自愿參與型環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新能力與綠色技術(shù)創(chuàng)新
——來(lái)自中國(guó)涉農(nóng)微觀企業(yè)的數(shù)據(jù)分析

儲(chǔ) 勇，施 紅，張江彥

（1.中共中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，北京 100091；2.中國(guó)政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，北京 100088）

1 研究背景

改革開放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程不斷推進(jìn)，糧食單產(chǎn)不斷提高的同時(shí)口糧基本自給自足已然不成問(wèn)題。盡管如此，但由于長(zhǎng)期依賴于“化學(xué)農(nóng)業(yè)”和“石油農(nóng)業(yè)”的發(fā)展模式，我國(guó)的水土流失、肥力下降、面源污染等環(huán)境問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重，協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)和糧食安全迫在眉睫，而且應(yīng)當(dāng)久久為功。為打好農(nóng)業(yè)面源污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，我國(guó)政府已出臺(tái)了一系列相關(guān)的農(nóng)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策，規(guī)制工具也經(jīng)歷了從行政命令型到市場(chǎng)激勵(lì)型，再到自愿參與型的全面升級(jí)。近些年，隨著農(nóng)業(yè)生態(tài)文明觀和綠色發(fā)展理念逐漸落實(shí)，以及公眾環(huán)保意識(shí)的逐漸加強(qiáng)，環(huán)境認(rèn)證、環(huán)境聽證與公眾參與等形式的自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策日益受到關(guān)注。1989 年頒布的《環(huán)境保護(hù)法》，將自愿參與型環(huán)境規(guī)制納入到法律框架中，初步規(guī)定了污染和破壞環(huán)境行為的檢舉權(quán)和控告權(quán)。2014 年新修訂的《環(huán)境保護(hù)法》，進(jìn)一步對(duì)公眾參與環(huán)境保護(hù)作了明確的法律界定，詳細(xì)規(guī)定了公眾享有獲取環(huán)境信息、參與和監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的法定權(quán)利。2015 年我國(guó)專門就公眾參與環(huán)境保護(hù)的方法制定法律，再次對(duì)公眾參與環(huán)境保護(hù)做出了具體說(shuō)明。以后出臺(tái)的環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)中格外注意到保障公眾參與權(quán)和公眾環(huán)境保護(hù)知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)的規(guī)定，例如2018 年修正的《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》，同年修正的《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》，2019 年施行的《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》和《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與辦法》，均是在進(jìn)一步落實(shí)公眾參與環(huán)境保護(hù)的相關(guān)權(quán)利與義務(wù)。

與政府行政干預(yù)的命令-控制規(guī)制相比，自愿參與型環(huán)境規(guī)制的優(yōu)勢(shì)在于具有靈活自治度、快速調(diào)節(jié)潛力和響應(yīng)效率高等［1］。與市場(chǎng)激勵(lì)型等單邊治理組織相比，自愿參與型環(huán)境規(guī)制組織一般屬于雙邊或者多邊治理組織，內(nèi)含信息價(jià)值高、供需匹配度高和規(guī)制成本較低三大優(yōu)勢(shì)［2］。在信息方面，自愿參與型環(huán)境規(guī)制往往能掌握比較充分的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，規(guī)制的控制和實(shí)施成本比較低；在規(guī)制的供需匹配方面，自愿參與型環(huán)境規(guī)制涵蓋范圍更加全面，規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際執(zhí)行間的契合度高，能夠及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，并進(jìn)行相應(yīng)懲罰［3］；在規(guī)制成本方面，由于自愿參與型環(huán)境規(guī)制的規(guī)范性較低，所以其修正標(biāo)準(zhǔn)的成本也較低，而且通過(guò)自愿參與型環(huán)境規(guī)制通常能實(shí)現(xiàn)規(guī)制管理成本的內(nèi)部化。此外，供需匹配度高導(dǎo)致的環(huán)境規(guī)制的社會(huì)總成本降低。

以往研究主要將環(huán)境規(guī)制視為一個(gè)整體［4］，或者集中研究了命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響［5-6］，再或者聚焦于工業(yè)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題研究［7］，對(duì)自愿參與型環(huán)境規(guī)制與涉農(nóng)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的關(guān)注較少，這為本文研究提供了切入點(diǎn)。自愿參與型環(huán)境規(guī)制具有代表性的是ISO 國(guó)際組織認(rèn)定的ISO14001 環(huán)境認(rèn)證［8］。農(nóng)企與工企存在較大差異，農(nóng)業(yè)有投資不足、投資周期長(zhǎng)、投資回報(bào)率低、自然災(zāi)害頻繁、市場(chǎng)波動(dòng)大、儲(chǔ)存運(yùn)輸成本高等特點(diǎn)，企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)涵蓋了農(nóng)業(yè)特征、綠色標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新外溢性三重特征，其創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展尤為復(fù)雜。創(chuàng)新成果不僅具有食品形態(tài)和商品形態(tài)，同時(shí)也以生態(tài)產(chǎn)品和知識(shí)產(chǎn)品形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)。自愿參與型環(huán)境規(guī)制能否有助于推動(dòng)涉農(nóng)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，這仍然是個(gè)有意義的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。基于我國(guó)現(xiàn)實(shí)觀察企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中，自愿參與型環(huán)境規(guī)制能否提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平？如何提高？

