產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的內(nèi)涵與路徑研究

常耀中

(湖南工商大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，湖南 長沙 410205)

一、引言

在全球貿(mào)易戰(zhàn)、技術(shù)限斷供、新冠大疫情等動(dòng)蕩背景下，產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題日益凸顯。掌握產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)、保障產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性與競爭力，不僅事關(guān)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略的成敗，而且事關(guān)國內(nèi)國際雙循環(huán)戰(zhàn)略的成效。因此，分析產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的內(nèi)涵與實(shí)現(xiàn)路徑，對(duì)于理解中國制造企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位和能力、認(rèn)識(shí)可能面臨的機(jī)會(huì)主義危害、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控建設(shè)、穩(wěn)定全球產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作具有深刻的現(xiàn)實(shí)意義。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用理論是關(guān)于制度設(shè)計(jì)、組織形式、契約績效研究的重要理論，從交易費(fèi)用視角探討了市場與企業(yè)的邊界問題，是產(chǎn)業(yè)組織理論的一個(gè)重要學(xué)派。特別是威廉姆森在不完備合約、資產(chǎn)專用性、機(jī)會(huì)主義行為等方面的重要理論觀點(diǎn)為探討產(chǎn)業(yè)鏈組織的自主和控制問題提供了啟發(fā)性視角。因此，借鑒交易費(fèi)用理論、探討產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題，將加深對(duì)市場與企業(yè)兩種交易組織方式運(yùn)行規(guī)律及替代關(guān)系的理解。

本文借鑒交易費(fèi)用理論，以一個(gè)具有雙分工環(huán)節(jié)的簡單產(chǎn)業(yè)鏈組織為研究對(duì)象，從兩個(gè)分工環(huán)節(jié)中心代理人之間替代關(guān)系角度探討產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的內(nèi)涵，分析上游市場壟斷程度及各方能力對(duì)下游生產(chǎn)商自主權(quán)和控制權(quán)的影響，探討中國制造企業(yè)改善產(chǎn)業(yè)鏈自主權(quán)和控制權(quán)的路徑，從而深化對(duì)制造產(chǎn)業(yè)鏈權(quán)力結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀、自主可控實(shí)現(xiàn)路徑的理解。

二、產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的觀點(diǎn)述評(píng)

(一)產(chǎn)業(yè)鏈的分工結(jié)構(gòu)與協(xié)作組織

產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)反映了企業(yè)間分工協(xié)作關(guān)系。產(chǎn)業(yè)鏈(Industry Chain)思想源于亞當(dāng)·斯密對(duì)企業(yè)分工活動(dòng)中內(nèi)部資源利用的觀點(diǎn)；后來馬歇爾把斯密的觀點(diǎn)延伸到企業(yè)間分工協(xié)作中，成為產(chǎn)業(yè)鏈理論的正式起源[1]。赫希曼從經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角論述了產(chǎn)業(yè)中投入供應(yīng)、衍生需求的后向聯(lián)系效應(yīng)以及產(chǎn)品利用的前向聯(lián)系效應(yīng)[2]。因此，產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作結(jié)構(gòu)是自主可控問題的基本前提。

產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)注企業(yè)集合，探討產(chǎn)業(yè)鏈長度上的企業(yè)間互補(bǔ)性、寬度上的企業(yè)間替代性[3]。而寬度上的替代關(guān)系與分工環(huán)節(jié)的市場結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。哈佛學(xué)派代表人物貝恩就指出進(jìn)入壁壘構(gòu)成產(chǎn)業(yè)在位企業(yè)優(yōu)勢，包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、產(chǎn)品差異優(yōu)勢、絕對(duì)成本優(yōu)勢等[4]。因此，不同分工環(huán)節(jié)企業(yè)關(guān)系，特別是其中的替代關(guān)系是自主可控問題中的本質(zhì)關(guān)系，反映了企業(yè)謀求產(chǎn)業(yè)鏈競爭力、實(shí)現(xiàn)自身優(yōu)勢地位的核心訴求。

(二)產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控問題

1.產(chǎn)業(yè)鏈自主可控內(nèi)涵的觀點(diǎn)

夏泓等把自主可控分為兩個(gè)方面，一方面?zhèn)戎赜谘兄七^程自主性的自主，另一方面?zhèn)戎赜谧R(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的可控[5]。在自主方面，雷昊指出供應(yīng)鏈一方對(duì)另一方的依賴程度取決于一方從另一方得到的效用以及得到這些效用的替代來源的多少[6]；在可控方面，Pfeffer指出供應(yīng)鏈成員所具有的不可替代能力將影響其組織權(quán)力的大小[7]。

2.產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題的表現(xiàn)

產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題突出表現(xiàn)為優(yōu)勢分工環(huán)節(jié)對(duì)弱勢分工環(huán)節(jié)實(shí)施控制、攫取剩余。如果上、下游企業(yè)分別是完全壟斷、完全競爭的，上游企業(yè)會(huì)把原料價(jià)格提高到下游企業(yè)利潤為零的水平[8]。上、下游市場結(jié)構(gòu)差異會(huì)導(dǎo)致話語權(quán)的不對(duì)稱。如日、美等買方通過控制銦產(chǎn)業(yè)鏈的下游技術(shù)與市場，逐漸掌握了市場話語權(quán)，中國雖掌握絕對(duì)資源優(yōu)勢，但由于上游散亂格局而失去價(jià)格話語權(quán)[9]。可見，是否掌握關(guān)鍵技術(shù)是自主可控的關(guān)鍵。產(chǎn)業(yè)鏈未形成自主可控的主要表現(xiàn)為核心技術(shù)和核心產(chǎn)品嚴(yán)重依賴進(jìn)口、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失或競爭力較弱[10]。因此，產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題突出表現(xiàn)在外部技術(shù)壟斷和渠道把控、內(nèi)部缺乏集中度和替代供應(yīng)等方面。

3.產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的具體影響要素

在產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作中一些要素對(duì)自主可控產(chǎn)生重要影響。在產(chǎn)業(yè)鏈合約關(guān)系中，資金、市場網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)壟斷等制約因素決定了企業(yè)自主權(quán)[8]。掌握關(guān)鍵元器件的關(guān)鍵原材料和核心研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)等是自主可控的要求[11]。這些觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了那些重要且不易取得的要素對(duì)自主可控的意義。自主可控是通過自主設(shè)計(jì)研發(fā)，掌握某項(xiàng)產(chǎn)品的核心技術(shù)，達(dá)到產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、維護(hù)、升級(jí)的全流程可控[12]。英利向上游延伸所形成的光伏全產(chǎn)業(yè)鏈避免了被卡脖子，控制了行業(yè)話語權(quán)，大大降低了成本[13]。這些觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了擁有全產(chǎn)業(yè)鏈控制或替代能力的企業(yè)有很強(qiáng)的自主可控能力。

