檔案記憶觀視角下死亡人員人事檔案價值鑒定新探

鐘萬梅

摘? 要：對死亡人員人事檔案進行價值鑒定是管理人事檔案必須面對的現實問題。當前對死亡人員人事檔案價值鑒定的理論與實踐中，存在重“精英人物”輕“普通人物”的現象，對于普通人物人事檔案，往往只考慮到其對親屬的現實利用價值而忽視其“記憶”價值。本文從檔案記憶觀的視角，論述了死亡普通人物人事檔案在構建社會、組織和家庭記憶中的重要價值，提出死亡普通人物人事檔案可永久保存，吸收社會力量，構建國家檔案館、組織和家庭三級保存網絡的建議。

關鍵詞：死亡人員人事檔案;檔案記憶;社會記憶;價值鑒定

Abstract： It is a problem how to appraise the value of death personnel Archives. At present， there are some problems in the theory and practice of the appraisal of death personnel Archives， such as attaching importance to 'elite people' rather than 'ordinary people'. For ordinary people's personnel Archives， only their practical value for their relatives is considered and the value of 'memory' is ignored. From the perspective of archival memory， this paper discusses the important value of the personnel Archives of the dead ordinary people in constructing the memory of society， organization and family， and this paper proposes that the personnel Archives of the dead ordinary people can be preserved permanently， and the three-level preservation network of national Archives， organization and family can be constructed by absorbing social strength.

Keywords： Death personnel archives; Archival memory; Social memory; Value appraisal

我國人事檔案主要有干部、職工和流動人員人事檔案三種類型，對應的管理制度分別是2018年中共中央辦公廳印發的《干部人事檔案工作條例》（以下簡稱《干部條例》）、1992年勞動部、國家檔案局頒布的《企業職工檔案管理工作規定》（以下簡稱《職工規定》）和2021年中共中央組織部、人力資源社會保障部等五部門發布的《流動人員人事檔案管理服務規定》（以下簡稱《流動人員規定》），這三個制度均涉及死亡人員人事檔案處置問題。從中可知，死亡人員人事檔案保管機構主要有三類：一是各級檔案館，主要保存具有突出貢獻的英雄、模范人物（以下簡稱精英人物）的人事檔案;二是機關、國有企事業單位的檔案部門，主要保存普通干部、職工的人事檔案;三是流動人員人事檔案管理服務機構，主要保存普通流動人員的人事檔案。

在保管期限方面，《流動人員規定》規定“嚴禁丟棄、銷毀流動人員人事檔案材料”，可視為對死亡流動人員人事檔案永久保存;而《干部條例》和《職工規定》均未涉及死亡人員人事檔案的保管期限。保管期限的不明確，會引發一定的問題，如在實踐層面造成對此類檔案價值鑒定工作的無據可依，在思想層面不利于形成對此類檔案價值的統一認識。因此，有必要加強對此類檔案價值鑒定的研究。本文主要以死亡干部、職工檔案為探討對象。

1 死亡人員人事檔案價值鑒定實踐及研究現狀

1.1 實踐狀況。為了解死亡人員人事檔案價值鑒定工作的實踐情況，筆者于2022年2月登錄我國除港、澳、臺外的31個省（直轄市、自治區）檔案局、館網站逐一查閱其發布的制度規范，并在百度、知網等平臺廣泛搜索死亡人員人事檔案管理的相關情況，發現中共河南省委組織部、中共河南省委統戰部、河南省檔案局于1994年發布了《關于加強對死亡干部、職工檔案管理問題的通知》（以下簡稱《通知》），《通知》對各類死亡干部、職工檔案的去向及保管期限作了明確規定，如規定省、市（地）、縣（市、區）委管理的干部及各級民主黨派、工商聯領導干部及無黨派知名人士、各級英雄、模范人物、知名人物，其死亡后人事檔案由同級檔案館永久保存等。

