基于面板門限模型探究環境規制對產業結構升級的影響

梁斯琦 李尤

（哈爾濱工業大學，黑龍江 哈爾濱 150006）

一、緒論

2021 年是中國“十四五”規劃的開局之年。2020年10 月29 日，中國共產黨第十九屆中央委員會第五次全體會議通過《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》明確指出，要堅定不移貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的新發展理念，深入實施可持續發展戰略，完善生態文明領域統籌協調機制，促進經濟社會發展全面綠色轉型。在這一新發展目標引領下，我國勢必要加快推動經濟結構優化調整，無論是供給側還是需求側，產業結構都是其中至關重要的環節。改革開放以來，我國的三產結構得到明顯優化，但現階段我國的產業結構仍然存在許多問題。由于早期粗放式的經濟發展模式給我國的生態環境造成了巨大的負面影響，且這種影響存在長期、顯著的負外部性特征，單純依靠市場手段無法有效解決，但環境規制卻可以為解決這一困境提供一條新的思路。目前而言，我國的環境規制主要依據實施主體化分為兩種形式，一方面是由政府主導的，即正式的環境規制；另一方面則是由社會公眾自發產生的，即非正式的環境規制。這兩種形式的規制手段在自身發揮作用的同時，也會相互影響。因此，對環境規制與產業結構升級之間的邏輯關系進行探討，具有重要的理論與現實意義。

二、國內外研究現狀及述評

環境規制與產業結構調整的關系一直是學界關注的重要課題。研究初期，學者們普遍以控制成本作為經濟研究的出發點，認為環境規制會導致資源密集型行業的生產壓力增加，加重企業的生產負擔，不會顯著促進企業競爭力的提升。

隨著研究不斷深入，學者們的觀點逐漸發生轉變。

首先，部分學者對環境規制影響產業結構升級的機制和路徑進行分析，主要從技術創新、開放程度、貿易壁壘等多個角度展開研究。毛建輝和管超（2019）的研究表明，創新和對外開放水平具有正向促進效應，而FDI 流入和投資需求具有反向作用。李江等（2020）認為環境規制與產業結構升級存在顯著的正向影響關系，同時，利用外資水平和金融發展水平均可以產生正向引導。

基于對不同影響因素的研究，部分學者著重對技術創新這一傳導路徑進行了探討，發現適宜的環境規制能激發企業的技術創新，而技術創新收益不僅可以彌補環境成本，還可以產生更多增值，即實現“創新補償”。許多學者的研究也支持了這一結論。閆瑩，孫亞蓉（2020）等認為持續的R&D 投入和環境規制政策會對中國工業企業創新產生決定性影響，創新產出中的新產品銷售是驅動中國工業綠色增長的現實動力。在研究對企業微觀層面的影響上，Andong Liu，Xuesong Gu（2020）通過分別建立動、靜狀態下的面板閾值模型發現環境規制對企業利潤的影響具有閾值效應，并且這種效應與企業技術水平密切相關；在研究對整體經濟發展上，上官緒明（2020）認為我國科技創新及環境規制對經濟發展具有顯著的直接提升效應。

除此以外，部分學者將地區異質性發揮的效用納入考慮。在地區異質性問題上，李愷，上官緒明（2021）認為R&D 投入及環境規制的影響對大中城市經濟發展質量的影響顯著低于對小城市的影響。孟望生，邵芳琴（2020）的研究表明黃河流域的環境規制通過推動產業結構的高級化和合理化兩個方面來間接提升綠色經濟增長效率。

基于對現有的相關文獻進行分析，筆者發現目前學者對于環境規制與產業結構升級之間的研究主要側重于路徑與機制研究，通過建立實證模型，選取部分地區的數據進行異質性分析。但通過對以往文獻進行梳理發現，學者們對于我國北部地區的環境規制對產業結構升級的影響的研究還不夠深入。因此，筆者嘗試采用面板門限模型，通過計量經濟學方法實證研究二者關系，為助力我國北部地區產業結構轉型貢獻力量。

