生計韌性的概念內涵與研究趨勢
——城鄉(xiāng)規(guī)劃語境下的展望

文／魏鵬香 深圳大學建筑與城市規(guī)劃學院 碩士研究生

邵亦文 深圳大學建筑與城市規(guī)劃學院 助理教授 博 士（通訊作者）

引言

城市與鄉(xiāng)村發(fā)展的一個核心目標是提升民眾的生計水平。在消除絕對貧困和鄉(xiāng)村振興的政策背景下，構建多元化的生計體系成為相關公共政策的主要努力方向。近年來，新時代下城鎮(zhèn)化不確定因素明顯增加，給民眾生計帶來較大影響。2020 年12 月舉行的中央經濟工作會議指出：國內雖已完成脫貧攻堅任務，但仍面臨規(guī)模性返貧等風險；同時，經濟結構轉型、社會治理、民生保障、生態(tài)保護等隱憂也給生計造成巨大挑戰(zhàn)。如何持續(xù)穩(wěn)定地提升和鞏固生計水平，提升城鄉(xiāng)抗風險能力，進而構建強勁的生計韌性成為緊扣時代的重要課題。

生計韌性在我國開始成為一個新興的研究分野。目前，生計韌性的學術定義仍然相對模糊，其概念內涵與研究趨勢缺乏系統(tǒng)性的梳理和總結，不能有效支撐規(guī)劃實踐。本文通過文獻綜述，嘗試探討了生計韌性的源起和演化、定義和構成、城鄉(xiāng)規(guī)劃語境下的研究展望等關鍵性問題，以期進一步厘清生計韌性的內涵，為規(guī)劃政策的制定提供參考。

1 生計韌性的概念內涵

1.1 生計的概念內涵

從廣義上講，“生計”概念既可以表征生活狀態(tài)，也可以理解為謀生方式，還可以描述支持或維持生存的策略及結果[1]。生計作為一個學術概念最早由國外學者Chambers 和Conway 提出，他們認為生計是由能力（capabilities）、資產（assets 包括物質和社會資產）和活動（activities）共同組成的謀生方式。在此基礎上，可持續(xù)的生計內涵包括：在不破壞自然資源的前提下能夠應對壓力和沖擊并從中恢復過來，且能持續(xù)保持或增強其能力和資產[2]。

早期大多數(shù)與生計相關的研究集中在人們如何利用現(xiàn)有資源和資產、做出選擇和采取行動來滿足生活基本需求[3]。但這種單純強調生計中經濟生活需求的經濟決定論逐漸遭到反駁，更多學者認為生計還涉及個人價值、社會制度、社會認同等非物質層面，物質層面的追求只是發(fā)揮個人主觀能動性的基礎[4]。目前生計研究主要集中于生計影響因素分析[4]、生計分析框架制定[5,6]、生計策略選擇[7]及生計韌性[8,9]等方面。

當今社會發(fā)展面臨越來越多的不確定性，如何應對和適應這種不確定性，并保持生計的可持續(xù)性成為全社會關注的議題。目前，認可度較高的可持續(xù)生計實現(xiàn)路徑是由英國國際發(fā)展部（Department for International Development，DFID）提出的。該路徑指出，個人、家庭或社區(qū)等生計群體在遭受外部沖擊（不利的發(fā)展趨勢、沖突震蕩和季節(jié)性波動）之后，需要合理利用五個類型的生計資產，尋求在轉變性的結構和進程的影響下，制定優(yōu)化生計策略，從而實現(xiàn)更高水平的生計結果。同時，這種正向的生計結果會以正反饋機制傳遞，一方面促進生計資本的積累；另一方面，提升決策機構水平和執(zhí)行過程效率，并進一步弱化脆弱性背景對生計群體的沖擊：可持續(xù)生計也正是在這種持續(xù)的正反饋中得以實現(xiàn)[5]（圖1）。

