國際項目管理的風險量化分析與控制

周闖

風險量化分析和控制思路、步驟以及相關方法

思 路

風險來自變化，變化也出自風險。關注風險事件，預測不斷變化的趨勢，改進歷史風險事件數據和觀測統計數據，預測前瞻性陳述，確定未來發展趨勢。該計劃應考慮到包括相關風險在內的事態發展，所確定的目標計劃應被視為不斷變化的觀點和做法。

過 程

良好的風險管理過程通常涉及四個時期和九個步驟。具體如下：

1.確定關鍵風險，如界定和確定風險，包括界定風險事件和確定風險因素；

2.風險評估，包括風險概率、風險影響和風險成本評估；

3.風險敏感性分析、風險分類和確定關鍵風險；

4.制定風險預防和管理措施，包括風險管理行動計劃。

方 法

風險數據的定量分析主要采用概率方法，通常使用傳統概率或貝葉斯概率方法。具體如下：

1.分析歷史數據，強化以往經驗，正確開展數據挖掘，開展統計生產；

2.做好數據匹配工作，定義統計模型，比較圖像和類別，遵循圖示；

3.風險因素分為不同的類別，每一類都有其獨特的地位；

4.充分突出重點，注重大事，擱置小事。

國際項目風險量化分析與控制的有效措施

定義和識別風險

風險無處不在。風險指的是在特定環境和時間內可能會發生某種損失。其中，涉及的三個風險因素分別是風險事件、狀態和概率（原因）以及風險損失（結果）。風險管理的關鍵挑戰是面對未來，在問題出現之前加以預防。而風險管理的方式是把歷史當作一面鏡子，采取雙管齊下的方式展開。

了解橫向宏觀系統的總體情況并進行風險監控。包括項目所在國的自然資源、宏觀經濟條件、政策環境、貨幣政策、海關政策、稅收、價格水平（通貨膨脹）、人均收入、教育水平和公共安全條例。但政府的效率、腐敗程度、地緣政治和戰爭的不可估量的危險。根據這一點，可以編寫一份全面的國家經濟評估報告。也就是通常提及的“了解全局”和“把握全局”。在古代中國，圍棋經典的格言是“入界宜緩”，意思是整個項目情況都應以大局為重，為了識別和監控風險之“界”，應先采取了解宏觀局勢之“緩”。具體的鑒定方法有PESTLE法和PEST法。

從具體的角度看，充分顯示出微觀局部性的具體風險。主要是風險影響項目條件，如：1.合同形式、資金來源、工期、計劃產能目標、啟動時間；2.風險影響銷售價格、生產、等項目的申報目標；3.其他有助于本項目實施的特定識別方法，如合作伙伴質量、技術水平、生產穩定性、設備運行狀況、有效措施、采購周期、經驗和人員技能水平，其中這些方法主要包括客觀差異參考法、swot法、因果關系法等。

其中，建議采用簡單、直觀和有效的帕累托預測方法，納入“關鍵少數群體和少數群體多數”原則。這是發現常見風險因素的常用方法。該方法主要可用于項目前期和整個項目后期，并根據可行性研究期間臨時確定的最新風險狀況，審查、核實、調整風險管理行動計劃。

國際項目面臨的風險主要是內部因素造成的，取決于項目早期示范和研究的深度。詳情如下：1.內部主要因素有四個：風險來自環境和條件。當然，如果遠離風險，就沒有風險。如果要冒風險，一定有風險。在第一次接觸到危險后，就應該具備避免風險的意識。因此，應在進入新環境之前進行風險評估。2.如果知道自己做不到，就按自己的情況做。3.對風險漠不關心，不考慮首要和次要事項。4.主項目的決定取決于決定、信任和時間。

一個國際項目管理環境與一個國內內部項目管理環境大不相同。國際項目管理環境的手段相對確定，但國內內部項目管理環境的手段相對不確定，甚至未知。在此情況下，環境條件和風險因素必然發生變化。