自愿參與型環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系會(huì)隨著創(chuàng)新條件不同而發(fā)生變化。創(chuàng)新能力作為重要的內(nèi)在動(dòng)力條件，會(huì)嚴(yán)重影響自愿參與型環(huán)境規(guī)制的實(shí)際執(zhí)行效果，尤其是我國(guó)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)階段，企業(yè)創(chuàng)新化水平參差不齊，這種差異性會(huì)導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新總量和結(jié)構(gòu)的差異，對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈產(chǎn)生重要影響。因此，忽略創(chuàng)新能力而僅考察自愿參與型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系的做法，存在一定的缺陷。鑒于此，以我國(guó)滬深A(yù)股涉農(nóng)上市企業(yè)為研究對(duì)象，重點(diǎn)論證自愿參與型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并以創(chuàng)新能力作為調(diào)節(jié)變量，分析前面兩者之間的關(guān)系。

本文旨在為自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策提供新的研究思路與方法，為環(huán)保部門環(huán)境政策的制定提供依據(jù)與參照。具體貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是在研究對(duì)象上，選擇涉農(nóng)上市企業(yè)作為典型樣本，研究更具有實(shí)踐意義。目前這類微觀研究主要集中在工業(yè)龍頭企業(yè)受環(huán)境規(guī)制影響后的創(chuàng)新行為研究，而對(duì)于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)缺乏一定關(guān)注，鮮有文獻(xiàn)從涉農(nóng)企業(yè)層面著手研究，反而突出了本文的研究?jī)r(jià)值。二是對(duì)自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機(jī)制進(jìn)行了分析與檢驗(yàn)，將企業(yè)自身的創(chuàng)新能力納入到自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的分析框架中，更加客觀地評(píng)估了政策的實(shí)施效果，為政策的微觀運(yùn)行機(jī)理提供了證據(jù)和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。研究結(jié)論不僅對(duì)“波特假說(shuō)”的成立條件進(jìn)行了有益的補(bǔ)充，還對(duì)自愿參與型環(huán)境規(guī)制實(shí)踐具有啟示作用。

2 理論分析與研究假設(shè)

不同于一般性環(huán)境規(guī)制政策，自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策更強(qiáng)調(diào)企業(yè)自身對(duì)環(huán)境保護(hù)理念的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，這種戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移具體體現(xiàn)在企業(yè)的管理體系上。進(jìn)一步地將環(huán)境管理實(shí)踐落實(shí)到涉農(nóng)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)中，是否通過(guò)了高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定成為衡量該類企業(yè)的創(chuàng)新能力高低的指標(biāo)之一。在涉農(nóng)領(lǐng)域中，《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》將認(rèn)定范圍明確為資源與環(huán)境技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)、新能源及節(jié)能技術(shù)、新材料技術(shù)等八個(gè)國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域，其中現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、涉及農(nóng)獸藥的醫(yī)藥生物技術(shù)等涉農(nóng)領(lǐng)域也被重點(diǎn)關(guān)注。而專利作為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，其質(zhì)量高低直接影響企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)的超額收益水平。那么，自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策是否推動(dòng)涉農(nóng)上市企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新呢？如何推動(dòng)？

2.1 環(huán)境管理對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

在理論分析方面。楊發(fā)明等將綠色技術(shù)創(chuàng)新分為末端治理技術(shù)、綠色工藝和綠色產(chǎn)品三個(gè)層次的創(chuàng)新，是將環(huán)境管理理念深入到創(chuàng)新活動(dòng)，呈現(xiàn)出綠色偏向性行為特征。一是末端治理技術(shù)（endof-pipe），污染企業(yè)是生態(tài)環(huán)境污染的主要源頭，在較為嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管下，鋼鐵行業(yè)與許多其他污染密集型重工業(yè)行業(yè)一樣，最初的響應(yīng)是主導(dǎo)應(yīng)用末端治理技術(shù)，而后在加強(qiáng)環(huán)境管理與人力資源管理和培訓(xùn)結(jié)合上，取得了一些進(jìn)展［9］。工業(yè)用水部門意識(shí)到運(yùn)用最先進(jìn)的節(jié)水管理理念來(lái)支持末端治理方案解決生產(chǎn)過(guò)程的廢水和節(jié)水問(wèn)題，是因?yàn)槟┒酥卫泶嬖谌箫@著優(yōu)勢(shì)：技術(shù)成熟度、法律安全性和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)［10］。誠(chéng)然，在無(wú)利可圖情況下，即可變排放稅、許可價(jià)格或排放罰款為零，企業(yè)即便是采用環(huán)境管理體系也不會(huì)加大末端減排技術(shù)的研發(fā)投資［11］。Demirel 等［12］認(rèn)為環(huán)境管理體系是企業(yè)開展環(huán)境研發(fā)投資和采用末端治理技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力，相較于創(chuàng)新能力較弱的企業(yè)被迫應(yīng)付環(huán)境法規(guī)要求而采取的響應(yīng)式創(chuàng)新，創(chuàng)新型企業(yè)積極主動(dòng)運(yùn)用環(huán)境管理體系作為創(chuàng)新平臺(tái)，支持環(huán)境研發(fā)以實(shí)現(xiàn)領(lǐng)先的環(huán)境技術(shù)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的環(huán)境管理體系從“重末端治理、輕源頭防治”逐漸向基于全壽命周期的污染預(yù)防轉(zhuǎn)變。二是綠色工藝（cleaner process），從企業(yè)層面來(lái)說(shuō)，綠色工藝是任何實(shí)施綜合環(huán)境管理體系的必不可缺的重要組成部分，因?yàn)樵谠S多情況下，采用綠色工藝的改進(jìn)可以減少甚至消除對(duì)末端投資的需求，同時(shí)可以帶來(lái)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益。正是由于可以帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙重效益，綠色工藝技術(shù)通常比末端技術(shù)更有利可圖，已采用環(huán)境管理工具的企業(yè)往往更加重視清潔工藝創(chuàng)新［14］。環(huán)境管理體系對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響，這種積極影響體現(xiàn)在綠色工藝創(chuàng)新上，并未發(fā)現(xiàn)其與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān)［15］。三是綠色產(chǎn)品（Green Product）。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新分為漸進(jìn)式和突變式兩類，相對(duì)漸進(jìn)式綠色創(chuàng)新而言，綠色管理更有可能導(dǎo)致突變式的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)一步梳理綠色管理與產(chǎn)品創(chuàng)新之間關(guān)系的潛在制度機(jī)制發(fā)現(xiàn)，正式規(guī)章制度在調(diào)節(jié)綠色管理對(duì)激進(jìn)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響上表現(xiàn)更為強(qiáng)烈，而非正式規(guī)章制度在調(diào)節(jié)綠色管理對(duì)漸進(jìn)式綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響上效果顯著［16］。這些發(fā)現(xiàn)為解釋企業(yè)如何采用綠色管理促進(jìn)綠色創(chuàng)新提供了重要意義。

