貴州省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力測算與評價

張 鑫，李鳳培，張 平

（1.貴州師范大學(xué) 材料與建筑工程學(xué)院；2.貴州師范大學(xué)，貴州 貴陽 550025）

0 引言

到2020年，貴州省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量已達(dá)1 000家。盡管近幾年取得了一些成績，但是也應(yīng)該清醒意識到差距與不足，貴州省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他地區(qū)，在高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展方面的不足更是顯而易見，從政策、人才等資源來看，都有很大發(fā)展空間。

1 評價指標(biāo)體系的建立

1.1 構(gòu)建原則

整體性原則。企業(yè)自主創(chuàng)新能力不是單一因素作用的結(jié)果，它受企業(yè)內(nèi)部和外部多種因素共同影響，各個因素相互聯(lián)系，相互支撐，在評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力時，應(yīng)將各個因素看為整體，才能準(zhǔn)確全面。

科學(xué)性原則。科學(xué)性是企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價各個環(huán)節(jié)工作的基礎(chǔ)。在基于科學(xué)性原則上，才能挖掘企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律，因此科學(xué)選擇指標(biāo)，才能降低誤差，使得測算更加接近企業(yè)真實(shí)情況。

對比性原則。文章所選取的是貴州省各個行業(yè)，以及不同行業(yè)不同年份的指標(biāo)進(jìn)行比較，形成對比，從中發(fā)現(xiàn)各個企業(yè)的不足與差異，對癥下藥。

動態(tài)性原則。在評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力時，不僅要對企業(yè)過去以及現(xiàn)狀進(jìn)行分析，還要對其發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測，所以在選擇指標(biāo)時，應(yīng)該將潛在因素納入考慮。

可實(shí)施性原則。指標(biāo)的選擇與建立不僅要考慮其能否滿足本研究的需求，更要保證數(shù)據(jù)完備、來源真實(shí)可靠。

1.2 評價指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)與構(gòu)成

在總結(jié)以往研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)構(gòu)建原則與企業(yè)發(fā)展規(guī)律與企業(yè)各職能部門的職能，參考國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》，從企業(yè)潛在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新活動投入、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新環(huán)境4個層面建立貴州省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系（表1）。

表1 貴州省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新評價體系

2 高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力測算

2.1 樣本的選擇

我國目前并沒有對高新技術(shù)行業(yè)進(jìn)行明確的界定，但會根據(jù)技術(shù)密集與復(fù)雜水平來衡量行業(yè)是否屬于高新技術(shù)行業(yè)范圍。2007年國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布了有關(guān)高新技術(shù)行業(yè)分類的文件《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄的通知》，將航天類相關(guān)的制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀表儀器制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)行業(yè)與科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)行業(yè)以及其他納入高新技術(shù)行業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍。

選取具有代表性的六大高新技術(shù)行業(yè)作為研究對象，分別是醫(yī)藥制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備和其他電子設(shè)備制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)行業(yè)、科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)、儀器儀表制造業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，并選用近幾年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。

2.2 數(shù)據(jù)獲取與處理

文章搜集到的數(shù)據(jù)均來自貴州省科技局所編著的《高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中六大行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，根據(jù)之前建立的高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價體系搜集相應(yīng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，并整理于表中。為了方便數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與整理，用字母B1、B2、B3、B4、B5、B6分別代表醫(yī)藥制造業(yè)、鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備和其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)行業(yè)、科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)（見表2）。

表2 2019年貴州省六大行業(yè)原始數(shù)據(jù)

2.3 測算方法

2.3.1 熵值法

從目前已有的研究得知,很大一部分學(xué)者在對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價時采用的都是層次分析法、專家調(diào)查法等諸如此類的主觀賦權(quán)法，這些主觀賦權(quán)的方法對研究者的科研素質(zhì)與專業(yè)知識要求極高，倘若研究者不具備過硬的素質(zhì)去進(jìn)行判斷賦權(quán)，會引起偏差，進(jìn)而影響評價結(jié)果的科學(xué)性、合理性。而熵值法正好避免了這些問題，因?yàn)殪刂捣▽儆诳陀^賦權(quán)法，通過客觀的數(shù)據(jù)計(jì)算對指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，不存在因?yàn)橹饔^因素造成的偏差。

1）熵值法的基本原理

熵在信息論中的意義是度量不確定性，信息量與不確定性反向變化，熵值與不確定性成正向變化。我們可以根據(jù)熵值的特點(diǎn)對指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，通過熵值判斷指標(biāo)離散程度，進(jìn)而可以看出該指標(biāo)對于整體評價的影響力。所以，本文通過對信息熵的計(jì)算，計(jì)算各個指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價提供科學(xué)的根據(jù)。

2）熵值法計(jì)算過程

①指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理

指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理就是將異質(zhì)指標(biāo)同質(zhì)化。文章所選擇的各個維度下的指標(biāo)計(jì)量單位并不完全相同，因此，要將所有的指標(biāo)同質(zhì)化才能計(jì)算，這個過程就是指標(biāo)絕對值的轉(zhuǎn)化過程。另外，對于指標(biāo)的分類，根據(jù)對整體評價的影響不同，將指標(biāo)分為正向的指標(biāo)和負(fù)向的指標(biāo)兩大類，對于不同類型的指標(biāo)，其標(biāo)準(zhǔn)化處理的過程也不同，詳細(xì)計(jì)算方法如下：

(文中i表示各個行業(yè)，j表示指標(biāo)，Xij表示各個數(shù)據(jù)的原始值，max Xij是第i個行業(yè)的第j個指標(biāo)的最大值，而min Xij是第i個行業(yè)的第j個指標(biāo)的最小值)