風險評估

當找到風險承擔者時必須知道風險的概率和影響。風險是事件發生的概率和影響的結果。沒有副作用的事件不存在風險事件，未發生的事件也不存在風險事件。

1.在計算風險事件概率時，需要通過量化來確定風險。當討論或評估風險時，總是定性和描述性的，而定量風險分析并不那么模糊。必須將描述風險概率的定性分析轉換為定量分析。由此經常使用正面、80%的概率、可能、大約、萬一、不可能等字來描述風險發生的概率，也就是經驗概率、模糊概率和主觀概率，可將風險的模糊概率描述轉換為風險的定量概率。

在實際項目中，事件是否成為危險事件取決于人員。一個項目的風險可能是另一個項目的機會。在考慮風險時，應考慮風險態度、對風險的胃口、風險容忍度和其他指標。

定性風險分析包括集思廣益、調查、多利益攸關方評估、德爾菲方法等。風險分析的定量方法包括概率分析、因果分析和計算機模擬。計算機模擬的最佳方法是分析蒙特卡羅模擬的風險分析。此建模方法在項目早期階段的可行性研究中效果最好，并且可以在項目完成后完全模擬關鍵風險因素的概率，即使在項目啟動后的經濟審查中也需要這種方法來調整初始業務計劃。

由于一些風險因素是獨立作用的，有些是協同作用的，有些是直接作用的，有些是間接作用的，有些因素可能引起一連串的連鎖反應，因此，需要用貝葉斯概率方法進行更深入的數學計算。首先，可以提取和分析歷史數據以獲得過去的概率，然后計算未來的概率和補救經驗的概率。必要時，可以使用蒙特卡羅馬爾可夫鏈方法，MCC方法用于分析貝葉斯數據，以獲得穩態條件下收斂的概率因此，可以計算風險值，即風險函數的期望值。

2.風險因素的描述：風險=風險事件發生的概率（事件概率）×風險事件造成的損失。

為了更好地理解定量風險分析，需要應用兩個概念：風險概率函數p（x）和風險匹配函數）（xL。概率函數是風險事件的概率分布。損失函數是風險事件發生時產生的損失。風險函數p（x）通常是風險概率函數p（x）和風險映射函數）（xL的收入，即“應該承擔多大風險，損失多少”，也就是風險函數的期望值或損失函數的期望值。

根據風險函數計算，最大風險為-10.60個單位，最其中大收益為13.59個單位。

風險分析也是對投資機會的分析。風險和機會并存。高風險、高回報、低風險、低回報。機會越多，風險就越大。非風險項目具有穩定的盈利能力，但通常利潤很小。

3.識別主要風險。風險因素主要和次要的。優先順序不要混淆，要同時抓住。全面的安全措施很難實施，關鍵安全措施就在關鍵位置。必須分析風險因素的敏感性，以確定主要風險因素，并確保將重點放在預防上。

首先，對風險因素進行定量敏感性分析，以識別敏感因素。蜘蛛狀圖是常用的方法。

其次，對風險因素進行比較和分類，找出主要影響因素。

風險和不確定性分析主要基于概率的邊際分析。其中，颶風圖主要用于國際項目管理，比較變化前后危險因素的影響程度，按大小排序等。

風險因素的概率分析初步是敏感性分析在可行性研究中的拓展。大多數國際投資項目都是獨特的，沒有成熟的經驗，因此幾乎所有的條件都不同，風險分析尤為重要。概率分析的實施使設計決策和商業計劃達到了一個新的水平。結論也接近實際。在為風險因素構建概率模型時，可以按照圖示調整分析。

結 論

綜上所述，我國企業在開拓海外市場時，應該有一個基本的理念，學會如何利用對方的優勢和彌補自身的不足。并通過研究和消化西方的科學知識，打破西方的技術壁壘，為中國人服務。不僅如此，還必須在科學、技術和管理方面進行創新，爭取高質量的發展，促進中國經濟現代化，并將“中國制造”系列升級為“中國制造”“中國產品”到“中國智造”系列和“中國品牌”。

（大慶油田建設集團有限責任公司國際工程事業部）

參考文獻：

[1]任明杰.淺談建筑工程項目管理風險及其防范措施[J].居舍，2022（05）：124-126.

[2]鄭中華.淺析國際EPC項目管理風險與防范[J].四川水利，2020（S1）：60-63.