浙江科研誠信建設現狀、問題與對策分析

□文/ 姜 慧 趙保飛 趙志娟 浙江省科技項目管理服務中心

科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，而科研誠信是科技創新的基石。為深入實施創新驅動發展戰略，加快建設高水平創新型省份和科技強省，近年來，浙江省高度重視科研誠信建設，在制度規范、工作機制等方面取得了一定的成效，一定程度上提升了浙江科研誠信管理水平。

為全面了解全省科研誠信建設情況，省科技項目管理服務中心課題組通過走訪、問卷以及文獻調研方式，面向省內有關高校院所、醫療機構、企業和地市科技管理部門等進行了摸底調研，為科研誠信治理決策提供參考。

浙江科研誠信建設進展

省、市、縣三級聯動管理，各科研實施單位積極落實，通過規范管理制度、健全工作機制、加強監管和教育培訓等一系列舉措，浙江省科研誠信建設取得階段性成效。

?管理制度初步規范

省級層面，圍繞加強頂層設計、抓實具體實施等方面出臺了一系列政策制度。省委、省政府兩辦出臺《關于進一步加強科研誠信建設弘揚科學家精神的實施意見》，對浙江科研誠信整體建設提供宏觀指導意見；省科技廳出臺《浙江省科技計劃（專項、基金）信用管理和科研不端行為處理辦法》等政策，明確科研誠信管理范圍和流程，規范科研誠信調查處理。此外，《浙江省科學技術進步條例》《浙江省促進科技成果轉化條例》也對科研誠信失信信息和懲戒措施做了明確規定。地方層面，11 個地市中已有9 個出臺了科研誠信相關政策，為當地的科研誠信管理保駕護航。

從調研情況看，高校、科研院所、醫療機構以及企業等科研實施單位也在逐步建立起科研誠信管理制度，尤其是高校和醫療機構，出臺一系列制度對本單位科研人員在科技計劃管理、論文投稿、經費管理、師德師風等方面進行約束，如《溫州醫科大學附屬第一醫院關于進一步加強科研誠信建設的通知》，對學術論文投稿、科研活動數據追溯等進行了嚴格規定。

?工作機制初步健全

目前，全省逐步建立起省級指導督促、市縣實施管理、各科研實施單位落實主體責任的工作機制。省科技廳成立科技監督與誠信建設處，推進全省科研誠信建設，督促指導各地的科研誠信管理，2021 年，會同省社科聯等16 個部門建立浙江省科研誠信建設部門聯席會議制度，統籌指導全省科研誠信工作；各設區市科技管理部門將科研誠信管理列入日常工作職責，推進本地科研誠信建設。高校科研院所醫療機構也積極設立兼管或專職的科研誠信管理機構，落實科研誠信管理的主體責任，尤其是科研實力較強的高校和醫院，一般都設有學術管理委員會，負責本單位的學術規范制定和學術不端行為管理，如杭州師范大學成立科研誠信秘書處，專職負責本校科研誠信管理。

?監管機制初步完善

科研誠信管理的目的不是事后懲處和約束，而是營造風清氣正的創新生態。目前，全省在緊抓科研誠信管理的同時，逐步完善事前監管機制。省科技廳進一步建設完善省科研誠信信息系統，及時記錄誠信信息，加強監管和預警。許多科研實施單位依托信息化技術，建立了嚴格的審核程序，努力將科研失信行為扼殺在萌芽狀態。如，浙江大學醫學院附屬第二醫院的科研人員在論文發表前需在釘釘平臺進行署名確認與誠信承諾，然后由科室主任、科研部逐級審核，審核通過后方可投稿。醫院還自建有查重系統，項目申報時，醫院會首先進行自查，將科研失信行為扼殺在萌芽狀態。

?宣傳教育成常態化

省科技廳每年組織召開培訓班，對地方科技局、高校科研院所、醫療機構等科研誠信管理人員進行培訓，提升科研誠信管理能力。同時，大部分科研活動實施單位已將科研誠信教育與培訓納入入學入職教育、職稱晉升教育、相關政策學習、日常培訓中。如，浙江大學醫學院附屬第一醫院常態化開展新入職員工科研誠信與學術規范教育課程、員工培訓會、醫院中層干部會議科研誠信專題課程、全院職工科研誠信教育、醫院內網誠信文件學習、科研誠信相關書籍發放等常規宣教活動，同時創新形式，舉辦“科研誠信月”、科研誠信與學術規范考試等專項宣教活動。

浙江科研誠信建設存在的問題

雖然制度規范、工作機制等方面已在逐步完善，但從誠信案件相關報道以及調研情況來看，浙江科研誠信建設推進仍存在一些問題。

?管理體系有短板

從調研情況看，科研實力較強或規模較大的高校科研院所等科研實施單位相對重視科研誠信工作，通過出臺科研誠信相關政策、成立科研道德委員會等舉措，做到職能完善、管理規范。但科研實力較弱或單位規模較小的科研實施單位，不管是政策制度制定還是機構設置，均較為薄弱，大部分中小企業則完全空白，尤其是在科研誠信案件處理過程中缺乏專業的調查隊伍。根據調研情況，僅有28%的實施單位設置了專職科研誠信機構。