正向指標(biāo)的計(jì)算公式為：

負(fù)向指標(biāo)的計(jì)算公式為：

②歸一化指標(biāo)

在計(jì)算熵值，也就信息熵之前，先計(jì)算出第i個行業(yè)的第j個指標(biāo)值的比重，具體計(jì)算公式如下：

③計(jì)算指標(biāo)的信息熵

計(jì)算信息熵是整個計(jì)算過程中較為關(guān)鍵的步驟，因?yàn)橐鶕?jù)最后計(jì)算出的信息熵來判斷該指標(biāo)對于整體評價的影響大小，當(dāng)信息熵值越小，該指標(biāo)的離散程度越高，對于整體評價的影響力也就越大，指標(biāo)信息熵具體如下計(jì)算：

④計(jì)算每個指標(biāo)的差異系數(shù)

對某個指標(biāo)來說，指標(biāo)值差異越大，對整體評價的影響力就越大，而且其差異越大，熵值越小。

Gj=1-ej

⑤計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

2.3.2 灰色關(guān)聯(lián)度分析

采用熵值法計(jì)算出每一個指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重之后，結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)度模型計(jì)算出每個企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合分?jǐn)?shù)，使得最后的計(jì)算結(jié)果更加準(zhǔn)確可信。企業(yè)的自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)，所得到的灰色關(guān)聯(lián)度值越大，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力越弱，則得到的灰色關(guān)聯(lián)度值越小。

1）明確數(shù)據(jù)序列

確定原始數(shù)據(jù)序列為{Xi(1),Xi(2),Xi(3),Xi(k)……Xi(n)},其中，i=1,2,……m，k=1,2……n，m代表行業(yè)數(shù)量，n代表指標(biāo)個數(shù)。

2）原始數(shù)據(jù)無量綱化

原始數(shù)據(jù)單位并不統(tǒng)一，將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化的方法是均值法。具體計(jì)算過程如下公式：

3）確定參考序列

原始數(shù)據(jù)無量綱化得到新數(shù)據(jù)之后，從每個指標(biāo)中選擇最優(yōu)值，得到參考數(shù)據(jù)序列。將參考數(shù)據(jù)序列設(shè)為{X0'(1),X0' (2),……X0' (n)}

4）計(jì)算差值序列

5）計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)

其中ξ為Δmax的系數(shù)，灰色關(guān)聯(lián)度值大小在一定程度上取決于ξ的大小，本文采用最優(yōu)值計(jì)算方法，避免了主觀性的干擾，得到了ξ的最優(yōu)值為0.5。

6）計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度值

(Wj為文中已經(jīng)計(jì)算出的每個指標(biāo)的權(quán)重)

2.4 測算結(jié)果

依據(jù)熵值法計(jì)算出各年份不同維度的熵值與權(quán)重，再與灰色關(guān)聯(lián)度分析相結(jié)合，得出各個行業(yè)不同年份的自主創(chuàng)新能力綜合得分。根據(jù)各個指標(biāo)每年相應(yīng)的數(shù)據(jù)計(jì)算出權(quán)重，權(quán)重根據(jù)每年數(shù)據(jù)與情況的不同而發(fā)生變化，計(jì)算結(jié)果更加準(zhǔn)確（見表3）。

表3 2019年各指標(biāo)熵值與權(quán)重

2.4.1 自主創(chuàng)新能力綜合評分計(jì)算

因?yàn)楦鱾€原始數(shù)據(jù)的單位不同，所以對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化，得到數(shù)據(jù)的最優(yōu)值，再求出差序列，根據(jù)差序列的最大值與最小值進(jìn)一步得到各個數(shù)據(jù)的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)，最后依據(jù)熵值法求出的權(quán)重的到各個維度創(chuàng)新能力的得分（見表4，圖1、圖2）。

表4 2019年貴州省高新技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新能力綜合得分

圖1 2019年高新技術(shù)行業(yè)各維度得分

圖2 2019年高新技術(shù)行業(yè)綜合得分變化

3 高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力測算結(jié)果分析

貴州省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力極其不均衡，各個行業(yè)差距較大。其中差距最為明顯的是潛在創(chuàng)新資源，醫(yī)藥制造業(yè)與航空航天、船舶及其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，這兩大行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值領(lǐng)先許多，實(shí)力較強(qiáng)，為其自主創(chuàng)新發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，與其他行業(yè)明顯拉開了差距，占據(jù)較大優(yōu)勢。另外，企業(yè)之間獲得的高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免與企業(yè)投入的項(xiàng)目資金差距也帶來了不均衡的創(chuàng)新發(fā)展。造成這種現(xiàn)象的原因有政府政策的傾斜、企業(yè)對自主創(chuàng)新的重視以及企業(yè)自身實(shí)力較強(qiáng)，所以有充足的資金投入到研究與開發(fā)中。

企業(yè)之間科研人員數(shù)量相差較大，也是導(dǎo)致發(fā)展不均衡的原因。可能是企業(yè)對于工作人員的科技素養(yǎng)與學(xué)歷不夠重視，企業(yè)的人才引進(jìn)制度不夠完善，所以缺乏創(chuàng)新核心力量。

4 結(jié)語

從測算結(jié)果分析可以得知，醫(yī)藥制造業(yè)與航空航天、船舶及其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)發(fā)展勢頭良好，未來貴州省應(yīng)將重點(diǎn)扶持對象定位在該領(lǐng)域自主創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿^大的中小型科技企業(yè)，以推進(jìn)中小型高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，促進(jìn)貴州省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展平衡。