基于文獻計量法對國內老舊社區現狀及熱點演化的研究

文／李 弢 太原理工大學建筑學院 副教授

任悅寧 太原理工大學建筑學院 碩士研究生

引言

在城市更新由增量建設轉化為存量規劃的高質量發展背景下[1,2]，對城市中老舊社區進行更新改造能夠提高居民生活水平、提升城市形象和文明程度[3]。老舊社區作為城市的重要組成部分，對其更新改造的研究具有重要意義。為滿足現行社區居民對居住的要求，了解老舊社區研究現狀并進行進一步研究是必要的[4]。

文獻計量法的理論依據是運用數學和統計學的方法分析大量的研究文獻，通過知識圖譜定量、直觀地顯示知識及其關聯，挖掘研究現狀及熱點[5,6]。本文采用CiteSpace 軟件對中國知網（CNKI）數據庫關于老舊社區的相關文獻進行定量分析，通過閱讀大量文獻對老舊社區研究進行定性輔助分析[7]，了解老舊社區研究現狀并對老舊社區的進一步研究提供更多可能性。

1 研究方法及數據來源

1.1 研究方法

此篇綜述性文章主要使用軟件CiteSpace5.7.R2 對樣本數據進行文獻計量及可視化分析，直觀地展現科學發展的新動態及新趨勢，通過了解老舊社區研究熱點和發展趨勢為后續的老舊社區更新研究提供借鑒意義。

研究方法分為兩個部分。第一部分是數據的選取，數據選取中國知網數據庫中的文獻，通過不同范圍的兩次檢索確定兩組數據。在檢索的過程中，通過對文獻追蹤方式補充檢索遺漏的文獻，盡可能保證數據的完整性[8]。第二部分對已搜集數據進行分析，運用知識圖譜軟件對兩組數據進行可視化分析和系統綜述。通過第一組數據分析得出現行老舊社區領域研究現狀及熱點演化，并使用第二組數據輔助分析，共同得出結論。

本文使用Excel 對文獻發表數量的增長趨勢進行統計；采用CiteSpace 軟件對關鍵作者及研究機構進行統計；采用關鍵詞共現、突現及聚類分析得到研究熱點、研究前沿和演化規律；并通過定性輔助分析對整個領域的研究內容進行描述，得出國內老舊社區現狀及熱點演化的基本發展趨勢。

1.2 數據來源

通過中國知網平臺的全文數據庫對期刊文章采用高級檢索方式。第一組數據，檢索主題為“老舊社區”的全部期刊文獻，檢索時間為2021 年3 月3 日，檢索到相關研究文獻1272 篇。剔除無效文獻和與研究主題相關程度不大的文獻后，得到規劃學領域文獻580 篇。第二組數據，高級精確檢索主題為“老舊社區”的核心文獻，檢索時間為2021 年3 月3 日，檢索到核心文獻121 篇，篩選后得到規劃學領域文獻94 篇。

2 老舊社區研究現狀

2.1 發文量變化趨勢

一個領域的研究狀況、發展趨勢及研究進展可以通過論文的年度發表數量及其變化反映出來[9]。使用excel 工具進行統計并通過圖表直觀顯現兩組數據的文獻年增長趨勢及之間關系，準確地表現該領域研究現狀（圖1）。由于2021年文獻的檢索時間只有1 ～3 月份，不夠全面，此年文獻不計入統計分析。

圖1 2003—2020 年老舊社區研究發文量趨勢

2003 年國內出現有關老舊社區研究的第一篇文獻，且在其后6 年間發文量較為平緩；在2009—2011 年發文量略有增長，之后回跌；在2016—2018 年的3 年間年發表量上升；且2019—2020 年論文數量迅速增長，到2020 年增長為231 篇。說明從2019 年開始國內眾多研究者開始重視關于老舊社區問題，僅2019—2020年兩年的發文量就占到總發文量的59.3%。發文量的快速增長反映出我國對老舊社區研究的重視程度急劇增加，從折線圖趨勢可以推測2021 年老舊社區研究仍然是研究熱點。

利用第二組數據輔助分析，關于老舊社區核心論文的發表從2015 年開始出現，隨著城市發展及更新[10]，老舊社區研究也發生質的變化：2015—2018 年度核心論文年發文量起伏變化，處于平穩階段；2019—2020 年兩年核心論文年發文量增多。因此，2015 年是具有代表性的一年，代表人們對這一主題的關注度增強以及研究質量水平的提升。

從以上兩組數據均可看出老舊社區這一主題將會得到更廣泛的關注，老舊社區研究發展時間較短，但是發展空間較大，研究的現實意義大。

2.2 機構網絡分析

機構網絡圖譜可以發現研究機構之間是否存在合作關系，為評價機構的學術影響力提供一個新的視角。對老舊社區全部期刊進行研究機構網絡共現分析，圖譜中節點代表發文機構，節點間連線代表相互間的共現關系（圖2）。