(三)自主可控問題的交易費(fèi)用理論視角

新制度學(xué)派把交易費(fèi)用理論引入到企業(yè)與市場邊界關(guān)系的分析中，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展應(yīng)有利于節(jié)約交易、生產(chǎn)和組織的費(fèi)用[3]。Williamson提出對(duì)交易活動(dòng)的組織存在市場、混合、科層三種形式，其評(píng)價(jià)選擇采取交易費(fèi)用節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)[14]。企業(yè)與市場邊界本質(zhì)上反映了產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)間互補(bǔ)與替代關(guān)系，因?yàn)槠髽I(yè)擴(kuò)展邊界就意味著對(duì)協(xié)作環(huán)節(jié)的完全替代和有效控制，只不過擴(kuò)展邊界的動(dòng)因被解釋為更能節(jié)約交易費(fèi)用。瑞、梯若爾、斯蒂格利茨等人的縱向約束理論就指出在供應(yīng)商與代理商的二元沖突中，占優(yōu)勢一方會(huì)以增加另一方交易費(fèi)用的方式降低自身交易費(fèi)用[15]。他們的研究結(jié)論揭示了產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題的交易費(fèi)用本質(zhì)。

交易費(fèi)用理論還認(rèn)為專用性資產(chǎn)是替代關(guān)系的一個(gè)重要影響因素。專用性資產(chǎn)可以促進(jìn)營業(yè)收入和節(jié)約生產(chǎn)成本，但在重新部署到替代用途時(shí)將犧牲生產(chǎn)價(jià)值，由此加深了合約雙方的相互依賴[14]。由此可見，專用性資產(chǎn)投入雖能帶來收益，卻也加大了雙方尋找替代方案的難度。

綜上所述，借鑒交易費(fèi)用理論，以產(chǎn)業(yè)鏈替代關(guān)系為視角，把資產(chǎn)專用性、交易費(fèi)用等要素納入產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題分析框架中，對(duì)于厘清產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題的內(nèi)涵及其實(shí)現(xiàn)路徑是一種有益的探索。

三、產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的定性描述

(一)雙分工環(huán)節(jié)簡單產(chǎn)業(yè)鏈的假設(shè)

假定一條簡單產(chǎn)業(yè)鏈上有兩個(gè)相互協(xié)作的分工環(huán)節(jié)，每個(gè)分工環(huán)節(jié)有一位中心代理人。中心代理人是交易費(fèi)用理論的重要概念。企業(yè)家使一個(gè)要素提供者與其他要素提供者的一系列合約被與企業(yè)家的一個(gè)合約所替代，節(jié)約了合約費(fèi)用[16]。這種替代方式中與所有要素提供者簽約的人稱為中心代理人[17]。因此，中心代理人是企業(yè)分工協(xié)作體系的組織和運(yùn)行者。假定這一條簡單產(chǎn)業(yè)鏈上、下游分工環(huán)節(jié)的兩位中心代理人分別是B和A。B生產(chǎn)并提供給A所需的全部配件和材料，A生產(chǎn)并提供終端產(chǎn)品給最終市場消費(fèi)者。

(二)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的問題和內(nèi)涵

如前所述，互補(bǔ)性和替代性是產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)間關(guān)系的兩個(gè)重要方面。當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)順暢、合作效率較高時(shí)，互補(bǔ)性是關(guān)系的主要方面；當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)問題持續(xù)發(fā)生和惡化時(shí)，替代性就變?yōu)榱岁P(guān)系的主要方面。從合約視角看，若現(xiàn)有合約無法對(duì)重要內(nèi)、外部擾動(dòng)做出有效調(diào)適，機(jī)會(huì)主義行為頻發(fā)、合約關(guān)系變得不可持續(xù)，尋找替代的、可持續(xù)的合約就變得迫切起來。此時(shí)，合約雙方將各自評(píng)估其替代合約方案。若替代合約方案有效可行，將較為主動(dòng)；否則只能尋求內(nèi)部協(xié)商或第三方裁定來分擔(dān)機(jī)會(huì)主義行為損失并維持現(xiàn)有合約，則將較為被動(dòng)。

由此可知，自主可控分為兩個(gè)方面，分別是自主權(quán)和控制權(quán)：自主權(quán)是對(duì)自己業(yè)務(wù)決策的主導(dǎo)能力；控制權(quán)是對(duì)別人業(yè)務(wù)決策的控制能力。越依賴協(xié)作伙伴，則自主權(quán)越弱；協(xié)作伙伴越依賴，則控制權(quán)越強(qiáng)。以下游分工環(huán)節(jié)生產(chǎn)商或中心代理人A的自主可控為例，當(dāng)A決策替換其供應(yīng)商B時(shí)，如果找得到替代者，則A能主導(dǎo)自己的業(yè)務(wù)決策、擁有自主權(quán)；當(dāng)B決策替換生產(chǎn)商A時(shí)，如果找不到替代者，則A能控制協(xié)作者B的業(yè)務(wù)決策、擁有控制權(quán)。

(三)二維陣列分析模型

如圖1所示的二維陣列分析模型，仍以A的自主可控為例。縱軸指示代理人A的自主權(quán)，橫軸指示代理人A的控制權(quán)。在象限1，A無B也找得到替代，A主導(dǎo)自己業(yè)務(wù)的能力較強(qiáng)；B無A找不到替代，A控制協(xié)作者業(yè)務(wù)決策的能力較強(qiáng)，因此A的自主可控強(qiáng)。在象限3，A無B找不到替代，B無A找得到替代，此時(shí)A的自主可控最弱。在象限2和4， A僅控制權(quán)或自主權(quán)一項(xiàng)較強(qiáng)，A的自主可控中等。

圖1 產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的二維陣列分析模型

(四)替代方案的其他選項(xiàng)