三、理論機制分析

在經濟學研究中，供給需求理論是整個經濟學發展的理論基石之一。對于環境規制政策與產業結構變動之間的關系問題也可以此為出發點進行分析。

（一）需求側

1.消費需求的可替代性

環境規制能通過消費結構的優化促進產業結構升級。消費需求會受到多方面因素的影響，包括商品使用價值、時代價值以及消費者自身的消費觀念與消費預期等。首先，對于非環保型企業來說，當政府出臺相應的環境規制政策時，由于企業自身經營狀況與政策相悖，勢必會增加企業經營過程中的成本。而企業作為利益的追逐者，一定會將額外的成本通過價格手段轉嫁給市場中的消費者。當人們意識到購買的產品價格上漲時，理性的消費者會開始尋找更具性價比的環保替代品，逐步減少對此類企業產品的消費，進而從消費端推動非環保型企業的生產方式轉型。另一方面，當政府頒布環境規制政策，就會潛移默化地提高消費者的環保意識，逐步改變消費者的購買偏好，推動消費傾向轉移至環保型產品，而以市場需求為導向進行生產決策的企業會就會改變生產策略，逐步轉向清潔化生產。

2.投資規模向清潔產業轉移

同樣，環境規制可以通過優化投資結構促進產業結構的升級，這主要體現在投資規模由污染密集型企業向環保型企業的轉移。對于污染密集型企業，由于投資規模的不斷縮小以及環保技術和資本外逃等因素的限制，企業的市場份額不斷下降，迫使企業產業結構逐步轉向清潔化；而從環保企業的角度來看，受到投資者的青睞后，企業自然能夠吸引到更多的投資。當資本積累足夠時，企業就可以進行集約化生產和規模擴張，占領更多市場份額。而企業自身的環保技術優勢將繼續吸引投資，進一步提高清潔產業在投資市場份額中的比重，從而帶動整個行業的快速發展。

（二）供給側

同樣從理論與實際出發，技術創新水平是環境規制對產業結構產生作用的重要傳導機制。技術創新是企業經營和發展的關鍵競爭力，是推動行業轉型升級的核心要素。環境規制政策可以通過提高企業科學技術水平來拉動生產力水平，從而提高企業自身市場競爭力，而這一收益的增加遠遠大于開展技術創新所需要的成本。企業為了提升經濟效益與行業競爭力，就會主動提高自身的技術創新水平，進而帶動產業分工合理化和新興產業的興起，最終引導產業結構優化升級。

四、面板模型實證分析

（一）模型構建

基于對研究準確性的考量，在研究中將采用面板模型進行研究。相比于時間序列和橫截面數據模型來說，面板模型可以構建并測試不同個體的時間序列數據，同時能夠增加模型的數據量，極大程度上降低變量中可能存在的多重共線性問題，提高模型估計的準確性。同時，借鑒已有學者觀點，發現環境規制對產業結構升級的影響可能并非單純的線性關系，因此在模型中也將引入環境規制的平方項來實證檢驗二者間的非線性關系。

面板回歸模型如下：

（二）變量選取與數據處理

環境規制（ER）：作為最主要的解釋變量之一，現有的研究方法針對于環境規制的衡量標準主要是依據強度進行刻畫。基于對研究核心和數據可得性的角度考慮，在模型中將選取工業污染治理完成投資額作為環境規制的研究變量。

產業結構升級（INU）：模型將通過計算第三產業和第二產業產值的比值作為衡量服務型經濟結構的標準，進而用來解釋產業結構升級與否。當比率增加時，表明產業結構向第三產業轉移，即為經濟結構服務化趨勢增加；反之亦然。產業結構升級的過程是各種因素共同影響的過程，除了環境規制外還包括很多因素，譬如經濟發展水平、金融市場水平、對外開放程度等。經過綜合考慮，將選取經濟發展水平、技術創新、投資作為控制變量，并分別以國內生產總值（GDP）、發明專利申請受理數（TI）以及全社會固定資產投資總額（IS）作為衡量三者的研究變量。

研究所使用的數據均來自于國家統計局官網及EPS數據庫，選取2000 年至2020 年我國北部地區12 個省份及直轄市的相關數據（為方便研究，選取安徽、江蘇全省的數據），并對所有變量進行取對數。

