激發科技成果轉化“原動力”

黃薇

1月12日一早，西南交通大學（以下簡稱“西南交大”）九里校區，在一片熱烈的掌聲中，金色牌匾徐徐展露，四川省跨高校院所新型中試研發平臺正式揭牌，標志著四川省新型中試研發平臺正式進入實體化運行階段。平臺的運行，將有助于打通科技成果轉移轉化通道、促進產業鏈創新鏈深度融合，是解決我國科技成果轉化難問題“四川方案”的重要舉措。

為破解長期困擾我國科技發展的科技成果轉化難問題，西南交大在全國率先開展“職務科技成果權屬混合所有制改革”。這項被譽為科技領域的“小崗村試驗”，如今不僅被寫入《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國科技進步法》，其成果也已在全國各地開花結果。

科技成果轉化的“破冰”行動

“我和團隊攻克了‘隧道及地下工程噴膜防水材料項目難題，從2004年起申請了6項發明專利，到2010年還未實現轉化。這并不是說我們這個項目沒有實用價值，而是要實現轉化太困難了。”西南交大巖土工程研究中心主任楊其新教授回憶起當年的情景依然感到無奈，“由于成果轉化獎勵審批手續復雜、產權歸屬不明晰等原因，項目很長時間內都無法推向市場。”

在“職務科技成果權屬混合所有制改革”之前，像楊其新教授團隊這樣遭遇科技成果轉化難題的人不在少數。為何會出現這種局面？

“轉化難，難在有三道‘關隘。”西南交大國家大學科技園董事長康凱寧介紹，我國科技成果轉化難的問題有“三道關隘”：一是對成果完成人實行“先轉化、后獎勵”，收益的不確定性導致科研人員沒有積極性，“不愿轉”;二是管理干部擔心定價低了造成國有資產流失被追責，“不敢轉”;三是高校院所科技成果技術成熟度低，導致“沒有成熟成果可轉”。

面對這些困難，如何破題？激發活力是必由之路。西南交大創新體制機制，開始了加快將科研成果轉化為商業產品的探索。

“從2010年開始，西南交大國家大學科技園提出了‘職務科技成果權屬混合所有制改革試驗。”康凱寧介紹，“職務科技成果權屬混合所有制”是西南交大首創的術語，其核心含義就是將職務科技成果所有權由單純的國有改變為單位、個人混合所有，將“先轉化、后獎勵”轉變為“先確權、后轉化”，解決科研人員“不愿轉”的問題。

得益于“職務科技成果權屬混合所有制”試驗的“破冰”之舉，2010年西南交大國家大學科技園將楊其新教授的6項專利作為職務科技成果混合所有制試驗的第一個案例，成功將由西南交大所有的專利變更為該教授團隊與國家大學科技園共同所有，然后經第三方評估作價500萬元入股成都嘉州新型防水材料公司，楊其新教授團隊持有其中的300萬元股份。該成果在成都嘉州新型防水有限材料公司內又經過3年多的產品化研發，在2014年完成了產品化，現已實現銷售收入4500多萬元。

從試點到四川改革創新試驗

2021年3月，西南交大電氣工程學院李群湛教授牽頭的“新一代軌道交通牽引供電系統關鍵技術與應用項目”團隊獲得四川省科學技術獎技術發明類一等獎。

目前，新一代牽引供電系統轉化的成效顯著，以自主知識產權、合作共贏生態鎖定了千億市場。該核心技術能夠投產使用，離不開同相供電技術成果的成功轉化。

然而，在同相供電技術成果轉化初期，李群湛教授團隊也遇到了和楊其新教授團隊類似的科技成果轉化難問題。

據團隊相關負責人介紹，2011年，學校批準李群湛教授團隊成立公司來推廣這項先進技術，但在轉化過程中卻遇到了問題，因校外合作方對專利沒有所有權，擔心產生知識產權糾紛，投資打了水漂。

在探索陷入膠著狀態之際，我國全面深化改革的大環境和四川省改革創新的政策出臺給李群湛教授團隊等“探路者”吃了一顆定心丸。

2015年5月，中央全面深化改革領導小組第十二次會議將四川確定為全國8個全面創新改革試驗區之一，賦予四川依托科技創新等先行先試權利;2015年11月，《中共四川省委關于全面創新改革驅動轉型發展的決定》明確提出：以明確科技成果權屬為突破口，完善科技成果資本化產業化制度;開展職務科技成果權屬混合所有制試點，明確科技人員與所屬單位是科技成果權屬的共同所有人。