當(dāng)前述關(guān)于A、B分別從事本產(chǎn)業(yè)鏈下、上游分工環(huán)節(jié)活動(dòng)的假設(shè)被突破后，自主可控的概念范疇將擴(kuò)大，自主可控的兩個(gè)方面內(nèi)涵將擴(kuò)展。第一，A對(duì)自己業(yè)務(wù)決策的自主權(quán)。候選方案包括維持上游合約的現(xiàn)有方案，以及轉(zhuǎn)換上游合作對(duì)象、收購上游合作環(huán)節(jié)、自建上游合作環(huán)節(jié)、出售資產(chǎn)、降檔使用資產(chǎn)等五種替代方案。替代方案的后四種或跨分工環(huán)節(jié)，或退出產(chǎn)業(yè)鏈，或轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)鏈，突破了原有假設(shè)。顯然，后五種方案中相對(duì)維持現(xiàn)有合約方案有優(yōu)勢的越多，A的自主權(quán)就越大。第二，A對(duì)B業(yè)務(wù)決策的控制權(quán)。B同樣擁有一些候選方案，包括維持下游合約的現(xiàn)有方案，以及轉(zhuǎn)換下游合作對(duì)象、收購下游合作環(huán)節(jié)、自建下游合作環(huán)節(jié)、出售資產(chǎn)、降檔使用資產(chǎn)等五種替代方案。顯然，后五種方案中相對(duì)于維持現(xiàn)有下游合約方案處于劣勢的越多，A對(duì)B的控制力越強(qiáng)。

四、產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的量化描述

(一)方案凈收益的一般量化描述

現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，自主可控并非簡單依據(jù)能否替代或替代方案好壞來判斷，而是依據(jù)替代難易程度或替代方案與現(xiàn)有方案凈收益差異，即比較凈收益來判斷。一個(gè)方案的銷售收入、生產(chǎn)成本、私人交易費(fèi)用和制度交易費(fèi)用等項(xiàng)目共同決定凈收益，各自影響因素如表1所示。交易費(fèi)用是建立和運(yùn)行交易秩序的成本，由私人交易費(fèi)用和制度交易費(fèi)用組成[18]。私人交易費(fèi)用包括管理費(fèi)用和銷售費(fèi)用等，受到多種因素影響：第一，合約體系調(diào)適能力，包括交易組織形式、公司治理安排、管理協(xié)調(diào)方式等；第二，制度環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施，例如專利制度、反壟斷制度、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、長臂管轄、交通通信網(wǎng)絡(luò)等，制度對(duì)私人交易成本具有調(diào)節(jié)作用[14]，例如市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)調(diào)節(jié)科研開發(fā)費(fèi)用、專利制度調(diào)節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用等；第三，資產(chǎn)專用性，專用資產(chǎn)投資易誘發(fā)機(jī)會(huì)主義行為損失或次優(yōu)使用損失。制度交易費(fèi)用是企業(yè)支付給政府，用以交換政府提供的秩序公共品[18]，由各種稅費(fèi)、獎(jiǎng)補(bǔ)、罰款等衡量。

表1 凈收益計(jì)算的項(xiàng)目及影響因素

(二)方案的凈收益假定

1.無違約下方案凈收益假定

當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈合作中無違約發(fā)生或違約損失可忽略不計(jì)時(shí)，合作正常且可持續(xù)，此時(shí)合約各方獲得正常合作的凈收益。若用符號(hào)R、W、C、П分別表示正常合作下的銷售收入、生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用、凈收益，可知正常合作的凈收益П=R-W-C。

2. 有違約下方案凈收益假定

當(dāng)違約問題持續(xù)發(fā)生、合作效率持續(xù)下降時(shí)，替代性就成為產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系的主要方面，相應(yīng)要考慮對(duì)現(xiàn)有方案實(shí)施替代。因此，應(yīng)分析違約及替代下現(xiàn)有及替代方案的凈收益特征。

(1)維持現(xiàn)有合約。現(xiàn)有方案下，因上游供應(yīng)商缺貨、少貨、延遲、售后支持不足、甚至斷供等機(jī)會(huì)主義行為所致的銷售收入損失、生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用上漲，構(gòu)成違約損失，用D表示。若雙方維持現(xiàn)有合約，將分擔(dān)違約損失。凈收益為П-D。

(2)轉(zhuǎn)換合作對(duì)象。即從現(xiàn)有合作者轉(zhuǎn)換到同一分工環(huán)節(jié)其他合作者。資產(chǎn)次優(yōu)使用、但在不改變終端產(chǎn)品檔次時(shí)，會(huì)因轉(zhuǎn)變合作方導(dǎo)致資產(chǎn)專用性損失，引起產(chǎn)品價(jià)值下降、生產(chǎn)成本增加、交易費(fèi)用上升等問題，在原有凈收益基礎(chǔ)上產(chǎn)生資產(chǎn)次優(yōu)使用損失，用O表示。凈收益為П-O。

(3)收購合作環(huán)節(jié)。即收購分工合作環(huán)節(jié)的分工者。當(dāng)收購與現(xiàn)有合作者相同或相當(dāng)?shù)姆止ふ邥r(shí)，收購時(shí)的溢價(jià)支出①、合約費(fèi)用、資金費(fèi)用等構(gòu)成收購損失，乘以必要報(bào)酬率得到年化的收購損失，用M表示。技術(shù)門檻越高、專利越不可替代、談判內(nèi)容越復(fù)雜，相應(yīng)溢價(jià)支出、合約費(fèi)用、資金費(fèi)用越高。凈收益為П-M。

(4)自建合作環(huán)節(jié)。當(dāng)自建與現(xiàn)有合作者相當(dāng)?shù)姆止きh(huán)節(jié)時(shí)，作為新進(jìn)入者要克服進(jìn)入壁壘，承擔(dān)克服進(jìn)入壁壘產(chǎn)生的損失，用自建總投入(考慮時(shí)間成本、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬)減去項(xiàng)目價(jià)值②的差值乘以必要報(bào)酬率得到年化的自建損失，用B表示。技術(shù)門檻越高、專利替代難度越大，相應(yīng)損失就越大。由于自建要在不擅長的分工環(huán)節(jié)克服進(jìn)入壁壘，比收購更加費(fèi)時(shí)耗力、風(fēng)險(xiǎn)更大，一般B>M。凈收益為П-B。