實(shí)證研究方面。一是環(huán)境管理體系對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，這種積極作用同樣是作為界定兩者之間關(guān)系的核心觀點(diǎn)［17-19］。Theyel［20］基于美國(guó)化工企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，采用環(huán)境管理實(shí)踐與生產(chǎn)過(guò)程結(jié)合后會(huì)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。基于中國(guó)上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管理體系是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部資源管理實(shí)踐（即資源利用、資源積累和資源分配）的中介效應(yīng)來(lái)促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新［21］。另外，從財(cái)務(wù)角度來(lái)看，環(huán)境管理會(huì)計(jì)活動(dòng)能夠幫助企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，獲得經(jīng)濟(jì)效益、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和提升企業(yè)價(jià)值，其中的作用機(jī)理是作為干預(yù)變量提升綠色創(chuàng)新的應(yīng)用水平，從而降低公司業(yè)務(wù)流程對(duì)環(huán)境的破壞影響［22］。二是環(huán)境管理體系對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用。環(huán)境管理可能會(huì)誘使參與公司將資源從環(huán)境研究轉(zhuǎn)移到環(huán)境監(jiān)測(cè)和合規(guī)活動(dòng)，連續(xù)追蹤調(diào)查后發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理參與率較高的企業(yè)在四到六年后，環(huán)境專利申請(qǐng)數(shù)量會(huì)顯著減少，研究還表明，環(huán)境管理與長(zhǎng)期環(huán)境創(chuàng)新之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系［23］。三是環(huán)境管理體系與綠色技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)U 型關(guān)系或者無(wú)關(guān)系。國(guó)有企業(yè)采取環(huán)境管理與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在倒“U”型關(guān)系，而在中西部地區(qū)的企業(yè)兩個(gè)變量之間并無(wú)關(guān)系［24］。Frondel 等［25］基于德國(guó)制造型企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境創(chuàng)新活動(dòng)與是否實(shí)施環(huán)境管理認(rèn)證體系之間沒(méi)有因果關(guān)系。在實(shí)施ISO14001 只是提高了研發(fā)投資水平不會(huì)影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方式［26］。即便是加入到綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中往往是僅僅增加了綠色創(chuàng)新投入，開展綠色創(chuàng)新等環(huán)境管理實(shí)踐往往很難。當(dāng)前的研究不僅對(duì)文獻(xiàn)做出了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，而且還為這兩個(gè)政策制定提供了重要的倫理意義。

2.2 創(chuàng)新能力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

就創(chuàng)新能力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的影響效果，目前研究主要聚焦在影響機(jī)制上，主要得到了以下三大觀點(diǎn)：（1）擠入效應(yīng)。一是通用創(chuàng)新能力與綠色創(chuàng)新能力有共同之處，一般認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在相關(guān)關(guān)系［27］。綠色創(chuàng)新能力是建立在一般創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，踐行于綠色可持續(xù)的理念，理念與能力的結(jié)合衡量出企業(yè)的綜合創(chuàng)新水平，提高環(huán)境治理效率［28］；二是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策里包含諸多優(yōu)惠激勵(lì)政策，在提高綠色研發(fā)收益的同時(shí)降低了綠色研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)性［29］；三是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定能夠?yàn)橥七M(jìn)“產(chǎn)學(xué)研金介”深度融合、協(xié)同創(chuàng)新搭建平臺(tái)，高新技術(shù)企業(yè)之間合建一批分領(lǐng)域、分類別的專業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，積極推動(dòng)企業(yè)向綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)轉(zhuǎn)變［30-31］。（2）擠出效應(yīng)。綠色創(chuàng)新活動(dòng)因侵占有限的生產(chǎn)資源對(duì)非環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新會(huì)形成一定的擠出效應(yīng)，綠色創(chuàng)新的研發(fā)、投入等環(huán)節(jié)在短期內(nèi)會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本和風(fēng)險(xiǎn)，不利于綠色創(chuàng)新［32］。綠色創(chuàng)新能夠迎合公眾環(huán)保意識(shí)覺醒和增加投資者的投資黏性，但企業(yè)承擔(dān)了減少環(huán)境污染產(chǎn)生的額外成本，因而會(huì)降低企業(yè)投資綠色創(chuàng)新研發(fā)的動(dòng)力。即便是有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)更傾向于研發(fā)能在短期內(nèi)取得高額利潤(rùn)的創(chuàng)新技術(shù)，從而對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)生一定的擠出效應(yīng)［33］。（3）非線性關(guān)系。綠色和非綠色技術(shù)都會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量有直接作用，這種作用是由兩種技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生決定的，綠色和非綠色技術(shù)之間存在著內(nèi)生耦合關(guān)系［34-35］。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新屬于舶來(lái)品，在企業(yè)自身的創(chuàng)新能力之上對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行引進(jìn)、吸收、自主創(chuàng)新，這個(gè)并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是復(fù)雜的系統(tǒng)過(guò)程［36］。

