發(fā)展高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)研究的科技政策機(jī)制

曹玲靜 張志強(qiáng)

1 中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 成都 610041

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系 北京 100190

科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變（即新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革）是當(dāng)今世界正經(jīng)歷的百年未有之大變局的“加速器”和主要變量[1]。學(xué)科交叉融合滲透和高新技術(shù)集群式發(fā)展加速推動(dòng)了科技創(chuàng)新，新冠肺炎疫情全球大流行更是加快了科技創(chuàng)新步伐，科技變革速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越社會(huì)預(yù)期[2]。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切需要科學(xué)技術(shù)的重大突破來提供強(qiáng)大支撐，而科研資助是促進(jìn)科技創(chuàng)新與突破的基礎(chǔ)條件和有效保障。近年來，科學(xué)界日益增加的一個(gè)憂慮是，科研資助體系過于保守，如果不鼓勵(lì)和支持有失敗風(fēng)險(xiǎn)但可能會(huì)帶來重大突破的創(chuàng)新研究，可能會(huì)損害一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期科技創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力[3]。科研資助過于保守的原因可以歸納為：① 科研經(jīng)費(fèi)是國(guó)家財(cái)政支出中重要的戰(zhàn)略性投入，資助機(jī)構(gòu)基于績(jī)效考慮更愿意資助那些明顯有希望帶來顯著科研回報(bào)的研究，因而導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)但可能高回報(bào)的研究生存空間狹小；② 學(xué)術(shù)界同行評(píng)議機(jī)制“一統(tǒng)天下”，但受限于專家的知識(shí)范圍和共識(shí)性要求，高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)（High Risk-High Reward，HRHR）研究的價(jià)值難以被準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，故很難通過評(píng)審而獲得資助[4,5]；③ 項(xiàng)目申請(qǐng)通常與科研人員的職位晉升、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等密切相關(guān)，這種導(dǎo)向性使科研人員更傾向于選擇那些漸進(jìn)性、穩(wěn)妥性的“安全型”研究[6,7]。

科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變使得科技競(jìng)爭(zhēng)力成為國(guó)家綜合國(guó)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心內(nèi)容，而國(guó)家科技創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是國(guó)家間科技制度和政策的競(jìng)爭(zhēng)。……