(5)出售資產(chǎn)。出售資產(chǎn)意味著退出產(chǎn)業(yè)鏈。出售資產(chǎn)一般會(huì)產(chǎn)生明顯的次優(yōu)使用損失，大小取決于資產(chǎn)的新用途；即便出售資產(chǎn)維持現(xiàn)有的用途和使用方式不變，潛在違約損失仍需考慮。上述因素?zé)o疑將減損出售收入。此外，談判費(fèi)用、折價(jià)等將推高出售支出。以出售收入減去出售支出的差值乘以必要報(bào)酬率得到年化的出售凈收益，用S表示。考慮到上述損失，除持續(xù)斷供等極端情況外，一般凈收益S<П-D。

(6)降檔使用資產(chǎn)。降檔使用資產(chǎn)改變了終端產(chǎn)品類型，進(jìn)入了更低檔次終端產(chǎn)品市場，所受損失較同檔次的次優(yōu)使用損失更大。因?yàn)榻禉n使用資產(chǎn)不僅會(huì)使專用性轉(zhuǎn)換有損失，而且會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)產(chǎn)出顯著降低，進(jìn)而導(dǎo)致市場面臨萎縮前景。降檔使用資產(chǎn)的凈收益用L表示，考慮到上述損失，除持續(xù)斷供等極端情況外，一般凈收益L<П-D。

(三)不同類上游市場的方案凈收益比較

1.無違約下各類上游市場的方案凈收益比較

(1)上游供應(yīng)商。用下標(biāo)a、b分別表示產(chǎn)業(yè)鏈下、上游分工環(huán)節(jié)，用下標(biāo)1、2、3分別表示完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競爭的上游市場類型。當(dāng)上游供應(yīng)商B掌握完全壟斷的、高端配件及材料所必需的技術(shù)及工藝專利集合，盡管生產(chǎn)成本和協(xié)作費(fèi)用高，但價(jià)值增值多、議價(jià)能力強(qiáng)，因而凈收益高，例如芯片制造產(chǎn)業(yè)鏈上的荷蘭高精度光刻機(jī)供應(yīng)商。當(dāng)上游供應(yīng)商B掌握由少數(shù)廠商壟斷的、影響終端產(chǎn)品檔次的、配件及材料的專利技術(shù)及制造工藝集合，盡管生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用較多，但價(jià)值增值較高、議價(jià)能力較強(qiáng)，因而凈收益較高，例如重型機(jī)械設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)鏈上的德日先進(jìn)液壓軸承供應(yīng)商。當(dāng)上游供應(yīng)商掌握的是可被替代的、影響終端產(chǎn)品檔次的、配件和材料的專利技術(shù)和生產(chǎn)工藝集合，面臨眾多上游供應(yīng)商的較激烈競爭，對(duì)供應(yīng)價(jià)格和數(shù)量的控制能力弱，價(jià)值增值能力較弱、議價(jià)能力較低，因而凈收益較低，例如技術(shù)門檻相對(duì)較低的服裝、食品等制造業(yè)上游供應(yīng)商。因此，Пb1?Пb2?Пb3>0。

(2)下游生產(chǎn)商。與上游供應(yīng)商B比較，下游生產(chǎn)商A由于技術(shù)含量較低、競爭對(duì)手較多，因而價(jià)值增值較小、議價(jià)能力較弱，凈收益整體偏低。不過因?yàn)橥恋丶皠趧?dòng)要素成本較低、基礎(chǔ)設(shè)施較完善、管理技術(shù)較成熟等優(yōu)勢使得生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用較低，因而仍有一定凈收益。不同類上游市場下的下游生產(chǎn)商A之間比較，凈收益存在明顯差異。在上游完全壟斷下，產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)門檻高，下游生產(chǎn)商技術(shù)含量、科研投入和價(jià)值增值高，因而凈收益也高，例如芯片制造產(chǎn)業(yè)鏈上的中國芯片生產(chǎn)企業(yè)；在上游寡頭壟斷下，產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)門檻較高，下游生產(chǎn)商技術(shù)含量、科研投入和價(jià)值增值較高，因而凈收益也較高，例如重型機(jī)械設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)鏈上的中國機(jī)械生產(chǎn)商；在上游壟斷競爭下，產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)門檻較低，下游生產(chǎn)商技術(shù)含量、科研投入和價(jià)值增值較低，因而凈收益也較低，例如服裝產(chǎn)業(yè)鏈上的中國服裝生產(chǎn)商。因此，Пa1>Пa2>Пa3>0。

綜上可知，產(chǎn)業(yè)技術(shù)門檻越高、價(jià)值增值能力越強(qiáng)，成本費(fèi)用控制能力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)鏈整體凈收益也越高。

2. 有違約下各類上游市場的方案凈收益比較

(1)維持現(xiàn)有合約。當(dāng)上游供應(yīng)商技術(shù)壟斷越強(qiáng)、技術(shù)門檻越高、供應(yīng)能力越有限時(shí)，相應(yīng)有限理性與合約不完備特征越突出，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)、外部擾動(dòng)因素越多，由此越容易導(dǎo)致突出的供應(yīng)問題，違約損失越大，B向A轉(zhuǎn)移違約損失的能力也越強(qiáng)。但B會(huì)克制轉(zhuǎn)移行為來防止有競爭力的下游生產(chǎn)商退出，以維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈長遠(yuǎn)利益，如表2所示。當(dāng)上游市場壟斷越強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)門檻越高時(shí)，上、下游凈收益也越高，否則有競爭力的投資者將因回報(bào)不匹配投入而退出，凈收益差異如表3所示。

表2 各類上游市場的現(xiàn)有方案績效比較

表3 各類上游市場的方案凈收益比較

(2)轉(zhuǎn)換合作對(duì)象。當(dāng)上游技術(shù)壟斷越弱、競爭越激烈時(shí)，下游生產(chǎn)商越容易以較優(yōu)惠方式和較低交易費(fèi)用尋到替代供應(yīng)者，從而減輕所承擔(dān)的次優(yōu)使用損失。但對(duì)上游供應(yīng)商而言，次優(yōu)使用損失轉(zhuǎn)嫁的能力越弱。當(dāng)上游供應(yīng)商完全技術(shù)壟斷時(shí)，下游生產(chǎn)商尋不到替代供應(yīng)商，上游供應(yīng)商卻易于尋到因急于合作而愿意承擔(dān)大部分或全部次優(yōu)使用損失的其他下游生產(chǎn)商。整體上看，產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)門檻越低，上、下游凈收益也越低。次優(yōu)使用損失差異如表2所示，凈收益差異如表3所示。