2.3 環(huán)境管理、創(chuàng)新能力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定是有了創(chuàng)新能力。企業(yè)一旦被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)后，能夠反映出該企業(yè)是具有連續(xù)性創(chuàng)新能力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)［37］，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量等核心指標(biāo)提出了要求，企業(yè)在獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定后研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度更高，研發(fā)投入持續(xù)更久［38］。因此，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定能代表企業(yè)通用創(chuàng)新能力大小。相反，由于研發(fā)創(chuàng)新能力的下降可能使企業(yè)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，則失去國(guó)家給予的優(yōu)惠政策，喪失了原先享有的各種優(yōu)惠后會(huì)極大影響企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展［39］。企業(yè)有了一定的創(chuàng)新能力后，需要與環(huán)境管理體系結(jié)合才能發(fā)揮對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。企業(yè)所擁有的一般性（通用性）的創(chuàng)新能力和從事研發(fā)活動(dòng)中的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，能夠增加企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的可能性，但這并不意味著對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的現(xiàn)實(shí)可能。理論而言，一方面，綠色創(chuàng)新最重要的特征就是產(chǎn)生了積極的雙重外部性問(wèn)題：一是研發(fā)階段知識(shí)溢出的知識(shí)外部性，二是應(yīng)用傳播階段的環(huán)境正外部性。綠色創(chuàng)新能夠迎合公眾環(huán)保意識(shí)覺醒和增加投資者的投資黏性，但企業(yè)承擔(dān)了減少環(huán)境污染產(chǎn)生的額外成本，因而會(huì)降低企業(yè)投資綠色創(chuàng)新研發(fā)的動(dòng)力。另一方面，技術(shù)推動(dòng)要素和市場(chǎng)拉動(dòng)要素往往引導(dǎo)企業(yè)開展傳統(tǒng)創(chuàng)新，自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策往往是由企業(yè)自主開展綠色創(chuàng)新實(shí)踐。因此，環(huán)境政策工具在推動(dòng)綠色創(chuàng)新的開發(fā)和應(yīng)用過(guò)程中需要結(jié)合企業(yè)自身的創(chuàng)新能力才可能具有顯著的積極作用。換而言之，通用的創(chuàng)新知識(shí)必須與綠色管理理念的協(xié)同發(fā)展才能取得共贏，以綠色發(fā)展理念保障創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境、以綠色管理方式健全創(chuàng)新體系模式、以綠色思維完善責(zé)任式創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，通過(guò)綠色管理和協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，才真正提高企業(yè)綠色創(chuàng)新能力，全面提升企業(yè)綠色創(chuàng)新質(zhì)量。

結(jié)合已有研究，本文分別從促進(jìn)和抑制兩方面展開論述。由上述分析可見，企業(yè)通過(guò)環(huán)境管理體系認(rèn)證和高新技術(shù)企業(yè)雙重認(rèn)定，是作為企業(yè)加強(qiáng)環(huán)境管理的一種指南，又是一種信號(hào)傳遞機(jī)制，還是一種交易實(shí)現(xiàn)機(jī)制，有助于獲得更多創(chuàng)新資源用于環(huán)境治理，防控環(huán)境污染，提高環(huán)境治理績(jī)效。

因此，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有異質(zhì)性影響

H1a：自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色發(fā)明專利具有抑制作用

H1b：自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色實(shí)用外觀專利具有促進(jìn)作用

H2：環(huán)境管理和創(chuàng)新能力結(jié)合后有助于促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

基于上述分析，本文構(gòu)建研究理論框架如圖1所示。

圖1 研究理論框架

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

本文以綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)Patentit為被解釋變量，以自愿參與型環(huán)境規(guī)制工具ISO 為核心解釋變量，納入各控制變量X，再結(jié)合自愿參與型環(huán)境規(guī)制（ISO）和創(chuàng)新能力（TechCom）的交互項(xiàng)，同時(shí)借鑒相關(guān)研究［40-41］，并以此構(gòu)建如式（1）～（2）所示的計(jì)量模型。為了檢驗(yàn)創(chuàng)新能力對(duì)自愿參與型環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，構(gòu)建模型（3）。同時(shí)，考慮到環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新可能存在內(nèi)生性和時(shí)滯問(wèn)題，會(huì)對(duì)核心結(jié)論的因果推斷產(chǎn)生干擾，因此本文同時(shí)將綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)Patentit和滯后一期的綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)Patentit-1作為被解釋變量納入計(jì)量模型，得到：

式（1）～（2）中，i、g、t分別代表公司、行業(yè)和年份，μ、ν、ε分別表示行業(yè)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。X表示上文中影響企業(yè)綠色創(chuàng)新的一系列控制變量。