長春市勞動和社會保障局、長春市檔案局于2005年發布了《長春市企業職工檔案管理暫行辦法》，以職工死亡時年齡是否滿50周歲為依據，將死亡職工檔案的保管期限設定為15年（滿50歲）和25年（未滿50歲）。

其它省市雖出臺相關規范將死亡人員人事檔案納入歸檔范圍，但未明確保管期限。從機關、企事業單位的情況來看，在未頒布相關規定的省市，各單位對死亡人員人事檔案的處置有不同情形。有的單位對本單位死亡人員人事檔案進行妥善整理、保管并提供利用，未提及銷毀[1];有的單位對死亡時間超過15年的普通職工人事檔案進行銷毀。[2]有些單位不清楚如何處置死亡人員人事檔案，對其既不銷毀也不妥善保存，存在收集不全、整理無序，甚至任其“積塵生菌長蟲”的狀況，[3][4]安全狀況堪憂。

1.2 研究狀況。筆者于2022年3月登錄中國知網，以“死亡+人事檔案”“人事檔案+價值鑒定”分別進行主題檢索，得到47篇文獻，僅8篇文獻與本研究相關，主要集中在對死亡人員人事檔案價值的認識上，如死亡人員人事檔案對“考察本人、教育子女、了解當時社會活動”具有重要參考、依據作用;[5]可在幫助后人了解先人歷史、家譜撰寫等方面發揮作用;[6]對家庭、所在單位、時代都具有重要價值，應妥善管理[7]等。這些研究都肯定了死亡人員人事檔案的價值，但對為何有這些價值缺乏進一步探討，也未涉及保管期限。

就教材和論著來看，僅發現鄧紹興在《人事檔案學》和《人事檔案教程》中對死亡人員人事檔案價值鑒定提出了系統的觀點。他主張從當事人死亡第二年算起，將死亡人員人事檔案的保管期限劃分為25年（短期）、26-50年（長期）和50年以上（永久）三種，其中長期也可分為定期30年、40年或50年。[8]鄧紹興對死亡人員人事檔案保管期限的劃分主要依據當事人生前擔任職務的高低、取得成就和影響力的大小來確定，如“生前沒有擔任比較重要的職務，未取得職稱、學銜，或職務、職稱、學銜低，生活經歷平常的一般職工（處級及以下）……保存25年后……可以銷毀”，[9]“生前屬中央管理的中央干部，國家機關副部長以上職務，省、市、自治區黨委常委……全國著名的科學家、藝術家……本人去世后……移交中央檔案館或省、市、自治區檔案館永久保存”。[10]

1.3 實踐及研究中存在的問題?？傮w來看，在實踐層面，由于國家及大多數地方主管部門未對死亡人員人事檔案保管期限做出明確規定，死亡人員人事檔案的價值鑒定工作難以形成統一標準，有些單位死亡人員人事檔案保管狀況不容樂觀。在理論層面，對死亡人員人事檔案價值鑒定的研究未引起足夠關注，形成的成果較少，目前主要以鄧紹興的研究成果為主。

鄧紹興關于死亡人員人事檔案價值鑒定的觀點及河南省發布的《通知》可作為死亡人員人事檔案價值鑒定理論與實踐的典型，但筆者認為其具有一定的局限性：

一是存在重精英人物輕普通人物的思想，其結果必然導致館（室）藏中只有精英人物的記錄，而缺少普通人物的記錄，長此以往會造成普通人物的歷史空白。二是重人事檔案的現實利用價值和歷史研究價值，忽視了人事檔案的“記憶”價值。

鄧紹興以死亡人員人事檔案是否對利用者具有現實的利用查考價值或未來的歷史研究價值作為判定保管期限的主要標準，其中又以人事檔案當事人生前取得職務的高低、成就的大小作為決定其人事檔案是否具有歷史研究價值的重要因素，而對于普通人的人事檔案，他認為其主要價值是對其親屬的現實查考利用價值，比如招工、提干等，當這種利用需求消失后（保存25年）即可銷毀。[11]筆者認為，這種鑒定觀忽視了普通人物人事檔案的“記憶”價值，具有局限性。

