構建科研誠信管理體系的思考

□文/ 易 平 浙江大學

科研誠信是科研方法與態度、道德標準等的基本要求，即科技人員在科研活動中應該遵循的基本準則和規范。遵守科研誠信，即是要求科研人員在科研活動中必須弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創新、開放協作為核心的科學精神，切實遵守國家相關法律法規，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規范。

科研誠信作為社會誠信的重要組成，包括四個方面的內涵：

學術規范，即科研活動中的師生關系、論文成果與署名、同行評議、合作研究、實驗原始記錄的使用與保存等；

科研經費使用與管理，即規范使用科研經費，規范利益沖突與義務沖突管理等；

知識產權，即科研過程所產生的原始數據、研究結果的歸屬和由此引起的數據所有權、知識產權保護與利用等；

科研倫理，即科研活動中所涉及的人體實驗倫理、動物實驗倫理與福利、基因技術倫理，以及知情同意與個人信息隱私保護等。

學術不端的主要表現和類型

學術不端是指在科研活動中的各種違背科學價值準則和違反共同體公認的道德行為規范，弄虛作假、行為不良的失范行為。其主要類型包括：剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投與重復發表、買賣論文與科研外包、違反研究倫理、違規使用科研經費等。

剽竊，即采用不當手段竊取他人觀點、數據、圖像、方法和文字表述等并以自己的名義發表的行為，包括不加引注或說明地使用他人觀點、數據、圖像、音視頻，或他人獨創性研究方法；在論文主體過度、大量引用他人已發表的內容，并以自己的名義發表；未經許可使用他人未發表的觀點，具有獨創性的研究（實驗）方法、數據、圖片等；雖獲得許可但未加說明；侵占他人知識產權和數據等。

偽造，即編造或虛構數據、事實的行為，包括編造不以實際調查或實驗取得的數據圖片等；偽造無法通過重復實驗而再次取得的樣品，編造不符合實際或無法重復驗證的研究方法、結論等；編造能為論文（成果）提供支撐的資料、注釋、參考文獻、資助來源；編造期刊審稿人信息、審稿意見（同行評議造假）等。

篡改，即故意修改數據和事實使其失去真實性的行為，包括使用經過擅自修改、挑選、刪減、增加的原始調查記錄、實驗數據等的本意改變；拼接不同圖片從而構成不真實的圖片；從圖片整體去掉一部分或添加一些虛構的部分，或增強、模糊、移動圖片特定部分，使圖片的解釋發生改變；改變引用文獻本意，使其對已有利等。

不當署名，即與論文（成果）實際貢獻不符的署名或作者排序行為，包括將對論文（成果）有實際貢獻的人排除在作者名單外；未對論文（成果）有實際貢獻的人在論文中署名；未經他人同意擅自將其列入作者名單；作者排序與其對論文的實際貢獻不符；提供虛假的作者職稱、單位、學歷、研究經歷信息等。

一稿多投與重復發表，即將同一論文或微小差別的多篇論文投向兩個及以上期刊，在未說明的情況下重復發表自己已發表文獻中內容的行為。它包括在未接到確認通知前，將稿件或稍微修改后的稿件投給其他期刊；在不做任何說明的情況下，將自己已經發表的論文，原封不動或稍做修改后再次投稿；不加引注或說明，在論文中使用自己已發表文獻中的內容；不加引注或說明地在多篇論文中重復使用一個調查、一個實驗的數據等；將實質上基于同一實驗或研究的論文，補充少量數據或內容后，多次發表方法、結論等相似或雷同的論文等。

買賣論文和科研外包，即委托第三方代寫、代投、代修論文；將科研任務和實驗擅自外包和轉包他人。它包括委托他人或第三方代寫論文（或申報書），對論文的主要內容和數據進行修改或投稿的行為；違反項目管理規定，擅自將本應自己完成的科研任務和實驗外包或轉包他人；委托無資質的第三方開展測試工作等。

違反研究倫理，即未按規定獲得倫理審批，或超出倫理審批許可范圍，或違反研究倫理規范，包括不當傷害研究參與者，虐待有生命的實驗對象，違背知情同意原則等不遵守研究倫理的問題；泄露被試者或被調查者隱私；未按規定對所涉及研究中的利益沖突予以說明等。

