關于開展學科學術評價規范研究試點的報告

□文/ 中華人民共和國科學技術部科技監督與誠信建設司

為統籌推進“破四唯”“立新標”，充分發揮學術共同體在科技評價中的作用，讓學術評價回歸學術本質，進一步優化作風學風，2021 年監督司會同中國科學技術協會科學技術創新部組織開展了“學科學術評價規范研究試點”，并納入科技監督與評估計劃。學科學術評價規范制定是以學科為分類標準，針對各學科科研特點，制定各學科學術評價規范，對于進一步推進分類評價體系建設具有重要作用。

“學科學術評價規范研究試點”的基本情況

●試點主要內容

試點由中國數學會、中國物理學會、中國化學會、中國計算機學會、中華醫學會五家學會作為承擔單位，分別承擔數學、物理、化學、計算機、醫學研究方向的任務內容，以確定“破四唯”后如何“立新標”為主要方向，以學科為分類標準形成新的評價規范建議和科研活動行為規范建議。

●試點主要進展和成果

五家學會分別成立了相應的工作組，詳細制定了工作方案和計劃，通過對高校院所開展實地調查研究、問卷調查、專家訪談、專題研討等方式開展了各自的研究工作，其中中國計算機學會在成立試點工作組的基礎上，邀請計算機學會青年計算機科技論壇（CCF YOCSEF）中40余位工作在科研一線、具有良好國際視野、思維活躍的優秀青年參與研究，形成4 篇報告在學會通訊（CCCF）中發表。

試點期間監督司會同中國科學技術協會科學技術創新部與五家學會召開了三次工作推進會，協調試點工作中的難點問題及工作成果的標準形式等，目前五家學會已分別形成《學術評價規范建議》和《科研活動行為規范建議》，此外中國數學會還制定了《數學科研誠信自律公約》。

目前中國數學會和中國計算機學會的試點成果文件已經在常務理事會討論通過，具備了發布實施條件，其余三家學會等待召開常務理事會討論通過后對外發布實施。

試點成果主要特點

●試點成果的共性特點

一是五家學會形成的《學術評價規范建議》中多數提及解決論文署名問題的迫切性、推行長周期評價的必要性、加強同行評議的客觀公正性、建立多元價值評價體系的重要性等問題，客觀反映了一線科研人員的關注重點，對于推進學科分類評價體系改革具有參考意義。

二是五家學會形成的《科研活動行為規范建議》中均對各自學科內科研人員在研究過程中的行為進行了較為具體細致的要求，貫穿了全部研究過程，具有一定的可操作性和可復制性。

●試點成果的個性亮點

中國數學會針對數學學科自身特點，提出數學論文合作者署名以姓名字母順序排列時所有作者應視為貢獻等同。數學論文一般篇幅大、發表周期長，引用率和期刊影響因子普遍較低，數學學科研究經費來源較少，資助額度較其它理工科明顯偏低，數學成果評價不能簡單地以論文篇數、論文引用率、期刊影響因子及經費額度等作為評價指標，可以綜合考慮在理論突破、方法創新、學科發展、成果成效方面進行學術貢獻和科學價值的評價。中國數學會在試點同時制定了《數學科研誠信自律公約》，制定了自律條款和懲處機制，為學術共同體開展作風學風自律自治方面提供了新范本。

中國物理學會提出物理學術評價不能只關注作者排名，更應該關注作者在研究工作中做出的具體貢獻，應結合學術成果的創新性、學術影響力、同行專家公開意見、論文或專利質量、引用率等多維度指標，同時考慮理論研究、實驗研究、基礎研究和應用研究的不同特點，進行全面客觀評價。加強研究人員在科研誠信方面的教育和培訓，倡導各個單位保存公開發表的學術成果的原始數據，提倡論文發表前應該被所有作者認可。此外針對高能物理、核物理等特殊研究方向，參照國際慣例創新提出署名原則和評價方法，在推廣至其他學科特殊領域評價的過程中具有借鑒意義。

中國化學會堅決落實“能不評則不評，能少評則少評”的要求，持續推進長周期評價，以小同行匿名評議工作在領域內的貢獻、領域內的位置和發展潛力為主，采用代表作評價制度等，鼓勵并激發潛心研究周期長、不確定性高、挑戰性強的科學問題，集中精力提升評價質量，著重關注科研成果的原始創新性、研究方向的獨特獨有性以及對領域發展的作用和價值。中國化學會將把試點成果嵌入到“誠信會員”制度中，作為2022 年中國化學會成立90周年重要議程。

中國計算機學會針對基礎研究、應用研究、技術開發等不同類型的成果形式，從科學、技術、經濟、社會、文化等多個方面影響力入手，全面評估成果應用價值；加強中長期評價機制建設，保障評價指標的相對穩定性，適當延長評價周期；在具體評價上提倡弱化數量指標評價，加大質量指標評價，側重對成果影響力的評價，幫助專家在更高的信息集成水平上做出更有效的判斷；加強計算機領域中立學術機構在評價指標中的引導作用，建立客觀指標和同行評議相結合的評價機制，加強基于大數據分析的客觀評價輔助支撐作用。

中華醫學會明確了醫學學術評價的內涵和意義，提出了符合醫學學術研究規律、符合創新引領、堅持分類分層評價、堅持服務社會需求導向的醫學學術評價的原則，提出了注重形式-內容-效用評價相結合、堅持以學術共同體同行評價為主、堅持公開透明、適時動態調整的醫學學術評價方法。

下一步工作思路

會同中國科協積極推廣經驗和做法。在總結中國數學會等五個學科學術評價規范試點經驗基礎上，充分發揮各學科各領域學會、協會等科學共同體在學科評價規范體系建立、學術標準制定和學術評價過程中的實質性主體作用，會同中國科協在其所屬全國學會推廣，逐步建立覆蓋主要學科的學術評價體系。

通過媒體積極宣傳。會同科技日報等媒體對正式實施的評價規范和行為規范進行后續宣傳報道，積極推廣試點經驗，充分發揮典型案例的示范引領作用，充分調動其他學術共同體的積極性。

推進引導科技類社團開展科研活動自律自治。會同中國科協組織科學共同體進一步完善行業內自律要求，制定科技類社團自律公約，充分發揮行業自律自凈作用，提高科學共同體在學術評價中的話語權，讓學術評價回歸學術本質，讓學術管理符合學術發展規律，讓科學共同體的成員在評價過程中做自律的、負責任的專家。