圖1 可持續(xù)生計框架：主要方面及其實現(xiàn)路徑（圖片來源：作者根據(jù)參考文獻[5]改繪）

然而，隨著生計研究的不斷深入，可持續(xù)生計實現(xiàn)路徑的局限性也逐漸顯露出來。第一，雖然生計資本中強調五種資本，但在實踐中經濟分析一直是討論核心，更廣泛的社會資本和制度層面被忽略；第二，生計實現(xiàn)路徑中傾向于對單一生計群體應對短期沖擊的生計研究，缺乏對跨群體動態(tài)變化的考量[10]；第三，盡管生計實現(xiàn)路徑強調對社會關系網絡及自然生態(tài)條件的綜合運用，但某些生計群體仍只傾向于借助自然生態(tài)條件來實現(xiàn)生計結果從而規(guī)避風險[11]。因此，韌性思維被引入生計研究中，以期彌補上述實現(xiàn)路徑的局限性，因為韌性思維方式強調跨群體、多系統(tǒng)間的動態(tài)作用[6]。

1.2 韌性的思維方式

韌性概念最早由生態(tài)學家Holling 引入[12]，后被廣泛用于涉及人與其生存環(huán)境相互作用的跨學科研究[13]，研究的焦點從自然生態(tài)系統(tǒng)拓展到社會生態(tài)系統(tǒng)[14]。多數(shù)學者將韌性定義為：系統(tǒng)能夠吸收或緩沖不利沖擊、在沖擊下能夠維持自身基本功能的能力。因此，韌性思維強調系統(tǒng)的持久性和適應性。其中，持久性是指系統(tǒng)能夠緩沖或吸收沖擊，同時保留現(xiàn)有功能和結構的能力；適應性是指在現(xiàn)行制度下通過更新、重組和學習來應對不確定性和意外的能力。此外，韌性思維還要求系統(tǒng)具有可轉換性，即沖擊使現(xiàn)有系統(tǒng)無法維持時，有能力轉換成一個全新系統(tǒng)[15]。

韌性研究經歷了工程韌性、生態(tài)韌性、演進韌性三個演變階段，其內涵不斷延伸[16]，從強調單一平衡狀態(tài)到多重平衡，再到強調適應性循環(huán)、綜合系統(tǒng)反饋和跨尺度、跨群體的相互作用[17]。韌性由描述性的概念逐漸拓展為一種思維方式，用于理解復雜系統(tǒng)如何隨著時間的推移而實現(xiàn)自適應循環(huán)發(fā)展[18]。作為理解、管理和治理人與自然、人與人復雜關系的一種思維方式，韌性被認為是探索可持續(xù)性、適應性變化的有力工具，并被廣泛運用于個人、家庭、社區(qū)乃至社會等多個層面，因為它提供了一種分析在變化面前保持穩(wěn)定性并持續(xù)適應、學習和創(chuàng)新的重要方法[19]。

1.3 生計韌性的概念和內涵組成

隨著韌性研究的深入，韌性思維開始與生計結合并將視角延伸到人在應對社會生態(tài)系統(tǒng)各種擾動時維持或提高生計的能力，生計韌性概念應運而生。生計韌性概念被廣泛應用于多個學科，主要包括生態(tài)學、環(huán)境科學、經濟學、公共管理學、社會學、城鄉(xiāng)規(guī)劃學（表1）。不同學科對生計韌性釋義的側重點不同：在生態(tài)學、環(huán)境科學、經濟學、公共管理學中主要側重于實現(xiàn)生計水平提升的“能力”，傾向于將生計韌性視為要實現(xiàn)的目標。具體而言，生態(tài)學多聚焦于災后生計恢復[3]；環(huán)境科學主要關注政治環(huán)境對生計韌性的影響[10]、環(huán)境惡化引發(fā)的生計群體間的環(huán)境正義問題[9]等。經濟學主要利用經濟變量對不同群體的生計韌性進行影響因子分析和定量測度，例如探討深度貧困地區(qū)不同貧困屬性人群的致貧因素并測度其生計韌性水平[20]等。公共管理學關注政策導向下產生的生計問題，如土地政策下農業(yè)轉移人口的市民化意愿及其生計韌性[21]。