圖2 老舊社區研究機構網絡圖譜

結果顯示，研究機構有233 個，機構合作關 系125 個，Q 值=0.7524，S 值=0.9705。機構間合作較少，主要以相關專業院校和其他規劃設計研究所或設計研究公司合作為特點，形成了以清華大學建筑學院為核心、同濟大學建筑與城市規劃學院為核心及華南理工大學建筑學院為核心的研究機構網絡。其余研究機構對于老舊社區這一主題研究較少且研究分散不成體系。眾多研究機構中清華大學建筑學院發文量最多為23 篇。研究高校多處于北京、上海、廣州等發達城市，因此老舊社區研究也最早開始于發達城市。

2.3 主要研究作者

作者網絡圖譜能發現值得關注的學者以及之間是否存在合作關系[11]。對老舊社區全部期刊文獻進行作者網絡分析（圖3），圖譜中節點代表作者；節點之間連線代表作者間存在合作關系。

圖3 老舊社區研究作者網絡圖譜

結果顯示，作者284 位，之間合作關系148 個，Q 值=0.9722，S 值=1。如圖可知發文作者形成了5 個較穩定的核心團隊：從2009年開始浙江工業大學崔婷等對建筑全生命周期住宅進行研究；2012 年北京工業大學劉暢、于海漪進行老舊社區研究；2014 年深圳市建筑科學研究院有限公司鄢濤等人對社區水系統進行研究；2016 年開始北京工業大學胡慧琴、徐知秋對老舊社區適老化進行了探索研究；2017 年西南交通大學劉昌貴老師等對老舊社區適老化及停車問題進行探索。

整體來說除少數作者間有合作關系，其余作者聯系較少。研究者分布分散，呈現多為點狀、少數為網狀的特征，說明老舊社區領域的學者們主要是個人進行研究，不同研究者之間的合作較少。

3 研究熱點及發展演進

關鍵詞是學術論文研究主題的高度凝練，關鍵詞共現圖譜有利于人們分析研究熱點，配合突現詞功能了解研究前沿，關鍵詞時區圖和關鍵詞聚類時間線圖有利于分析研究熱點的演化[11]。

3.1 老舊社區研究熱點

研究關鍵詞的中心性、頻次能夠反映一段時期某一學科領域的熱點主題[12]。在CiteSpace 中對老舊社區全部期刊數據進行關鍵詞共現網絡分析（圖4），結果顯示N=151，E=400，老舊社區研究頻次超過10 的關鍵詞如圖4 所示。

圖4 老舊社區關鍵詞共現知識圖譜

在CiteSpace 軟件中，節點在網絡中的重要性與中心性數值成正相關。一般而言，當中心度數值＞0.1，表示該詞具有較強影響力。由圖4可知，中心度高于0.1的依次有：老舊小區（0.57）、老舊社區（0.40）、老舊小區改造（0.32）、改造（0.21）、城市更新（0.19）、公共空間（0.15）、適老化（0.11），這些關鍵詞與老舊社區研究具有高相關性。

從2003 年國內出現老舊小區到2008 年出現老舊社區，可以發現研究主體從規劃層面上的老舊小區轉向具有社會學屬性的老舊社區這一概念，在地域范圍的基礎上更強調了人與人之間的歸屬感，并在之后圍繞老舊社區、老舊小區關鍵詞進行研究。研究內容有改造、公共空間、微更新、適老化、風景園林等，是新時代背景下的研究熱點集中所在。

使用CiteSpace 軟件，對關鍵詞進行聚類分析，了解關鍵詞內在的邏輯關系[13]。圖譜中通過塊狀區域面積大小反映該聚類相關研究情況和占比大小，依據網絡結構和聚類的清晰度，提供了模塊值Q 值和平均輪廓值S 值兩個指標評判圖譜繪制效果。一般而言，Q 值在［0，1）區間內，Q 值大于0.3 就意味著劃分出來的社團結構是顯著的；當S值在0.5以上，聚類一般認為是合理的，當S 值在0.7 時，聚類是高效率令人信服的[11]。

本文將全部期刊數據進行關鍵詞聚類分析，聚類結果將老舊社區相關研究內容歸納為 12 個聚類，得到Q 值為0.6381，S 值為0.8609，聚類令人信服（圖5）。

圖5 老舊社區關鍵詞聚類圖譜

3.2 老舊社區研究前沿

通過在文獻中提取突現詞來確定老舊社區研究前沿[14]，對老舊社區全部期刊數據進行突現詞分析，突現時間最小單位設置為1，得到42 個突現詞。由于老舊社區研究從2009 年開始逐漸得到關注，因此本文分析從2009 年開始出現的突現詞。