3.2 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2010—2019 年我國(guó)滬深A(yù) 股上市公司作為研究樣本，按照下列順序?qū)ι鲜泄具M(jìn)行依次篩選：涉農(nóng)上市公司綠色專利數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）中綠色專利研究數(shù)據(jù)庫(kù)（GPRD），其余經(jīng)濟(jì)特征數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰安數(shù)據(jù)服務(wù)中心。本文選取的研究樣本，是2019 年12 月31 日前在滬深兩地上市的農(nóng)林漁牧及化肥、農(nóng)藥、獸藥公司。作為綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)最主要的生力軍，農(nóng)企的綠色創(chuàng)新發(fā)展是學(xué)界和政策界關(guān)注的焦點(diǎn)，而農(nóng)企因與上下游企業(yè)發(fā)生結(jié)構(gòu)性黏連而難以條分縷析，因此本文將研究對(duì)象從農(nóng)企擴(kuò)展到涉農(nóng)企業(yè)。選取樣本依據(jù)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布的上市公司行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2021 年發(fā)布的農(nóng)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（2020），參考財(cái)經(jīng)門戶網(wǎng)站公布的上市企業(yè)概念股，最終以證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)為判斷標(biāo)準(zhǔn)。選取標(biāo)準(zhǔn)：首先，2019 年12 月31 日前上市的國(guó)內(nèi)股；其次，主營(yíng)業(yè)務(wù)限定在本文所選定涉農(nóng)范圍的上市公司；第三，剔除所選會(huì)計(jì)年度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)缺失的公司，最后得到273 個(gè)樣本公司。

3.3 變量定義及測(cè)度

（1）被解釋變量。為了避免核心被解釋變量存在極端值對(duì)實(shí)證結(jié)果造成一定的誤差，因此，本文用Winsor2 命令先將核心變量在1%和99%縮尾處理，再進(jìn)行回歸分析，以增加結(jié)果的可信性。選用專利獲得量而不是專利申請(qǐng)量是因?yàn)橐咽跈?quán)的專利技術(shù)，既然已經(jīng)授權(quán)獲得，那就必然曾經(jīng)申請(qǐng)過(guò)，一項(xiàng)專利從申請(qǐng)到授權(quán)往往需要1 年左右時(shí)間，用授予量更能夠反映企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿和能力，二是申請(qǐng)量可能存在迎合監(jiān)管的需要而采取相機(jī)抉擇的策略性創(chuàng)新，僅僅為俘獲補(bǔ)貼減免稅收，并不能代表上市企業(yè)真實(shí)的技術(shù)水平。發(fā)明專利的保護(hù)期限是實(shí)用新型專利的2 倍，審查程序和要求也高于實(shí)用新型專利，因此通常認(rèn)為發(fā)明專利的創(chuàng)新性高于實(shí)用新型專利，本文選取樣本中的上市公司已授權(quán)綠色專利作為分析對(duì)象，分為綠色發(fā)明專利數(shù)量、綠色實(shí)用新型專利數(shù)量以及兩者的總量來(lái)考察綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量、數(shù)量和方向的影響因素，分別用GreInvig、GreUmig 和GreAll 表示。滯后一期的變量分別用l.GreReguInvig、l.GreUmig 和l.GreAll 表示。下文若無(wú)特殊說(shuō)明，綠色創(chuàng)新、綠色專利均表示當(dāng)年已授權(quán)的綠色專利。

（2）核心解釋變量。自愿參與型環(huán)境規(guī)制工具（ISO）。環(huán)境管理體系（ISO14001）是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定的環(huán)境管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，ISO 組織和中國(guó)政府普遍認(rèn)可的三大管理體系認(rèn)證，除了它之外還包括質(zhì)量管理體系（ISO9000 系列）和職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001）。現(xiàn)如今，ISO14001 認(rèn)證已經(jīng)成為到國(guó)際綠色壁壘、進(jìn)入海外市場(chǎng)、滿足國(guó)內(nèi)環(huán)境保護(hù)要求、拓展國(guó)內(nèi)綠色消費(fèi)市場(chǎng)的準(zhǔn)入證。該管理體系已經(jīng)成為一套目前世界上最全面、最系統(tǒng)的環(huán)境管理國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)，是參與企業(yè)數(shù)量最多的自愿環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目，在世界各國(guó)政府、企業(yè)界的普遍重視和積極響應(yīng)，也被中國(guó)政府和上市企業(yè)普遍接受和高度認(rèn)同，體現(xiàn)企業(yè)自愿進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的意愿，一般認(rèn)為通過(guò)ISO14001 認(rèn)證的企業(yè)，意味著其可以節(jié)能降耗、優(yōu)化成本、滿足政府法律要求，具有完整環(huán)境管理文件和有效污染防治措施，改善企業(yè)形象，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力［42］。因此，鑒于中國(guó)自愿參與型環(huán)境規(guī)制工具的實(shí)施情況以及數(shù)據(jù)可得性，參考Bu 等［43］、任勝鋼等［44］、阮敏等［45］和Jiang 等［46］的做法，本文以ISO14001 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況作為自愿參與型環(huán)境規(guī)制衡量指標(biāo)。官方認(rèn)證的ISO14001 環(huán)境管理體系有效期為三年，兩次年審年檢，由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委官方認(rèn)定的證書（單證價(jià)格在6 500 元左右）權(quán)威性、嚴(yán)謹(jǐn)性高于第三方機(jī)構(gòu)認(rèn)定的（單證價(jià)格在2 100 元左右，數(shù)據(jù)由AAA 認(rèn)證的第三方咨詢服務(wù)淘寶賣家提供）。具體地，如果企業(yè)在某年獲得ISO14001 環(huán)境認(rèn)證，則該年度至后兩年的自愿參與型環(huán)境規(guī)制取值均為1，否則為0，因數(shù)據(jù)收集困難，故兩種認(rèn)證證書不做詳細(xì)區(qū)分。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局官網(wǎng)的全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)以及天眼查、企查查等互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)。