表1 生計韌性定義的差異（表格來源：作者自繪）

社會學、城鄉(xiāng)規(guī)劃等學科則側重于生計水平轉變的“過程”，強調生計韌性在時間上的動態(tài)變化和不同規(guī)模的生計群體間的作用機制。社會學聚焦于生計系統(tǒng)內外部因素促使生計由脆弱性到韌性轉化的機制以及不同群體的生計韌性特征、相互關系[22]等。城鄉(xiāng)規(guī)劃學多從規(guī)劃的公共政策屬性出發(fā)，探討城鄉(xiāng)治理策略，如從農戶感知視角切入，評價農戶的生計韌性并分析其影響因素，促進構建精準扶貧長效機制[23]。

對于生計韌性的內涵構成，雖然學者觀點存在差別，但多數(shù)都涉及適應、學習、自組織等能力的實現(xiàn)。Speranza 等在總結概括生計韌性的概念內涵基礎上提出生計韌性由緩沖能力、自組織能力、學習能力三個維度組成[8]，這一看法較全面地囊括了生計韌性的各種屬性，其優(yōu)勢在于可根據(jù)不同研究背景對具體測度指標進行靈活選擇，具有較強包容性。其中，緩沖能力是指生計系統(tǒng)在緩沖變化的同時保持自身功能結構并抓住機會實現(xiàn)更好的生計結果的能力。自組織能力表現(xiàn)為兩種形式：一是系統(tǒng)在無外部約束的情況下，通過社會結構（自上而下的過程）和人類自發(fā)活動（自下而上的過程）相互作用而出現(xiàn)或創(chuàng)造規(guī)則、價值和組織的狀態(tài)；二是受宏觀社會網絡結構（建立在個體互動關系之上）影響，個人決定和規(guī)范自身行為方式的狀態(tài)[24]。自組織強調人類的能動性、適應能力、權力和社會互動對韌性的塑造[25]，內生的相互作用機制是自組織的核心。學習能力是指個人和社會獲取知識和技能并將其轉化為行動來改善生計，實現(xiàn)適應性管理和可持續(xù)治理的能力[8]。

綜上，本文更傾向于將生計韌性定義為在外部壓力和沖擊下，不同生計群體利用已有生計資本能動性發(fā)揮緩沖、學習和自組織等能力應對和適應不確定性，合理調整生計模式以實現(xiàn)更好生計目標的動態(tài)過程。

2 生計韌性研究視角的演變

2.1 從單一、微觀尺度的研究向復合、跨尺度互動的研究轉變

早期多從生態(tài)學視角出發(fā)關注個體、家庭、社區(qū)等單一、微觀層面在適應氣候變化、應對災害風險的生計韌性，而較少從系統(tǒng)角度考慮不同尺度的生計群體間的相互影響。不同尺度的生計群體間，其生計韌性的疊加未必能發(fā)揮“1+1 ＞2”的正向效應。地方制度與區(qū)域政策不適應會導致整體生計韌性水平的下降；個人和集體利益的“零和博弈”會導致社區(qū)整體生計韌性的下降。例如，Saxena 使用跨尺度韌性分析方法對印度“森林依賴型”農村家庭進行研究，發(fā)現(xiàn)政府政策轉變對農村生計的影響遠大于氣候變化的影響[26]。Bunce 對比莫桑比克和南非的流域管理以及坦桑尼亞海洋保護區(qū)的開發(fā)政策，揭示了由于缺乏對跨尺度動態(tài)影響的考慮所導致的生計政策錯配現(xiàn)象[27]。