在已有改革的基礎上，2016年1月，西南交大出臺《西南交通大學專利管理規定》（簡稱“西南交大九條”），在國內高校中率先實施職務科技成果權屬混合所有制，使職務發明人首次擁有了職務科技成果的所有權。明確科研人員和學校可通過既有專利的分割確權和新專利的共同申請兩種方式共享知識產權，由此正式啟動“職務科技成果權屬混合所有制改革”試驗。近年來，四川大學、成都理工大學、西南石油大學等相繼發布促進科技成果轉化的政策措施。

在西南交大，產權的比例確定為學校占有知識產權的30%，成果完成人團隊占70%。“千激勵，萬激勵，不如產權激勵！”西南交大黨委書記王順洪說，“產權激勵激發了科研人員轉化成果的內生動力，突破了科研人員‘不愿轉的第一道關隘，一批長期得不到轉化的職務科技成果迅速進入了轉化階段。”

近5年來，李群湛教授團隊已有 70 多項專利完成分割確權，并先后成功轉化了一系列科技成果，同相供電技術成果便是其中之一，現在該技術及其設備已開始在多地推廣使用。

隨著改革的順利推進，“職務科技成果權屬混合所有制改革”也上升為四川的改革創新試驗。目前，西南交大已完成職務科技成果知識產權分割確權264項，通過科技成果評估作價入股成立高科技創業公司20余家，知識產權評估作價總值超過1.6億元，吸引社會資本近8億元。四川大學、成都理工大學、成都中醫藥大學、西南石油大學等相關高校也積極推進改革，成果頗豐。

改革創新持續深入

激發創新主體活力動力，根本靠改革。在成功經驗的基礎上，四川關于科技成果轉化的改革探索持續推進。

2021年6月，《中共四川省委關于深入推進創新驅動引領高質量發展的決定》出臺，專章部署“深化機制創新突破體制障礙”，提出“全面推進職務科技成果權屬改革”。

改革2.0版本已經開啟。2021年11月，省科技廳等8部門聯合印發了《四川省職務科技成果轉化前非資產化管理改革試點實施方案》，選取了四川大學、西南交大、省農業科學院等7家高校院所開展職務科技成果轉化前非資產化管理改革試點。職務科技成果轉化前，退出或部分退出國有資產管理清單，成果轉化后形成的產權按照相關規定管理，能消除轉化過程中對國有資產流失的擔憂。

科技成果“不敢轉”的第二道關隘被突破。

過去，因科技成果轉化需要專業的中試平臺完成，但中試風險高、投入大、周期長，高校沒錢投、社會資本不愿投，導致大量科研成果“生在實驗室，死在校園內”，無法成功地推向市場。

2014年，西南交大開始探索用中試平臺解決“沒有成熟成果可轉”的問題，利用省、市、區三級政府提供的3000萬元科技資金對西南交大7項實驗室成果進行中試研發。基于前期西南交大中試平臺的實際效果和成功經驗，省委、省政府決定將其升級改造為四川省跨高校院所新型中試研發平臺，每年支持中試平臺1億元財政資金，面向全省高校院所實驗室成果開展中試研發。今年1月12日，四川省跨高校院所新型中試研發平臺在西南交大揭牌。

“由省財政資金支持中試研發平臺并承擔主要中試風險是省委、省政府在體制探索上的一大創舉。”西南交通大學校長楊丹表示，該平臺深入探索“先中試、后孵化”模式，進而形成突破“沒有成熟成果可轉”第三道關隘的有效方案，是解決我國科技成果轉化難問題“四川方案”的重要舉措。

通過“先中試、后孵化”模式的規模化，加快科技成果從實驗室樣品到生產線產品再到市場化商品的轉化，四川省跨高校院所新型中試研發平臺將加快四川省科技成果的轉化速度，孵化出更多自主品牌企業，為建立四川經濟內生發展動力機制蹚出一條可復制推廣的路徑。如今，推動科技成果轉化的改革2.0版本還在持續向前推進。

（供圖/西南交大國家大學科技園）

（責編/范吳瑕）

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改革真刀破堅冰。西南交大的“職務科技成果權屬混合所有制改革”試驗，形成了權屬改革的“四川經驗”，讓更多科技成果走出“抽屜”。如今，高速鐵路道岔及軌道高精度智能檢測系統、車載探地雷達系統等關鍵技術通過中試研發，科研成果正從實驗室走向廣闊市場。

近年來，四川省堅持科技創新與制度創新“雙輪驅動”，在全國率先探索開展“職務科技成果權屬混合所有制改革”，著力破解科技和經濟“兩張皮”難題。據不完全統計，開展試點近5年，已有45家試點單位完成職務科技成果分割確權1446項，新創辦企業587家，帶動企業投資近117.56億元。