2 檔案記憶觀下對死亡人員人事檔案價值的認識

檔案記憶觀的核心觀點是“把檔案與社會、國家、民族、家庭的歷史記憶聯結起來，強調檔案是一種社會（或歷史、集體）記憶的載體（或工具）”，[12]認為檔案是構建社會記憶的重要要素。[13]在檔案記憶觀指導下，人們能增強對檔案記憶的認知與理解，“領會各類檔案資源在國家和社會記憶中所具有的獨特價值”，[14]促進人們思考檔案收集、鑒定等各個環節同“社會記憶構筑的內在關系”。[15]有學者提出，在檔案價值鑒定實踐中，應把文件或檔案是否具有“可記憶性”作為判定其保存價值的準則。[16]因此，在開展死亡人員人事檔案價值鑒定工作時，也應關注到死亡人員人事檔案的“記憶”價值，并對其保管期限作出合理判定。

徐擁軍指出，保存或遺忘記憶的行為，“都無可避免地指向對檔案的保存或銷毀”。[17]目前偏向于保存精英人物人事檔案的理論觀點和實踐行為，使得精英人物得以被記住，客觀上對構建社會記憶起到了積極作用。但同時對普通人物人事檔案短暫保存的行為，則“抹殺”了其對構建社會記憶的價值，應引起重視。

2.1 對構建社會記憶的價值。此處的社會記憶特指超出家庭、組織（人事檔案當事人工作單位）層面的記憶，對應的保存機構是國家檔案館。精英人物一般身居要位，是各項方針政策的制定者、重大事項的決策者、重要活動的參與者，因此其人事檔案具有“較大的社會歷史意義和科學研究價值”，[18]國家檔案館給予保存?，F有對歷史研究的興趣表明，普通“小”人物的記錄同樣重要。

邵東縣檔案館收藏了縣委機關司機周喜軍的私人檔案，其中有1968年至1995年的行車記錄，“這些記錄既反映了他自己的歷史，同時也記錄了省市縣有關領導成員在邵東的歷史活動……是研究地方史不可多得的真實可靠的輔助材料”。[19]資中縣檔案館征集農民周載茂的個人日記進館，日記記載了他1968年至2008年間的日常生活、生產情況，“能夠準確反映當地生產力發展水平以及政府制定的‘三農政策對農民生產的重大影響”。[20]同樣，記載了一個人一生重要經歷的普通人物人事檔案，其中也蘊含了豐富的社會記憶。

2.2 對構建組織記憶的價值。本文所指的組織是人事檔案當事人生前的工作單位，主要是機關、國有企業和事業單位。如果說生產建設方面的檔案能為組織提供“創造了什么樣的成果及怎樣創造這些成果”的記憶，那么死亡人員人事檔案則能為組織提供“是什么樣的人創造了這些成果”的記憶。每一個組織的興衰起伏，背后都離不開組織每一個成員的貢獻，雖然他們的職位有高低、能力有大小，但每一個職位都有其獨特的價值。眾多的人事檔案串聯起來，則能構建有關組織建設者的群體記憶。

2.3 對構建家庭記憶的價值?！凹彝ナ且曰橐龊脱y關系為基礎的社會單位，包括父母、子女和其他共同生活的親屬在內?！盵21]構建家庭記憶的“材料”有很多，大到一個城市、一棟房子，小到一個用舊了的老物件、一張照片，這些都能勾起我們與親人共同生活的美好記憶。

人事檔案對構建家庭記憶的作用主要表現在對人們尋根問祖需求的滿足，人事檔案通過翔實可靠的信息幫助人們了解自己家族成員的過去，充實豐滿其家庭記憶的內容?，F有的人事檔案價值鑒定理論，在判定普通人物人事檔案的價值時，往往只考慮到直系親屬的現實利用需要，如在財產、招工、征兵、入黨、提干等方面的需要，當這種現實利用需求消失后，認為檔案就可以銷毀。[22]這種鑒定觀忽視了當事人的后代尋根問祖的心理需求，無疑會造成遺憾。