（3）調(diào)節(jié)變量。創(chuàng)新能力（TechCom），為了測(cè)度企業(yè)主體的創(chuàng)新能力，在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技型中小企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定，以及火炬計(jì)劃等科技資助項(xiàng)目中，選擇了高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定項(xiàng)目，主要原因在于該認(rèn)定是應(yīng)用范圍最廣、政策激勵(lì)力度最大、認(rèn)定與資助標(biāo)準(zhǔn)最為明確的，被認(rèn)定企業(yè)在融資貸款、吸引人才、稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼、融資貸款、項(xiàng)目支持、政府采購(gòu)、品牌提升上優(yōu)勢(shì)明顯，能夠促進(jìn)創(chuàng)新資源在企業(yè)層面的重新配置，極大地提高了企業(yè)的創(chuàng)新效率。因此，選擇高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定這一最強(qiáng)烈、最有效的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作為最大化地呈現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新能力，以此研究其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。數(shù)據(jù)主要是來(lái)源于企查查、天眼查上手工搜集整理而得，與國(guó)泰安專利數(shù)據(jù)庫(kù)中關(guān)于企業(yè)認(rèn)定的相關(guān)信息進(jìn)行比較復(fù)核而形成（對(duì)于不一致的樣本去國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定目錄合適，以此標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)）。根據(jù)以往相關(guān)文獻(xiàn)，本文對(duì)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的衡量采用虛擬變量，即該企業(yè)被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)（三年為一個(gè)有效周期，屆滿后需要重新認(rèn)定或復(fù)審），則認(rèn)定有效期內(nèi)取值為1，否則為0。

（4）控制變量。企業(yè)規(guī)模，選取樣本中的上市公司的企業(yè)員工數(shù)量（Nstaff）作為控制變量來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模的大小，通常認(rèn)為企業(yè)規(guī)模越大創(chuàng)新資源更足。企業(yè)成熟度（Age），一般認(rèn)為成立時(shí)間較長(zhǎng)的企業(yè)具有更強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)，因此選取樣本中上市公司的企業(yè)年齡作為控制變量來(lái)衡量企業(yè)的成熟度。企業(yè)資產(chǎn)的利用效率用總資產(chǎn)報(bào)酬率（ROTA）、總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率（ROA）和凈資產(chǎn)收益率（ROE）三個(gè)指標(biāo)來(lái)表示，總資產(chǎn)報(bào)酬率=(利潤(rùn)總額+利息支出)/［(期初資產(chǎn)總額+期末資產(chǎn)總額)/2］，該比率越高表明企業(yè)對(duì)創(chuàng)新資源總量的利用效率越高。總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率包含了扣除利息和稅金費(fèi)用后的企業(yè)凈利潤(rùn)額，反映企業(yè)在籌資決策環(huán)節(jié)對(duì)綠色研發(fā)的重視情況，也適合用來(lái)比較不同行為主體的投資績(jī)效［47］。凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)說(shuō)明盈利能力強(qiáng)的企業(yè)有雄厚的財(cái)力基礎(chǔ)投入到創(chuàng)新活動(dòng)中，有利于創(chuàng)新技術(shù)水平的長(zhǎng)線提升。用資產(chǎn)負(fù)債率（ALR）來(lái)衡量企業(yè)杠桿的大小，一般認(rèn)為企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率越大創(chuàng)新投入越少［48］。最后，本文還在回歸模型中納入企業(yè)所屬行業(yè)虛擬變量（Industry）和年份的虛擬變量（Year）。本文選取各變量的定義及描述性統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)值

根據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)情況分析，在273 家企業(yè)中平均每家企業(yè)獲得了綠色專利4.219 項(xiàng)，其中分別獲得了綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用外觀2.205 和2.014 項(xiàng)，綠色發(fā)明專利獲得量最大值為107 項(xiàng)，標(biāo)準(zhǔn)差值為8.328，而綠色實(shí)用外觀的最大值為37 項(xiàng)，標(biāo)準(zhǔn)差值為3.504，某種程度上說(shuō)明了企業(yè)在獲得綠色發(fā)明專利上存在因勢(shì)利導(dǎo)的行為動(dòng)機(jī)。樣本企業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定值在0.191，說(shuō)明多數(shù)涉農(nóng)企業(yè)均在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之外。從樣本企業(yè)平均年齡17.43和員工平均7 220 人來(lái)看，涉農(nóng)上市企業(yè)的成立時(shí)間較短、規(guī)模較小，間接反映出農(nóng)業(yè)小體量、窄賽道的行業(yè)特征。從總資產(chǎn)報(bào)酬率5.83%、總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率3.86%、凈資產(chǎn)收益率7.02%的平均值來(lái)看，涉農(nóng)行業(yè)整體的資本回報(bào)率偏低。資產(chǎn)負(fù)債率值為43.6%，而總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率低于凈資產(chǎn)收益率，農(nóng)企負(fù)債沒(méi)有起到財(cái)務(wù)杠桿作用，還可能存在一定的反作用。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸分析