違規使用科研經費，包括違反國家科研經費管理的有關規定，擅自調整外撥科研項目經費；利用虛假票據套取科研經費；通過編造虛假合同、虛構人員名單等方式虛報冒領勞務費、專家咨詢費；通過虛構測試化驗內容、提高測試化驗支出標準等方式違規開支測試化驗加工費；隨意調賬變動支出、隨意修改記賬憑證；通過各種理由使用項目經費列支應當由個人負擔的有關費用和支付各種罰款、捐款、贊助、投資等。

學術不端還包括其他違反客觀公正、準確性原則，損害社會公眾利益、偏離道德的行為。包括參考文獻造假，未對他人提供的幫助給予說明和承認，違反公平公正和實事求是原則干擾評審的行為，擅自公布未經證實的結果，故意夸大、貶低、歪曲或人為封鎖公共信息等。

國家科研誠信管理法律與法規

中華人民共和國成立后，特別是改革開放以來，我國科技事業得到快速發展，科研誠信和學術規范管理也得到了黨和政府的高度重視，已出臺了一批科研誠信的相關法律和政策。

作為我國科技基本法的《中華人民共和國科學技術進步法》，在2007 年修訂時就有多項條款直接涉及科研誠信建設規制，是我國科研誠信建設立法的關鍵舉措。2021 年12 月24 日，《中華人民共和國科學技術進步法》經第十三屆全國人大常委會第二次會議修訂，并于2022年1 月1 日起正式實施，設立了“監督管理”專章，明確將科研誠信失信記錄、財政科技資金績效管理制度、設立國家科技倫理委員會和禁止學術論文買賣、代寫、代投等監管規則納入法律范疇。

科技部、教育部、中國科協、國家自然科學基金委等國家相關部委也分別針對科研誠信管理發文，提出了具體要求，如：

2006 年，科技部出臺《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》（科技部令第11號）；

2007 年，國家自然科學基金委出臺《國家基金監督委對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》；

2012 年，教育部出臺《學位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號）；

2015 年，中國科協等十部門聯合出臺《發表學術論文“五不準”》（科協發組字〔2015〕98號）；

2016 年，科技部出臺《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規定》（國科發政〔2016〕97 號）……

一系列的法規和文件分別對科研誠信法制建設、統籌協調、宏觀指導、體制建設、工作機制、責任體系、管理制度、監管機制、違規查處措施與辦法等方面作出了明確的規定。

學術不端治理要求與舉措建議

依據國家及各部委相關要求，各從事科研管理、實施和服務的機構和廣大科技工作者都應該在科研活動中牢固樹立科研誠信意識，恪守科學價值準則、科學精神和科研活動行為規范，并采取措施，加強科研誠信體系建設。

★建立科研誠信管理體系和防控機制

各級科研機構應該在單位內部建立集教育、預防、監督、懲治于一體的學術誠信體系和“單位-科室-個人”聯動的學術不端行為防控機制。落實科研誠信管理職責和監管責任，明確單位和機構負責人負領導責任，部門和科室負責人負直接領導和監管責任，從事科研活動的當事人負全責。科研項目與團隊負責人（導師）除承擔領導和指導責任外，對署名成果和論文還要承擔同等責任。

★建立和完善科研誠信的各項管理規章制度

各科研機構要根據相關要求和單位實際，建立健全科研誠信相關的各項管理規章制度，包括科研業績分類評價制度、科研項目與成果管理制度、科研成果全流程追溯與管理制度、科研誠信調查制度和學術不端責任追究制度等。在科研誠信的管理、防范、監督、調查、懲處等各個環節認真履職盡責。

★宣傳加強學術誠信意識

各科研機構要切實加強對本單位人員科研誠信宣傳教育，如采取集中培訓、專題報告、周會、辦公會、發放學習資料、講案例、樹典型等多種形式，使科研誠信宣傳教育制度化、常態化、系統化、多元化和層次化，做到教職員工、學生、員工等人群教育對象全覆蓋。