基于PCA 的上海自由貿易試驗區貿易便利化實證研究

倪能茜 張 微 張言

（上海海關學院，上海 201204）

一、前言

2019 年8 月6 日，國務院印發《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區總體方案》（以下簡稱《方案》）明確指出，“要堅持新發展理念，實施具有較強國際競爭力的開放政策和制度，實現新片區與境外投資經營便利、貨物自由進出、資金流動便利、運輸高度開放、人員自由執業、信息快捷聯通，打造更具國際市場影響力和競爭力的特殊經濟功能區，更好服務對外開放總體戰略布局。”可見，改善我國營商環境，不斷減少企業在國際貿易中遇到的壁壘，實現貿易投資便利化是上海自由貿易試驗區努力的方向，如何對標國際準則，構建出一套適應上海發展狀況的貿易便利化指標體系十分關鍵。

對于貿易便利化評價指標體系的研究，世界銀行（WB）推出了一套完備的企業營商環境評價指標體系（2003），當前已經成為主流貿易便利化評價體系，被各國廣泛采用。后來，世界經濟論壇（WEF）在其發布的《The Global Enabling Trade Report》中，將市場準入因素也納入了其中，對貿易便利化指標體系進行了完善。但是，上述兩種指標體系適用于國家層面，而不適用于一國某區域貿易便利化研究。因此，采用更為合理主成分分析法PCA 構建了上海自由貿易試驗區貿易便利化指標評價體系，結合香港、新加坡自貿港進行貿易便利化測算與打分，并在多重對比分析下提出未來發展建議。

二、上海自由貿易試驗區貿易便利化評價指標體系的構建依據

根據現有的參考文獻，目前國際主流的貿易便利化評價指標體系為WB 世界銀行和WEF 世界經濟論壇提出的兩套模型。WB 基于優質營商環境的訴求推出了《Doing Business Report》，通過對全球100 多個國家的投資環境和監管環境的評估構建了11 項投資貿易便利化一級指標。而隨著經濟全球化發展，發展中國家如何提升貿易便利化水平成為了WEF 構建貿易便利化指數的出發點，據此WEF 推出了《The Global Enabling Trade Report》，將代表貿易自由化程度的市場準入因素考慮在內，構建了4 個子指數和9 個支柱指標。

根據前文的文獻綜述，目前主流的貿易便利化指標體系構建是基于WB 和WEF，而此類指標適用于國家層面，而非一國某區域的貿易便利化評價，因此，為了進一步衡量上海自由貿易試驗區的貿易便利化程度和其他國家的差距，為自貿區未來的發展奠定基礎，結合了WB 和WEF 的基本框架，同時借鑒了《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》對上海自由貿易試驗區建設的目標和業務模式，設計了一套綜合性的貿易指標，該指標能全方位的衡量一國（或地區）的貿易便利化程度。

三、上海自由貿易試驗區貿易便利化評價指標體系的實證研究

（一）貿易便利化評價指標體系的基本框架

將《方案》總體目標分解來看，可以分為服務業增加開放度、貨物貿易更加便利、營造國際化和法制化的營商環境等三大目標。因此，在WB 與WEF 關于貿易便利化評價框架的基礎上，結合上海自由貿易試驗區建設的三大目標，將基礎設施質量水平、海關通關便捷程度、金融電子商務環境設置為上海自由貿易試驗區投資貿易便利化的三個一級指標。同時，考慮到上海自由貿易試驗區建設本身是一種自上而下的策略，政府在進出口貿易條款與政策制定方面的影響也至關重要，因此將“政府營商規制環境”也納入了一級指標。

從一級指標的相對重要性來看，由于上海自由貿易試驗區建設的方向是通過開放促進改革，因此金融電子商務環境的開放程度與普及程度相對尤為重要。海關通關便捷程度涉及到了進出口貨物的通關效率，該一級指標的重要性居于第二位。考慮到上海自由貿易試驗區建設是基于頂層設計的自上而下的行為，因此政府營商環境規制的重要性也不言而喻，僅次于政府營商環境。因此，分別選取了基礎設施質量水平、海關通關便捷程度、政府營商規制環境、金融電子商務環境等4 個一級指標，15 個二級指標作為衡量貿易便利化程度基本框架，如下表1 所示。

表1 貿易便利化評價指標體系

（二）貿易便利化評價指標的數據來源

在建立具體的貿易便利化評價指標體系時，查找了2019 年《上海自由貿易試驗區統計年鑒》、《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，綜合考慮上海自由貿易試驗區營商環境的便利化程度，結合國際世界經濟論壇（WEF）發布的《The Global Enabling Trade Report》里建構的貿易便利化尺度來確立一級指標。

根據世界經濟論壇公布的2019 年《全球競爭力報告》和《全球貿易促進報告》、《全球營商環境報告》和透明國際公布的《廉潔指數》等確立二級指標。以上報告中缺失數據指標將參考世界銀行（WB）、聯合國貿易和發展會議（UNCTAD）、國際貿易中心（ITC）和透明國際（TI）等公布的最新權威調查數據，保證數據來源的真實性。

（三）貿易便利化評價指標體系的應用測算

1.數據標準化處理

由于所選15 個二級指標在數據范圍內的得分等級存在差異，范圍大致涵蓋在以下四組 1-5、1-7、0-1 和0-100，因此為了最后消除不同變量的范圍波動影響，利用SPSS 25.0 軟件對所有二級指標進行標準化處理，計算公式為：