3 檔案記憶觀下死亡人員人事檔案保存的建議

3.1 國家檔案館層面。有學者指出，在檔案記憶觀的指導下，檔案工作者應將“記憶”作為檔案的一種基本價值屬性，樹立以守護社會記憶為己任的檔案工作理念，不僅保存國家、權力機構的記憶，還應保存普通民眾、邊緣群體的記憶，構建一個“全面系統、豐富多樣的記憶資源體系”。[23]如果條件允許，國家檔案館可保存所有的普通人物人事檔案。我國有些地區已將普通人物人事檔案全部接收進館保存，如重慶市規定死亡流動人員人事檔案在各級人才交流機構、街道辦事處或原人事檔案管理單位保管兩年后，向同級國家檔案館移交，[24]上海市檔案館接收本行政區域內所有國有企業死亡人員人事檔案。[25]國外也有相關例子，如美國國家人事文件中心永久保存了幾乎所有的國家軍事和公務人員的人事檔案而不論其生前職位的高低，其最早的人事檔案可追溯至1850年。

同時，如果條件不允許，應至少選擇一些具有代表性的普通人物人事檔案接收進館，以豐富檔案館館藏、更全面地保存社會記憶。

3.2 組織機構層面。根據當前的制度安排，組織是保存普通人物人事檔案的合法部門。根據前文分析，從保存組織記憶的角度，普通人物人事檔案應由組織永久保存，并且有些單位已這樣實行。

然而根據檔案記憶觀的觀點，檔案部門對社會記憶總是有選擇性地保存，并且這種選擇受權力因素的影響，[26]當前相關制度上沒有不得銷毀死亡普通人物人事檔案的規定，加之受管理成本及組織檔案意識水平等因素的影響，讓各單位永久保存所有普通人物人事檔案也不太現實，基于此，可考慮由家庭保存。

3.3 家庭層面。鑒于普通人物人事檔案對于構建家庭記憶的積極作用，對于國家檔案館及組織不予保存的那部分普通人物人事檔案，筆者認為可尋求家庭保存的渠道。

在組織保存普通人物人事檔案到一定期限準備銷毀時，可聯系當事人的親屬，如親屬有意愿保存，則可移交家庭作為家庭檔案進行保管。由家庭保管普通人物人事檔案具有一定的依據。首先，家庭檔案的重要意義已得到學界和實踐部門的認可，死亡人員人事檔案與家庭檔案具有密切聯系。人事檔案除了所有權的非私有性，具有家庭檔案的其它特征。其次，死亡人員人事檔案具有特殊意義。死亡人員人事檔案較權威地記錄了一個人的人生經歷，是后代親屬了解先輩的最重要憑據，在家風傳承、家族成員身份認同中能發揮積極作用，對于構建和諧社會、促進公民的家國情懷都具有積極意義。最后，當前國家鼓勵社會力量參與檔案事業發展。《中華人民共和國檔案法》第七條規定“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業的發展”。支持與鼓勵社會力量參與檔案事業，實現檔案領域的多元主體“共治”“善治”，也是檔案事業“社會模式”的顯著特征之一。

將普通人物人事檔案轉交給家庭保管，可以減輕國家和組織的保管“負擔”，是社會力量參與檔案事業的體現。但由家庭保管普通人物人事檔案目前尚缺乏制度上的支持，也尚無歸國家所有的檔案移交給私人機構保管的先例。但從私人檔案可以征集進國家檔案館保存來看，未來是否也可以探索建立允許私人保留對其具有重要價值、而國家不予保存的那部分檔案的機制？

*本文系海南省檔案學會一般性研究項目“死亡人員人事檔案保存價值及保管期限研究”（項目編號：QGD-YB-2020-4）階段性研究成果。

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