2.2 從短期應對機制向兼顧長期發(fā)展效能的轉變

生計韌性的早期研究重點往往是應對突發(fā)自然災害等短期干擾，而缺乏關注長期壓力導致的系統(tǒng)轉型[10]。人作為生計研究的最小單元，不僅受短期災害影響，還需面對氣候變化、城市化、經濟全球化、制度政策等長期壓力的多方影響。Gautam 在研究尼泊爾氣候變化與季節(jié)性移民之間關系時發(fā)現(xiàn)：季節(jié)性工作移民是適應氣候變化、緩解生計貧困的無奈之舉[28]。Volpato 追蹤肯尼亞牧民30 年間生計策略的變化，剖析社會生態(tài)環(huán)境變化對不同家庭生計適應的影響，并進一步優(yōu)化未來生計策略[29]。

2.3 從單純的經濟視角評估向多元視角評估轉變

最初對生計韌性的評估通常著眼于單純的經濟視角，借助各類經濟指標展開生計韌性的測度，忽視了社會制度層面的影響因素。由于政治生態(tài)學、環(huán)境科學等眾多學科的興起，生計韌性評估視角逐漸多元化。例如，Sina 從政治權利和社會參與的視角，提出需要從被動提供就業(yè)和收入補貼策略轉向提供政策措施和社區(qū)參與策略相結合，要求個人、社區(qū)和機構共同維持生計韌性[3]。Scoones關注低收入群體微觀層面行為與宏觀體制、政策的聯(lián)系，從而重新審視農村脫貧問題[10]。

3 城鄉(xiāng)規(guī)劃語境下的生計韌性解讀

3.1 當前研究側重

作為生計韌性理論的策源地，西方發(fā)達國家開展生計韌性的研究較早。相比之下，國內生計韌性研究尚處于起步階段，無論是理論研究還是實踐探索都需要更多探索。盡管生計韌性研究在國際上已延伸到眾多學科，但在城鄉(xiāng)規(guī)劃領域卻亟待拓展。

國內外對生計韌性在城鄉(xiāng)規(guī)劃語境中的研究各有側重。國外研究主要關注自然災害、氣候變化、公眾參與等對生計韌性的影響。例如Newman 強調規(guī)劃過程中的公眾參與，通過參與式情景規(guī)劃方法探討社區(qū)生計策略[30]。Busayo 關注城鄉(xiāng)規(guī)劃的公共政策屬性，將正視城市非正規(guī)性、識別高風險源空間分布、城市治理中的公共參與、城市開發(fā)程序的標準化、公眾的規(guī)劃認同等五方面作為促進城市居民生計韌性提升的關鍵[31]。

國內研究主要依托國家脫貧攻堅的時代背景，側重于從規(guī)劃角度分析貧困地區(qū)或貧困群體的生計特征、生計韌性產生機理、生計韌性的提升策略。李二玲以蘭考縣為例，探究了農村貧困人口的生計韌性及其產生機理[32]。楊培峰從規(guī)劃建設層面解析了扶貧搬遷社區(qū)生計資本的空間特征，并基于可持續(xù)生計視角提出相應規(guī)劃對策[33]。張涵昱將可持續(xù)生計理論引入規(guī)劃階段使之與城市設計相結合，探討提升城郊失地農民生計韌性的策略[34]。

3.2 未來研究趨勢

3.2.1 基于城鄉(xiāng)規(guī)劃視角豐富生計韌性理論

我國生計韌性研究起步較晚，城鄉(xiāng)規(guī)劃領域相關理論研究尚處于萌芽階段，對于生計韌性的內涵、影響因素及實現(xiàn)路徑的本土化研究嚴重缺失，現(xiàn)有少數(shù)研究多基于國外已有成果進行個案應用，缺乏系統(tǒng)性。由于我國地理環(huán)境復雜，風險類型多樣，各地區(qū)發(fā)展水平差異顯著，因此未來研究要進行差異化探索，具體理論研究內容包括生計韌性影響因素的探查，多地域、多群體、多風險下生計韌性實現(xiàn)路徑的構建，不同發(fā)展背景下生計韌性的空間分布差異，以及本土化的生計韌性提升策略等。