2009—2021 年13 年間共有22 個高頻突現關鍵詞（圖6）。2009—2011 年物業管理、物業服務成為熱點研究問題；2014 年改造一詞受到關注；2015 年居家養老問題受到廣大學者的關注；2018 年老舊社區、老舊住區、公共空間、微更新成為熱點關注；2019 年城市更新、適老化、居住環境等關鍵詞備受關注，對于具象化的居住環境問題進行了進一步的研究。

圖6 老舊社區主要突現關鍵詞

從研究熱點、前沿關鍵詞，可以看出老舊社區研究由開始的物業管理轉向物質空間環境的改善和針對特定人群需求的研究。近期前沿熱點和趨勢主要圍繞公共空間、適老化、居民滿意度調查，說明近期學者對于老舊小區的研究呈現出對特定人群的關注、特定物質空間的改進、對居民心理需求的重視。老舊社區更新由開始規模拆建發展到以人為本的改造，以滿足使用者的居住需求為核心，居民滿意度也由此成為老舊小區綜合整治效果的核心衡量指標[15]。

3.3 發展演進分析

時區圖（圖7）中，每一個節點代表一個關鍵詞，其所在的位置顯示出該關鍵詞首次出現的年份，而兩個節點之間的連線則表示兩個關鍵詞之間存在聯系，即同時出現在某一篇論文中。通過時區圖分析研究階段，得出研究趨勢及研究特點。

圖7 老舊社區關鍵詞突現時區圖譜

3.3.1 研究階段

根據演化進行主題路徑分析，可大致將2019 年間老舊社區相關研究的時序演進分為三個階段。

第一階段：（2008 年以前）概念初始階段，2003 年國內首次提出老舊小區的概念。

第二階段：（2008—2015 年）研究探索階段，2008 年國內出現老舊社區一詞，研究范圍領域擴大，相關領域的研究從較小內容轉向更為宏觀的層面。

第三階段：（2015 年至今）繁榮拓展階段，2015 年開始先后出現公共空間、老齡化、微更新等多個熱點詞語。

物業管理→城市更新→老齡化→公共空間→微更新，研究內容的演化反映了國內老舊社區研究內容的演化及發展趨勢。

3.3.2 研究趨勢

（1）管理角度和體制層面，呈現由物業管理模式、社區治理模式轉向居民參與度高的變化趨勢。小區的老舊程度是由存續時間和管理水平決定的[16]，在存續時間相同的情況下社區管理方式是至關重要的。

（2）改造方式和內容層面，進行老舊小區改造、公共空間研究、微更新老舊社區，改造呈現多樣化趨勢。

（3）精神層面，對人口老齡化研究和對居民的滿意度調查表明，研究者開始針對特定人群并以居民居住感受為重要研究依據，呈現出對人精神層面愈加重視的漸變趨勢。

3.3.3 研究特點

（1）從期刊的年發表量、時間分布和國家政策發布，可以清晰看出該領域研究呈上升趨勢，并且隨時間變化該方面研究會進一步發展。

（2）研究力量不集中。老舊社區的相關研究者分布分散，除少數有合作關系外，其余主要是個人進行研究，不同研究者之間的聯系較少。

（3）研究形式多樣化。研究日益呈現出多層次（社區管理角度、更新改造合作機制）多學科（在原有規劃學、建筑學、園林學等研究基礎上結合行為學、心理學）、多角度（建筑外環境、公共空間、園林綠化）的態勢。

（4）研究內容分為管理機制層面、物質空間改造層面和針對不同人群需求層面的三個層面的研究。目前對社區物質環境的研究較為全面，針對特定人群活動行為和心理需求的研究較為欠缺。

（5）隨著居民對生活品質要求提升，重視居民感受并以此為重要評價依據設置老舊社區評價指標引導老舊社區的更新改造和策略研究。

（6）總體上看，發達城市最先開始關注老舊社區，研究成果較多，面向中小城市老舊社區的關注較少。

結語

通過文獻計量分析可知，老舊社區研究依舊是一個持續研究熱點。研究者、機構間若能形成更緊密的聯系，則將對指導老舊社區的更新改造與發展有更強的推動力。研究內容上看，可深入研究中小城市老舊社區的現狀情況和問題；研究不同區域、不同人群對于社區環境要求的差異；可針對特定環境、特定人群進行比較研究分析影響因素；增加對不同年齡或特定人群的心理差異的關注與研究也是必要的?？傮w上看，要對缺乏研究、關注度不夠的方面進行更多探索及深入研究，使之具有更完整的研究脈絡和知識體系。

圖片來源：

圖1：作者使用Excel表格軟件自繪

其余所有圖片均為作者使用CiteSpace軟件繪制