(3)收購合作環(huán)節(jié)。當(dāng)上游技術(shù)壟斷性越強(qiáng)、技術(shù)門檻越高時(shí)，采用并購方式可以繞開進(jìn)入壁壘，但是談判難度將增加，溢價(jià)將增多，特別是上游完全壟斷下談判難度很大、溢價(jià)很高，反之上游收購下游則相對(duì)要容易得多，次優(yōu)使用損失差異如表2所示、凈收益差異如表3所示。

(4)自建合作環(huán)節(jié)。當(dāng)上游技術(shù)壟斷性越強(qiáng)、技術(shù)門檻越高時(shí)，進(jìn)入壁壘也越高，自建難度越大，時(shí)間成本、投資風(fēng)險(xiǎn)也越大，而且下游進(jìn)入上游的難度要明顯大于上游進(jìn)入下游的難度，特別是上游完全壟斷或寡頭壟斷下從下游進(jìn)入上游將無利可圖，自建損失和相應(yīng)凈收益分別如表1和表2所示。

(5)出售資產(chǎn)。當(dāng)上游技術(shù)壟斷性越強(qiáng)、技術(shù)門檻越高時(shí)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)門檻也隨之提高，因而出售價(jià)值隨之提高。由于下游相對(duì)上游的技術(shù)門檻本來就低，在上游壟斷競爭低門檻下就更低，加之出售存在較多交易費(fèi)用，因而在廠商眾多、競爭激烈的環(huán)境下，下游生產(chǎn)商出售資產(chǎn)的凈收益很小甚至為0。出售資產(chǎn)和凈收益如表2和表3所示。

(6)降檔使用資產(chǎn)。當(dāng)上游技術(shù)壟斷性越弱，競爭越強(qiáng)、價(jià)格也越低，相應(yīng)地，低端產(chǎn)品面臨高端產(chǎn)品更為有力的替代，導(dǎo)致低端產(chǎn)品收益越低、越無利可圖。綜合考慮資產(chǎn)產(chǎn)出損失、專用性轉(zhuǎn)換損失以及伴隨的交易費(fèi)用，壟斷競爭市場的降檔使用資產(chǎn)凈收益甚至為負(fù)。降檔使用資產(chǎn)凈收益如表2或表3所示。

(四)各類上游市場的方案選擇與自主可控

面臨產(chǎn)業(yè)鏈自主可控問題的中國制造企業(yè)大多位于下游終端產(chǎn)品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，行業(yè)市場類型以壟斷競爭或完全競爭為主；相應(yīng)位于上游高端設(shè)備或元器件開發(fā)研制環(huán)節(jié)的是發(fā)達(dá)國家制造企業(yè)，行業(yè)市場類型以完全壟斷或寡頭壟斷為主。本文以中國下游生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈自主可控為研究對(duì)象。

1.上游完全壟斷市場

(1)自主權(quán)分析。若B利用壟斷地位，向A轉(zhuǎn)移大部分或全部違約損失，導(dǎo)致其凈收益大幅下降時(shí)，A將考慮替代方案，如表4所示。由于并購對(duì)象處于完全壟斷地位，并購談判難度很高、溢價(jià)過大，方案凈收益為負(fù)；由于進(jìn)入壁壘很高，自建難度很大，方案凈收益為負(fù)；出售資產(chǎn)又面臨較多的次優(yōu)使用損失和交易費(fèi)用，因此方案凈收益下降明顯；降檔使用資產(chǎn)面臨高昂的資產(chǎn)產(chǎn)出損失、專用性轉(zhuǎn)換損失及交易費(fèi)用。分析可知，A缺乏有效的替代方案，維持現(xiàn)有合約并承擔(dān)被轉(zhuǎn)移的違約損失是最優(yōu)方案。因此，A的自主權(quán)弱。此外，A的生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用控制能力越強(qiáng)，凈收益就越多，承受違約損失的能力也越強(qiáng)。

表4 上游完全壟斷市場下的方案選擇和自主可控分析

(2)控制權(quán)分析。由于其他下游供應(yīng)商只有一個(gè)上游合作者，因而轉(zhuǎn)換合作對(duì)象凈收益約等于甚至略高于維持現(xiàn)有合約；并購方案談判難度不大，方案凈收益接近現(xiàn)有方案；下游進(jìn)入壁壘低，自建難度不大，方案凈收益略小于現(xiàn)有方案；由于奇貨可居，出售資產(chǎn)只會(huì)損失一些交易費(fèi)用；因?yàn)檫M(jìn)入一個(gè)壁壘較低的、價(jià)值增值少的非完全壟斷低端產(chǎn)品市場，降檔使用顯然帶來較大的資產(chǎn)產(chǎn)出損失、專用性轉(zhuǎn)換損失等，凈收益低。分析可知，大部分B的替代方案凈收益無明顯下降、甚至略有增加，因此B的機(jī)會(huì)主義行為強(qiáng)，A對(duì)B的替換決策的控制能力弱。不過，若替代生產(chǎn)商的生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用控制能力普遍弱于A，違約損失承受能力也弱于A，相應(yīng)上游供應(yīng)商Db1略有增大。

綜上可知，A對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控能力弱。

2.上游寡頭壟斷市場

(1)自主權(quán)分析。若B利用寡頭壟斷地位，向A轉(zhuǎn)移部分違約損失，導(dǎo)致凈收益下降時(shí)，A將考慮替代方案。轉(zhuǎn)換合作對(duì)象有一些談判費(fèi)用和次優(yōu)使用損失，但是有利于利用供應(yīng)商競爭關(guān)系來減少持續(xù)的、較多的違約損失，因而方案凈收益略優(yōu)于現(xiàn)方案；收購上游合作環(huán)節(jié)能繞過壁壘、降低難度、減少耗時(shí)，但談判難度仍然較大，因而方案凈收益明顯低于維持現(xiàn)方案；由于仍有較高進(jìn)入壁壘，自建上游合作環(huán)節(jié)難度較大，不易盈利；出售資產(chǎn)(用于同樣用途)有一定的專用性轉(zhuǎn)換損失和較多談判費(fèi)用，因而方案凈收益仍低于現(xiàn)方案；當(dāng)高端產(chǎn)品為寡頭壟斷時(shí)，從供應(yīng)量和價(jià)格上對(duì)低端產(chǎn)品替代增強(qiáng)，因而降檔使用資產(chǎn)的次優(yōu)使用損失增多，方案凈收益明顯低于現(xiàn)方案。參見表5，存在凈收益略大于或接近現(xiàn)有方案的替代方案，A的自主權(quán)中等。此外，A對(duì)生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用控制能力越強(qiáng)，越容易通過競爭優(yōu)勢和市場份額吸引替代合作者，因而規(guī)避違約損失的能力也越強(qiáng)。

