是“罰款＊＊（大寫）元（小寫＊＊元）”。