其中，M意味著第n 個二級指標經過標準化處理后的數值，X意味著第n 個二級指標原始數據，X表示2019 年所選樣本國家（地區）中第n 個二級指標最大值。

2.確定主成分個數

采用SPSS 25.0 軟件來進行PCA 分析，并通過初始特征值與累計方差百分比相結合的方法提取主成分。軟件提取了M1、M2、M3、M4 主成分，4 個主成分方差累計貢獻率為76.505%，因此，用4 個新變量代替原來15 個指標。

3.確定各成分權重

先用表成分矩陣中的計算結果除以主成分的初始特征值，再開平方便得到4 個提取的主成分里各個二級指標相應的系數向量 fi。每個指標的各主成分所有權重的求和就是權重M 總，具體公式如下：M 綜=M1+M2+M3+M4。根據上述計算結果，可得到基于PCA 的貿易便利化水平指標的評價模型：

4.貿易便利化得分

根據最后的貿易便利化水平的模型，可以得出綜合評價貿易便利化的指數（TFI），具體計算是把標準化的結果與前文一級指標權重相乘，再進行求和，具體公式為：

上述公式中，TFI 為貿易便利化水平模型的綜合指數，Yi 是一級指標的權重，Pi 為一級指標處理后結果，i 是4 個一級指標（i=1,2,3,4），n 為4 個一級指標中各自包含幾個二級指標[8]。根據以上權重結果計算得到15 個國家（地區）的TFI 得分如下表2。

表2 各個國家（地區）TFI 得分及排名

5.測算結果與說明

根據貿易便利化的測算結果，我國和其他14 個貿易國家（地區）的TFI 最后得分有正有負，其原因是通過SPSS 自帶的 Z-score 對15 個二級指標進行了預處理。測算得出的貿易便利化水平排在top3 的是新加坡、荷蘭和中國香港，上海自由貿易試驗區排名11。

同時，按照構建的貿易便利化指標評價模型的測算，上海自由貿易試驗區的“基礎設施質量水平”“政府營商規制環境”這兩項一級指標與排名靠前的國家（或地區）差距不大，可以適當提高穩步發展。而另外兩項，“電子商務和金融環境”的權重數據小于0.5，排名第11，“海關通關便捷程度”的標準化數據處于平均行業水平為1.42，排名第10，這兩項指標需引起高度重視。

四、上海自由貿易試驗區貿易便利化的對策建議

上海自由貿易試驗區在貿易便利化建設和改革方向仍有很大提升空間，可以適當借鑒貿易便利化較高的國家（地區）的經驗，從國情出發，借鑒國際經驗，補齊上海自由貿易試驗區建設的短板，具體可以從以下四個方面展開。

（一）提高金融開放自由建設

自貿港具有自由的金融環境和投資優惠。對于上海自貿區不能盲目學習無外匯管制制度，而是要建立完善的外匯管理和金融制度，逐步實現外匯匯兌自由和資金進出自由。借鑒國際成功自貿港的經驗，加強金融開放與嚴格監管的結合，對金融開放進行審慎管理，在監管框架的基礎上，鼓勵自由貿易區內金融機構開展金融創新，為企業發展提供多樣化的資金支持金融開放提供資金支持。伴隨著我國新一輪的對外開放，不斷加強金融開放的廣度和深度。積極深化金融改革，提高外匯管理水平，提高跨境支付便利性，保證貿易國資金自由往來。加強相關部門對資金的監管，提防資金大進大出造成的金融風險。

（二）提高海關通關便捷程度

海關要制定合理高效便捷的通關流程，來提高貿易便利化水平。在縮減通關時間方面，通過簡化通關程序，降低通關成本；在加強海關服務能力方面，要確保貨物進出口海關后能夠實現及時便捷的運輸，提升運輸效率，保證海關提供高水平服務。上海自貿區還應建立一個與相關生產企業、管理部門、服務機構相通相連、相互協作的機制，不斷改善服務環境，真正使自貿區的通關效率與自貿區發展相匹配。

（三）建設高標準電子貿易體系

在國務院批準的上海自貿區方案中，對電子商務發展和跨境電子商務服務功能進行了明確的規定，要求建立與跨境電子商務相匹配的海關監管、檢驗檢疫、跨境支付、退稅、物流等支持系統。上海自貿區應努力建設高標準電子貿易體系，響應國務院規定，提高貿易便利化水平。應建立安全、開放的第三方電子貿易服務平臺，實現國際物流、國際采購和電子金融服務通信互聯。加快促進貿易單證的標準化與電子化，使各企業、各平臺的信息交換更加快捷方便。還要實現電子貿易規程統一，根據自貿區的電子商務企業發展實際情況，制定完整且合理的電子貿易流程規則。

（四）加強法治建設對市場保障

完善的法制是建設自貿港的重要基礎。我國目前在法律法規制定與法治環境上與國際還存在一定差距。參考新加坡，我國需要出臺相關法律來明確上海自貿區的功能、定位和監管體制等內容，營造公平、公正、公開的市場環境。在制定相關法律法規及政策時要充分聽取各方意見，使自貿區各項法律法規及政策與國際相關法律法規實現接軌。如自貿區要商貿、航運、金融政策及專業服務都要和中國與各國簽訂的自貿協定對接，實現跨境信息共享等。