表5 上游寡頭壟斷市場下的方案選擇和自主可控分析

(2)控制權(quán)分析。由于其他下游生產(chǎn)商也有多個(gè)上游供應(yīng)商可以選擇，因此具有一定的談判力來避免承擔(dān)較多的違約損失，上游供應(yīng)商違約損失轉(zhuǎn)移能力有所減弱，加上次優(yōu)使用損失，因而上游供應(yīng)商的轉(zhuǎn)換合作對(duì)象凈收益并不高于維持現(xiàn)有合約凈收益；并購方案談判難度不大，支出交易費(fèi)用，方案凈收益只略小于維持現(xiàn)有合約；下游進(jìn)入壁壘低，自建難度不大，凈收益雖小于維持現(xiàn)有合約但卻大于0；由于資產(chǎn)具有較大吸引力，出售資產(chǎn)只會(huì)損失較少的次優(yōu)使用損失和一些交易費(fèi)用；因?yàn)檫M(jìn)入一個(gè)壁壘較低的、價(jià)值增值少的低端產(chǎn)品壟斷競爭或完全競爭市場，降檔使用資產(chǎn)顯然帶來較大的資產(chǎn)產(chǎn)出損失和專用性轉(zhuǎn)換損失，因而凈收益很少。參見表5的方案選擇順序， B的大部分替代方案凈收益略有下降、機(jī)會(huì)主義行為中等，A對(duì)B替換決策的控制能力中等。不過，當(dāng)A的生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用控制能力越強(qiáng)，競爭力和市場份額越大，B越難于放棄與A的合作，相應(yīng)Db有所增大。

綜上可知，A對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控中等。

3. 上游壟斷競爭市場

(1)自主權(quán)分析。若B利用資產(chǎn)專用性鎖定關(guān)系，向A轉(zhuǎn)移部分違約損失導(dǎo)致凈收益下降時(shí)，A將考慮替代方案。轉(zhuǎn)換合作對(duì)象較為容易，只有少量專用性轉(zhuǎn)換損失，新上游供應(yīng)商甚至可能采取爭奪和優(yōu)惠手段來獲取強(qiáng)勢生產(chǎn)商訂單，因而比維持現(xiàn)有合約凈收益要高；收購方案降低自建難度、節(jié)約自建投入，談判難度較小，因而凈收益大于0，接近維持現(xiàn)有合約凈收益；由于上游進(jìn)入壁壘較低，自建難度雖小但競爭市場獲利也小，因此自建下游環(huán)節(jié)凈收益只是略大于0；出售資產(chǎn)會(huì)帶來較多的專用性轉(zhuǎn)換損失和談判費(fèi)用，收入?yún)s低，因而凈收益微薄；由于高端產(chǎn)品競爭強(qiáng)、利潤低，因而替代低端產(chǎn)品能力強(qiáng)，降檔使用資產(chǎn)無利可圖，凈收益小于0。參見表6，存在多個(gè)凈收益略大于、接近或略小于現(xiàn)有方案的替代方案，A的自主權(quán)較強(qiáng)。

(2)控制權(quán)分析。由于其他下游生產(chǎn)商有較多上游供應(yīng)商可以選擇，因此具有較大的談判力來避免承擔(dān)較多的違約損失，上游供應(yīng)商違約損失轉(zhuǎn)移能力進(jìn)一步減弱，加上次優(yōu)使用損失，因而上游供應(yīng)商的轉(zhuǎn)換合作對(duì)象凈收益低于維持現(xiàn)有合約凈收益；并購方案談判難度不大，不過支出交易費(fèi)用仍會(huì)擠占下游環(huán)節(jié)不多的利潤，方案凈收益略多于或接近0，小于維持現(xiàn)有合約；下游進(jìn)入壁壘低，自建難度雖不大但投資費(fèi)用會(huì)擠占自身不多的利潤，方案無利可圖，凈收益略大于零；由于資產(chǎn)吸引力不大，出售資產(chǎn)還會(huì)產(chǎn)生一些次優(yōu)使用損失和交易費(fèi)用，因而凈收益小；由于高端產(chǎn)品競爭強(qiáng)、利潤低，因而替代低端產(chǎn)品能力強(qiáng)，降檔使用資產(chǎn)的凈收益小于等于0。參見表6，B的替代方案凈收益明顯下降，機(jī)會(huì)主義行為較弱，A對(duì)B的替換決策的控制能力較強(qiáng)。而且，當(dāng)A對(duì)生產(chǎn)成本、交易費(fèi)用控制能力越強(qiáng)時(shí)，其競爭力和市場份額將使得B越不敢于替換生產(chǎn)商，從而承擔(dān)更多違約損失。因此，A對(duì)B的替換決策的控制能力較強(qiáng)。

表6 上游壟斷競爭市場下的方案選擇和自主可控分析

綜上可知，A對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控較強(qiáng)。

五、制度環(huán)境對(duì)自主可控的影響

軟、硬制度環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作活動(dòng)具有調(diào)節(jié)作用，從而影響企業(yè)各類績效指標(biāo)，進(jìn)而改變替代方案相對(duì)現(xiàn)有方案的比較凈收益，因此會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控產(chǎn)生影響。對(duì)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作活動(dòng)的跨國企業(yè)，包括東道國國內(nèi)制度環(huán)境、國家或地區(qū)間雙邊或多邊協(xié)議、外國長臂管轄等復(fù)雜的國際制度環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的影響作用也不可忽視。

(一)對(duì)銷售收入的影響

1.專利制度。當(dāng)專利持有企業(yè)獲得專利制度有效保護(hù)時(shí)，由于專利使用須得到其授權(quán)并支付報(bào)酬，因而專利持有企業(yè)的議價(jià)能力增強(qiáng)，特別是當(dāng)專利重要且難以替代時(shí)，更是賦予其壟斷議價(jià)能力。