3.2.2 將生計韌性理念融入多層級規(guī)劃

就目前規(guī)劃體系而言，我國在應對不同類型風險時缺乏明確的規(guī)劃標準和有效的規(guī)劃引導，綜合防災規(guī)劃也主要針對某一特定的自然災害類型[35]。但抵御自然災害的緩沖能力僅是一小部分，如何適應壓力并有效轉型才是核心。當前，我國內外部發(fā)展環(huán)境愈發(fā)復雜，傳統(tǒng)城鄉(xiāng)規(guī)劃思維的局限性日益凸顯，這種背景下應將生計韌性理念融入到各層級規(guī)劃編制中，尋找理論與規(guī)劃實踐的結合，共同促進各類生計群體韌性提升。首先，要在各層級規(guī)劃上落實生計韌性理念。城市總體規(guī)劃層面，應基于規(guī)劃區(qū)生計資本基礎構建安全發(fā)展格局、設定合理的生計韌性管理目標和愿景，并針對不同生計群體制定導向性政策。控制性詳細規(guī)劃層面應根據(jù)不同群體的生計訴求進行具體落實，城市中應重點解決城中村居民、外來務工群體的社會分異等問題，鄉(xiāng)村則應更多關注通過合理空間布局減少災害脆弱性，發(fā)掘貧困弱勢人群內生性發(fā)展動力。其次，將“脆弱性分析- 政府管控-生計風險預防-不確定性導向規(guī)劃”的研究框架融入到規(guī)劃的不同階段，形成生計韌性現(xiàn)狀評估- 管理體制機制完善- 生計韌性策略優(yōu)化- 生計韌性結果反饋- 規(guī)劃調整的動態(tài)技術路線。

3.2.3 強化基層治理單元的生計韌性實踐探索

由于城鄉(xiāng)社區(qū)是應對外部風險、維持民眾生計的社會單元和基層組織，社區(qū)生計韌性的提升尤為迫切。第一，數(shù)家底，知長短，找痛點，補短板。將自然災害外的其他隱性風險納入生計韌性影響因子考慮范疇，全面分析社區(qū)生計資本現(xiàn)狀，明晰生計資本優(yōu)劣勢，著力補齊短板，強化社區(qū)緩沖能力。第二，功能規(guī)劃，引導就業(yè)。針對受到土地流轉、無技傍身等就業(yè)困難群體，可依托社區(qū)資源通過建立扶貧崗位、技能培訓、就業(yè)信息共享等措施鼓勵就業(yè)，發(fā)揮生計群體學習能力。第三，規(guī)劃引領、公眾參與，激活城鄉(xiāng)社區(qū)自組織能力。公眾參與對社區(qū)的自組織能力的提升主要體現(xiàn)如下：一方面，城鄉(xiāng)社區(qū)居民作為生計韌性的實施和利益主體，他們熟識自身所處的空間，并深知其所需，高質量的公眾參與能有效解決利益沖突，助力項目穩(wěn)步推動和落實，發(fā)揮自下而上式規(guī)劃方法的最大效用；另一方面，在長期的外部擾動中要積累因地制宜的應對策略，這些經驗儲備有助于生計韌性的提升。

結語

本文在研究生計韌性概念內涵和研究視角演變的基礎上，展望了生計韌性理念在城鄉(xiāng)規(guī)劃學科背景下的應用前景。相比于生計韌性在其他相關學科的研究成果，城鄉(xiāng)規(guī)劃語境下的理論和實踐探索亟待豐富；相比于國外生計韌性研究的源起和發(fā)展，適合我國國情的生計韌性內涵需要進行本土化轉譯和適應。城鄉(xiāng)規(guī)劃作為指導城鄉(xiāng)發(fā)展的一種公共政策，承擔著提升民眾生計韌性的重要使命。未來可從豐富生計韌性理論、將生計韌性理念融入多層級規(guī)劃和強化基層治理單元生計韌性實踐探索等方面入手，逐步完善我國城鄉(xiāng)規(guī)劃語境中的生計韌性理論和實踐。