?治理體系碎片化

目前，全省科研誠信建設工作主要集中于誠信案件處理，尚未形成事前規范、事中抽查、事后懲戒等完備的治理體系。而且案例處理也缺乏規范化、體系化的流程，各個單位由于誠信管理專業隊伍力量不一，處理標準也不統一。此外，政府誠信監管部門與各實施主體之間缺乏有效的聯動機制，科研誠信管理存在案件發生才有聯動、案件不發生關聯少的局面。

?監管難點較突出

根據調研情況，科技中介機構的失信行為較多，且監管較困難。遇到的誠信案件中，科研數據造假和論文買賣占了很大比例，這主要源自科研人員主動或被動地與科技中介機構進行合作。科技中介機構甚至形成了在項目申報、論文代寫、中期檢查、結題驗收等環節全流程的造假產業鏈。但這些科技中介機構業務隱蔽，交易隱秘，一般較難發現，成為監管的“盲區”。

?誠信意識較淡薄

部分科研人員對科研誠信認識不足，意識淡薄，主要體現在以下兩個方面：一是明知故犯。課題承擔人重立項，輕驗收，立項時跟風所謂的“前沿”領域，不惜夸大預期成果與科研價值，驗收時出現難以完成預期目標或項目逾期驗收等問題。部分科研人員為實現職稱提升或其他科研利益，編造科研數據或違規署名科研項目、論文和成果。二是科研人員對屬于科研失信的行為認知不足。主要表現為對相關政策或規范了解不夠透徹，導致了項目多頭申報、不當署名、隨意標注財政資助信息等問題。

浙江科研誠信建設對策分析

根據存在問題，結合工作進展，課題組對下一步如何加快浙江科研誠信建設進行了分析，并提出對策。

?構建全覆蓋科研誠信治理體系

堅持預防與懲治并舉、自律與監督并重，構建一套全主體、全流程、全覆蓋的科研誠信治理體系。探索引入項目論文查重系統，鼓勵單位自查自糾，推動單位從源頭上抓好科研誠信工作；實施科研誠信承諾制，要求科研人員、科技專家等在開展科技活動前簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求；強化科研活動開展中各環節的誠信監管，將誠信管理納入科技與人才實施、項目與經費管理、創新平臺基地建設、科技獎勵評審、企業認定備案等科研活動管理全過程；強化各設區市和相關實施單位的管理責任，督促指導其出臺政策，完善職責、健全制度；培育建立一支科研誠信、科技倫理、科技管理等方面的省級專家隊伍，為地方和實力較弱的科研實施單位在案件處理中提供專業支撐。

?打造全過程科研誠信管理系統

以數字化改革為契機，根據省級主導、地市支持、信息共享、聯防聯控基本原則，圍繞科研誠信歸集、評價、公開、應用等管理工作，以科研實施單位、科技人員、科技中介機構、科技評審專家等科研主體為管理對象，規范信息采集、報送、評價、披露、修復、使用及監督管理，打造一個覆蓋科研活動全過程，實現全流程、痕跡化、可申訴、可查詢、可追溯的科研誠信管理系統。同時，按照數據共享原則，橫向打通衛健、教育、市場監管等廳局單位的系統，縱向貫通地市科研誠信系統與國家科研誠信系統，實現科研誠信數據實時匯交、實時應用。

?加強多種方式監督監測

發揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信建設的監督作用，暢通舉報渠道，加強科研誠信監督；加強與市場監管局的聯動，定期開展對科技中介機構的抽查監督；根據科研主體的不同特點，科學編制科研誠信指標，構建評價模型，分類分階段實施科研誠信評價，及時掌握浙江科研主體科研誠信情況；重點圍繞地區、科研領域、機構類型等方面開展跟蹤監測和分析，定期發布浙江科研誠信指數，倒逼科研誠信管理水平提升。

?營造風清氣正科研誠信氛圍

建立常態化科研誠信教育培訓，提升科研人員的科研誠信意識。

一是開展多種形式的培訓教育。定期分主題開展科研誠信培訓，國家、省有重大文件出臺時，可在短期內進行重點宣傳貫徹；將科研誠信教育長期納入科研人員入職培訓和科研活動開展前培訓；既應該有正面典型案例的引導，也應該有反面案例警示教育。

二是擴大教育培訓覆蓋面。既要加強對科研人員的教育，也要加強對科研實施單位管理人員的教育；既要加強對高校科研院所管理人員的教育，更要加強對企業負責人，尤其是中小微企業負責人的教育。

三是創新宣教方式。利用好時下熱門的新型傳播方式，如創意動畫、短劇、直播等，開展形式多樣、講求實效的宣教活動。

此外，應發揮各學會、協會的社會團體優勢，激發他們的宣傳教育積極性，多觸角、無死角加大宣傳教育，培育提升科研人員的誠信意識，掀起全社會講科研誠信的良好風尚。