表2 均為運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析后得到的主回歸檢驗(yàn)結(jié)果。根據(jù)表2 中（1）～（3）的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響為負(fù)，但統(tǒng)計(jì)特征整體上并不明顯，這證實(shí)了自愿參與型環(huán)境規(guī)制在全局上影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性。其原因可能在于：首先，自愿參與型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加強(qiáng)導(dǎo)致企業(yè)逐漸會(huì)重視與環(huán)境相關(guān)的管理工作，在早期的技術(shù)與人力資本的結(jié)合過(guò)程中，企業(yè)短期內(nèi)更傾向于能取得高額利潤(rùn)的創(chuàng)新技術(shù)，而忽略了對(duì)環(huán)境研發(fā)投資的支持，造成對(duì)綠色創(chuàng)新的投入不足，從而對(duì)綠色創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)生一定的擠出效應(yīng)；其次，環(huán)境產(chǎn)品的公共屬性決定其具有顯著的外部性，環(huán)境創(chuàng)新同樣存在雙重外部性，因此，企業(yè)在綠色創(chuàng)新方面有“搭便車”的動(dòng)機(jī)，造成企業(yè)重綠色管理輕綠色創(chuàng)新的消極應(yīng)對(duì)，在研發(fā)投入、人員培養(yǎng)和生產(chǎn)實(shí)踐中上并非真正落實(shí)綠色創(chuàng)新工作；再者，鑒于創(chuàng)新能力的限制，企業(yè)觀望性應(yīng)對(duì)綠色創(chuàng)新的長(zhǎng)期需求與企業(yè)生存的短期利益之間的矛盾，造成了綠色創(chuàng)新心有余而力不足；最后，伴隨著綠色創(chuàng)新水平的不斷提高（可能來(lái)源于企業(yè)內(nèi)外部），綠色創(chuàng)新收益（環(huán)境質(zhì)量）在財(cái)務(wù)績(jī)效（環(huán)境績(jī)效）中的比重也不斷提高，導(dǎo)致部分企業(yè)偏向綠色創(chuàng)新，逐漸向綠色創(chuàng)新研發(fā)投入逐漸轉(zhuǎn)移，伴隨著創(chuàng)新能力的提高而將自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正，開始積極推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與完善。

根據(jù)表2 中（4）～（6）的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，自愿參與型規(guī)制對(duì)綠色發(fā)明專利具有顯著的抑制作用。不加入控制變量之前，由（4）可知，自愿參與型規(guī)制使得綠色發(fā)明專利顯著降低了29.62%，加入控制變量之后，由（5）和（6）可知，分別降低了40.17%和61.73%；根據(jù)（7）～（9）的回歸結(jié)果可以觀察，自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色實(shí)用外觀專利具有顯著的促進(jìn)作用，不加入控制變量之前，自愿參與型環(huán)境規(guī)制使得綠色實(shí)用外觀專利顯著提高了21.40%，加入控制變量之后，分別提高了30.91%和29.82%。一般地，專利的復(fù)雜程度高、難度系數(shù)大，其內(nèi)在價(jià)值往往較大，經(jīng)過(guò)實(shí)證驗(yàn)證后，發(fā)現(xiàn)上市公司每增加一項(xiàng)發(fā)明專利市值增加309 萬(wàn)元，而實(shí)用新型專利僅增加260 萬(wàn)元［49］。而企業(yè)重實(shí)用輕發(fā)明的實(shí)際行為，在一定程度上說(shuō)明企業(yè)對(duì)發(fā)明專利高收益背后高風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)渡謹(jǐn)慎，導(dǎo)致創(chuàng)新決策時(shí)忽左忽右。此外，農(nóng)業(yè)企業(yè)存在創(chuàng)新活力不足問(wèn)題，尤其是在創(chuàng)造水平和科技含量較高的發(fā)明專利占比較低［50］，大概占專利申請(qǐng)總數(shù)的18%［51］，遠(yuǎn)低于全國(guó)各行業(yè)的平均值。結(jié)合表2 中（4）～（9）的回歸結(jié)果可知，自愿參與型環(huán)境規(guī)制一方面對(duì)綠色發(fā)明專利具有顯著的抑制作用，H1a得到驗(yàn)證；另一方面對(duì)綠色實(shí)用外觀專利具有顯著的促進(jìn)作用，H1b得到驗(yàn)證。那么自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響可能被兩種方向相反的作用所抵消，最終狀態(tài)是依據(jù)兩種力量博弈的均衡結(jié)果。鑒于此，并不能武斷地判定對(duì)自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有作用或者為負(fù)面影響。由此可見，自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有異質(zhì)性影響，H1得到驗(yàn)證。

表2 基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果

4.2 自愿參與型環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新能力與綠色技術(shù)創(chuàng)新

為檢驗(yàn)創(chuàng)新能力在自愿參與型環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新間的調(diào)節(jié)作用，引入創(chuàng)新能力與自愿參與型環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)。表3 均為運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析后得到的回歸結(jié)果，由表3 中（1）～（3）的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，自愿參與型環(huán)境規(guī)制和創(chuàng)新能力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響。同樣地，由表3 中回歸結(jié)果（1）～（3）可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力與自愿參與型環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)的回歸系數(shù)分別為0.905 3、1.798 0、1.507 2，這些交互項(xiàng)與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新在1%的水平上顯著正相關(guān)，結(jié)果表明，企業(yè)只有在環(huán)境管理體系與創(chuàng)新能力相互結(jié)合的基礎(chǔ)之上，才能推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。觀察表3 中回歸結(jié)果（4）～（9）中交互項(xiàng)的回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是綠色發(fā)明專利還是綠色實(shí)用外觀專利，只有在結(jié)合企業(yè)自身的創(chuàng)新能力之上才能夠?qū)G色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正面的積極影響。總之，從總量和結(jié)構(gòu)來(lái)看，創(chuàng)新能力與自愿參與型環(huán)境規(guī)制有機(jī)結(jié)合、相互補(bǔ)充，才能推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新落到實(shí)處。由此，H2得以證實(shí)。

觀察表3 中回歸結(jié)果（1）～（9）中通用創(chuàng)新能力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，通用型創(chuàng)新能力在一定程度上擠出了綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量。其中，以表3 中回歸結(jié)果（3）和（4）為例，通用創(chuàng)新能力使得企業(yè)授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量顯著降低了63.29%和115.97%，傳統(tǒng)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新之間存在一定的替代效應(yīng)，這一結(jié)論得以驗(yàn)證。