2.反壟斷制度。反壟斷制度限制和處罰供應(yīng)商濫用壟斷地位實(shí)施價(jià)格歧視、價(jià)格聯(lián)盟、壟斷高價(jià)、拒絕交易等行為，因而供應(yīng)商濫用壟斷地位的議價(jià)能力將被約束。例如，中國發(fā)改委對(duì)高通公司不公平高價(jià)專利許可費(fèi)等壟斷行為實(shí)施處罰。

3.技術(shù)管制。一些發(fā)達(dá)國家利用多邊協(xié)議對(duì)高端的專利、工藝、產(chǎn)品向另一些國家的轉(zhuǎn)移實(shí)施管制，以維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢和占據(jù)價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，形成了事實(shí)上的聯(lián)合技術(shù)壟斷，加強(qiáng)了壟斷地位和議價(jià)能力。例如，一些西方國家所簽訂的瓦森納協(xié)定限制向另一些國家出口高技術(shù)產(chǎn)品。

(二)對(duì)生產(chǎn)成本的影響

1.基礎(chǔ)資源定價(jià)。電力、水務(wù)、燃?xì)獾然A(chǔ)資源定價(jià)直接影響企業(yè)的生產(chǎn)成本，當(dāng)企業(yè)所在國擁有資源優(yōu)勢及實(shí)施補(bǔ)貼時(shí)，企業(yè)就擁有較低的要素價(jià)格及生產(chǎn)成本的優(yōu)勢。

2.教育培訓(xùn)投入。一國對(duì)于各類學(xué)歷教育和技能培訓(xùn)的師資、設(shè)施等投入力度決定了人才資源的多寡。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營所在國重視教育培訓(xùn)投入、人才資源豐沛時(shí)，企業(yè)人力成本、創(chuàng)新成本的比較優(yōu)勢較大。

(三)對(duì)私人交易費(fèi)用的影響

1.仲裁制度。商事仲裁自愿、靈活、高效，合作雙方可就無法達(dá)成一致的糾紛提交仲裁庭裁決。這就為有限理性和不完備合約下被專用性資產(chǎn)鎖定的雙方提供較為公平合理的解決方案。當(dāng)商事仲裁特別是跨區(qū)域或跨國家商事仲裁制度較完善時(shí)，相應(yīng)產(chǎn)業(yè)鏈機(jī)會(huì)主義損失更小，產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性更高。

2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施的便利程度和價(jià)格高低影響企業(yè)管理協(xié)調(diào)和對(duì)外合作的交易費(fèi)用。當(dāng)一國產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)設(shè)施條件較好時(shí)，就會(huì)促進(jìn)對(duì)他國產(chǎn)業(yè)鏈的比較私人交易費(fèi)用優(yōu)勢。

3.行業(yè)協(xié)會(huì)。行業(yè)協(xié)會(huì)有助于企業(yè)了解產(chǎn)業(yè)鏈分工現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢、參與制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)展合作伙伴，從而降低產(chǎn)業(yè)鏈合作的信息成本。當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)模較大、組織完善、溝通有效時(shí)，替代選項(xiàng)更多、自主性更強(qiáng)。

4.產(chǎn)業(yè)集群。當(dāng)政府通過產(chǎn)業(yè)布局政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈聚集時(shí)，就能縮小產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作的時(shí)空范圍，促進(jìn)空間專用性雙邊鎖定，提升分工效率、降低協(xié)作支出、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性。當(dāng)一國推動(dòng)園區(qū)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)聚集時(shí)，身處其中的本國產(chǎn)業(yè)鏈就容易形成比較交易費(fèi)用的競爭優(yōu)勢及吸引力。

5.外匯交易管制。對(duì)投資回收、利潤匯回的限制以及對(duì)于外匯結(jié)算交易系統(tǒng)使用的限制，將導(dǎo)致國際資金流動(dòng)受阻、費(fèi)用增加。被管制企業(yè)相對(duì)于其他企業(yè)的比較私人交易費(fèi)用上升、競爭力下降。

6.長臂管轄。一些西方國家按照本國法律基于有限聯(lián)系對(duì)他國企業(yè)實(shí)施長臂管轄，導(dǎo)致企業(yè)私人交易費(fèi)用和制度交易費(fèi)用顯著增加[19]。如果一國企業(yè)或產(chǎn)業(yè)善于游說本國政府實(shí)施長臂管轄來打壓他國競爭對(duì)手，就容易導(dǎo)致競爭對(duì)手的交易費(fèi)用提高，從而取得不正當(dāng)?shù)母偁巸?yōu)勢。例如，美國政府對(duì)華為實(shí)施技術(shù)及產(chǎn)品限斷供，將大幅度提高其違約損失、收購損失、轉(zhuǎn)換合作對(duì)象交易費(fèi)用，候選方案可行性差。

(四)對(duì)制度交易費(fèi)用的影響

1.稅費(fèi)獎(jiǎng)補(bǔ)制度。依據(jù)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的稅費(fèi)優(yōu)惠、獎(jiǎng)補(bǔ)有助于降低企業(yè)制度性交易費(fèi)用。稅費(fèi)制度相對(duì)于一次性獎(jiǎng)補(bǔ)激勵(lì)更強(qiáng)。低稅費(fèi)區(qū)域是跨國企業(yè)布局和投資的重點(diǎn)，高稅費(fèi)區(qū)域合作伙伴的吸引力將會(huì)下降。

2.罰款。前述一些制度，例如反壟斷、長臂管轄中都有罰款一項(xiàng)，會(huì)增加企業(yè)制度性交易費(fèi)用。

3.其他。例如對(duì)企業(yè)的市場禁入、對(duì)經(jīng)營者的刑事拘押等。

上述制度環(huán)境能有效改變企業(yè)及其產(chǎn)業(yè)鏈合作者候選方案之間的比較銷售收入、比較生產(chǎn)成本、比較私人交易費(fèi)用、比較制度交易費(fèi)用，從而調(diào)節(jié)比較凈收益，影響產(chǎn)業(yè)鏈合作各方的議價(jià)能力、可行方案、機(jī)會(huì)主義行為等，進(jìn)而改變各方的自主權(quán)和控制權(quán)。