（三）面板回歸模型分析

由模型（1）可知，應選擇固定效應模型。固定效應模型的回歸結果如表1 所示。顯然，模型中被解釋變量的一次項系數顯著為負，二次項系數為正，但并不顯著。可見，環境規制對產業結構升級的影響呈現“U”型特征。這一結果說明，在初始階段的環境規制不利于產業結構的優化。這可能是因為與環境監管發展較好的地區相比，北方地區環境監管力度仍然較弱，仍使污染密集型企業具有一定的成本優勢，這使得其他發達地區將污染排放強度較高的產業轉移到該地區，造成更加嚴重的污染，有悖于可持續發展的建設目標。而當地方政府將環境管控強度盯緊到一定水平時，將產生“污染避難所效應”，即非環保型企業為了規避生產和經營風險將自發進行產業轉移，而環保型企業則可以持續經營，從而使得本地的企業結構逐步轉向以清潔型產業為主的布局。技術創新的正向影響效應通過檢驗，表明技術創新的創新補償效應對于我國北部地區的產業結構升級的推動作用還是相對明顯的，也意味著北部地區在未來的經濟發展的過程中要更加注重技術創新的重要作用。

表格1 面板回歸結果

*** p＜.01,** p＜.05,* p＜.1數據來源：Stata，國家統計局官網及EPS 數據庫。

（四）面板門限模型分析

模型選取環境規制強度作為模型的閾值變量，通過Bootstrap 法進行門檻自抽樣檢驗，且均通過5%顯著性檢驗，說明環境規制強度存在雙重門檻效應。門檻估計值和置信區間估計結果如表2 所示。可見，環境規制強度的雙門檻值分別為1.562 和1.587，且在95%的置信區間分別為［1.209,1.566］和［1.510,1.593］。

表格2 門檻估計值及置信區間

門限模型估計結果如表3 所示。由結果可知，當環境規制強度低于1.562 時，即北部地區剛開始實施環境保護政策時，環境規制會促進產業結構優化，但結果并不顯著。當環境規制強度提升，介于1.562 和1.587之間時，環境規制在5% 水平下顯著抑制了產業結構優化。然而，當環境規制強度進一步嚴格，超過1.587后，環境規制強度對產業結構優化的抑制作用明顯減弱，且逐步趨向于正向影響。這表明隨著環境監管力度的加大，這種微弱的正效應逐漸被負效應取代。但當區域的環境調節強度達到一定水平時，抑制效應又將顯著減弱，并逐漸轉變為積極的促進效應。

表格3 環境規制門檻模型估計結果

五、對策與建議

（一）因地制宜，完善環境規制政策

完善的環境規制政策是實現經濟環境協調發展的制度保障。首先，政府應該對北方地區主體功能區進行劃分，貫徹落實環保持續發展理念，同時參考每個地方的資源環境的最大承載能力，因地制宜進行合理分配，在確保環境得到充分保護的前提下發揮北方地區的發展潛力。其次，政府應秉持全局規劃與優劣互補的理念，統籌規劃，建立健全環境規制補償機制的手段，降低地方政府的改革壓力。

（二）提高環境執法效率，完善法律法規建設

提高環境執法效率是推進環境規制政策有效實施的關鍵手段之一。政府要深化法治改革，強化優先監督與政策執行效果，真正達到環境執法的效果的目的，優化環境資源的統一調配。同時，政府要堅持科學立法、從嚴執法，嚴厲打擊違法行為，建立完善的法治體系協調環境經濟發展。

（三）加強技術創新能力建設，驅動產業結構轉型升級

我國北部地區的技術創新水平高低具有明顯的區域差異。在技術創新水平較低的地區，首先要積極引導企業進行自主創新，如通過金融扶持、人才補貼等政策鼓勵企業提升技術研發水平，同時完善區域技術創新基礎設施建設，打造技術創新的良好氛圍。針對技術創新基礎較好的地區，政府應加大科研投資力度，推動產業耦合與產業集聚化建設，積極引進大數據、人工智能、區塊鏈等新興產業，為我國北部地區的經濟發展注入新的活力。

（四）積極改善消費結構與投資結構

加強居民環保理念，提倡綠色消費，并對立足于轉型和技術研發的企業給予適當的補貼，緩解環境規制對企業帶來的陣痛，改善消費結構和投資結構，促進產業結構升級。