表3 自愿參與型環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

5 內(nèi)生性檢驗(yàn)

對(duì)于基準(zhǔn)回歸模型而言，對(duì)于本文實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響的是模型的內(nèi)生性問(wèn)題。前期自愿參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)當(dāng)期綠色技術(shù)創(chuàng)新影響存在滯后性，即企業(yè)當(dāng)期履行自愿參與型環(huán)境規(guī)制并不會(huì)立即對(duì)當(dāng)期綠色技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響。因此，本文選擇滯后一期的自愿參與型環(huán)境規(guī)制變量作為工具變量來(lái)解決內(nèi)生性問(wèn)題，運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析后得到的回歸結(jié)果如表4 所示。表4 中（1）～（3）為不加入交互項(xiàng)的回歸結(jié)果，假說(shuō)H1、假說(shuō)H1a和假說(shuō)H1b得到驗(yàn)證；而（4）～（6）為加入通用創(chuàng)新能力、通用創(chuàng)新能力與環(huán)境管理交互項(xiàng)的回歸結(jié)果，假說(shuō)H2得到驗(yàn)證。另外，模型控制了企業(yè)所屬行業(yè)以及年份的不可觀測(cè)效應(yīng)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響，排除了其他控制變量的干擾，盡可能地排除某些因素干擾實(shí)證結(jié)果的科學(xué)分析。

表4 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

表4（續(xù)）

6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為弱化模型對(duì)估計(jì)結(jié)果的干擾以及保證結(jié)果的可靠性與說(shuō)服力，將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新變量滯后一期，檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示。根據(jù)表5 中（1）～（3）為不加入交互項(xiàng)的回歸結(jié)果，與基準(zhǔn)回歸基本保持一致，假說(shuō)H1、假說(shuō)H1a和假說(shuō)H1b得到驗(yàn)證；而（4）～（6）為加入通用創(chuàng)新能力、通用創(chuàng)新能力與環(huán)境管理交互項(xiàng)的回歸結(jié)果，說(shuō)明自愿參與型和創(chuàng)新能力結(jié)合后對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極推動(dòng)作用，這一結(jié)果是穩(wěn)健的，假說(shuō)H2得到驗(yàn)證。此外，利用Tobit模型也對(duì)主回歸和交互項(xiàng)回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，H1a、H1b和H2得到進(jìn)一步驗(yàn)證，且其余變量符號(hào)方向基本未變，受限于文章篇幅所限未列明。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果（以滯后一期的被解釋變量做回歸分析）

7 研究結(jié)論與政策啟示

本文在對(duì)農(nóng)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，以“雙型認(rèn)定”這一自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策為代表，對(duì)2010—2019 年273 家滬深A(yù) 股上市企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，最終得到以下結(jié)論：（1）自愿參與型環(huán)境規(guī)制下涉農(nóng)企業(yè)重實(shí)用輕發(fā)明，對(duì)綠色發(fā)明專利的抑制作用和對(duì)實(shí)用外觀專利的提升作用顯著，且這一結(jié)論在經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性測(cè)試后依然成立；（2）企業(yè)自身的創(chuàng)新能力偏向于傳統(tǒng)創(chuàng)新，對(duì)綠色創(chuàng)新可能存在一定的擠出效應(yīng)，企業(yè)的綠色創(chuàng)新存在因勢(shì)利導(dǎo)的行為動(dòng)機(jī)；（3）進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策是尊重企業(yè)自身的創(chuàng)新資源稟賦基礎(chǔ)之上通過(guò)優(yōu)化加強(qiáng)環(huán)境管理，才對(duì)綠色專利產(chǎn)生了積極作用，即企業(yè)自身的創(chuàng)新能力發(fā)揮了協(xié)調(diào)作用。

本文結(jié)論的政策啟示主要有以下三點(diǎn)：（1）自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策作為近年來(lái)企業(yè)自主推動(dòng)加強(qiáng)綠色管理和綠色創(chuàng)新的重要手段，現(xiàn)階段該工具的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)并不突出，從整體來(lái)看自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策需要結(jié)合企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，才能為推動(dòng)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展起到了積極作用，否則淪落為“口號(hào)創(chuàng)新”“數(shù)字創(chuàng)新”和“運(yùn)動(dòng)式創(chuàng)新”。因此，未來(lái)政府部門的政策抓手應(yīng)從“是否實(shí)施”向“綜合實(shí)施”轉(zhuǎn)變，完善政策設(shè)計(jì)、加大創(chuàng)新激勵(lì)力度、提升創(chuàng)新能力，推動(dòng)企業(yè)從傳統(tǒng)創(chuàng)新向綠色創(chuàng)新?lián)Q擋升級(jí)。（2）綠色創(chuàng)新激勵(lì)政策需要持續(xù)長(zhǎng)期跟蹤，推動(dòng)以三年為滾動(dòng)周期的連續(xù)評(píng)審制度，落實(shí)企業(yè)從策略性綠色創(chuàng)新到實(shí)質(zhì)性綠色創(chuàng)新。因此，在完善自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策制度設(shè)計(jì)的過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新能力的關(guān)注。（3）自愿參與型環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施效果有賴于自身的創(chuàng)新能力。因此，企業(yè)應(yīng)加大對(duì)創(chuàng)新工作的投入力度和重視程度，創(chuàng)新能力與環(huán)境管理體系的結(jié)合才能推動(dòng)農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新行穩(wěn)致遠(yuǎn)。