六、自主可控的實(shí)現(xiàn)路徑

如前所述，為提升產(chǎn)業(yè)鏈自主可控水平，企業(yè)不僅要努力豐富自身候選方案的類型數(shù)量并提升方案的可行性和競爭力，而且還要努力建立和不斷強(qiáng)化自身的分工優(yōu)勢和綜合實(shí)力從而遏制合作伙伴的機(jī)會(huì)主義行為；政府則要對(duì)產(chǎn)業(yè)制度、硬件設(shè)施、行業(yè)組織等加大投入、持續(xù)改善，從而為企業(yè)提升自主權(quán)和控制權(quán)營造良好的條件和環(huán)境。

(一)優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營策略

1.加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈各分工環(huán)節(jié)市場結(jié)構(gòu)和壟斷勢力的分析，識(shí)別專利技術(shù)、隱含知識(shí)、獨(dú)有工藝等壟斷因素，評(píng)估這些因素所具有的優(yōu)勢及價(jià)值、所造成的壟斷及影響，判斷企業(yè)的能力結(jié)構(gòu)及在分工中的地位和作用，概括企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢。

2.在前述產(chǎn)業(yè)鏈分析的基礎(chǔ)上，梳理自身及合作伙伴各自的候選方案，客觀判斷自主權(quán)和控制權(quán)高低，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵弱點(diǎn)，補(bǔ)充和完善自身替代方案，增強(qiáng)對(duì)合作者替代方案的影響力。

3.加強(qiáng)自身能力建設(shè)，強(qiáng)化分工環(huán)節(jié)優(yōu)勢。優(yōu)化對(duì)生產(chǎn)要素采購、配置和使用的管理，加大對(duì)技術(shù)、知識(shí)、工藝的科研投入，形成難以被替代的、獨(dú)特的管理和技術(shù)優(yōu)勢，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈控制能力。

4.發(fā)展多層次產(chǎn)品體系，拓寬產(chǎn)品和區(qū)域市場。當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重供應(yīng)問題時(shí)，豐富的產(chǎn)品體系有利于轉(zhuǎn)換產(chǎn)銷能力到未受影響的其他類型產(chǎn)品或較低檔次產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，從而分散供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營，控制次優(yōu)使用損失，提升產(chǎn)業(yè)鏈自主能力。

5.發(fā)展多元合作關(guān)系，形成穩(wěn)定合作者替代。同一上游分工環(huán)節(jié)發(fā)展多元合作關(guān)系，形成潛在的相互替代方案，從而提升自身議價(jià)能力。一旦出現(xiàn)供應(yīng)問題，就能以較低交易費(fèi)用快速彌補(bǔ)供應(yīng)缺口，減少所承受的違約損失，提升產(chǎn)業(yè)鏈自主能力。

6.密切關(guān)注國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)制度環(huán)境動(dòng)態(tài)。跟蹤國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)制度環(huán)境變化，分析企業(yè)績效特別是私人交易費(fèi)用和制度交易費(fèi)用所受影響，積極利用政策機(jī)遇或應(yīng)對(duì)不利制度，從而避免在產(chǎn)業(yè)鏈合作中陷入被動(dòng)或困境。

(二)改善產(chǎn)業(yè)制度環(huán)境

1.注重專利技術(shù)保護(hù)，防止技術(shù)壟斷濫用。既要重視產(chǎn)業(yè)合作中的專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的保護(hù)，又要重視對(duì)濫用卡脖子技術(shù)壟斷優(yōu)勢、打壓產(chǎn)業(yè)鏈合作企業(yè)行為的懲治，從而抑制產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作中的機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈高水平技術(shù)合作。

2.加大共性技術(shù)投入，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研用攻關(guān)協(xié)作。由于一些產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量大、進(jìn)入壁壘高，單靠企業(yè)很難有足夠的資金、資源、技術(shù)儲(chǔ)備向產(chǎn)業(yè)鏈上游延伸。政府需要加大對(duì)共性技術(shù)協(xié)作攻關(guān)的投入，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研用各方廣泛參與、通力合作、優(yōu)勢互補(bǔ)、擇優(yōu)選能，從而破解產(chǎn)業(yè)鏈卡脖子問題。

3.拓展產(chǎn)業(yè)鏈資源來源，降低企業(yè)成本費(fèi)用。在各類園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)中，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)要素需求的結(jié)構(gòu)和數(shù)量，積極引進(jìn)上游各分工環(huán)節(jié)供應(yīng)商入駐，豐富下游生產(chǎn)企業(yè)的要素資源來源，降低企業(yè)生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用，增加企業(yè)可行的替代方案，提升本園區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性和競爭力。

4.推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)組織建設(shè)、減少企業(yè)信息費(fèi)用、提高企業(yè)合作水平。行業(yè)協(xié)會(huì)不僅能加強(qiáng)企業(yè)交流、澄明行業(yè)趨勢、降低信息成本，還能協(xié)同產(chǎn)業(yè)鏈各方促進(jìn)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，增強(qiáng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)在規(guī)則上的話語權(quán)，提升跨國產(chǎn)業(yè)鏈合作中的自主權(quán)和控制力。

5.優(yōu)化經(jīng)營軟硬件環(huán)境、推動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)。穩(wěn)定可預(yù)見的優(yōu)異軟硬件環(huán)境是產(chǎn)業(yè)鏈競爭力和產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)競爭力的重要來源，有利于直接或間接地減少產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)合作的交易費(fèi)用、吸引產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈匯聚，促進(jìn)有競爭力的全產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的自主權(quán)。

6.加強(qiáng)商事仲裁機(jī)構(gòu)建設(shè)、抑制違約行為發(fā)生。混合組織形式合約數(shù)量眾多、專用性資產(chǎn)投入巨大，易出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為、引發(fā)違約損失、加大協(xié)調(diào)難度，特別是跨國交易問題復(fù)雜，司法介入耗時(shí)耗力，不利于協(xié)議持續(xù)穩(wěn)定。因此，加強(qiáng)本地區(qū)、跨區(qū)域、跨國家的商事仲裁機(jī)構(gòu)、組織、規(guī)則的建設(shè)，為合約糾紛提供專業(yè)、快捷、經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和裁斷手段，有利于抑制機(jī)會(huì)主義行為、減少合約沖突、維護(hù)合約精神，實(shí)現(xiàn)互惠互利，維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定可控。

7.加強(qiáng)國際協(xié)作機(jī)制建設(shè)、降低國際合作費(fèi)用。全球產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作離不開各國間協(xié)作機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)自由貿(mào)易的雙邊和多邊協(xié)定達(dá)成，有助于降低全球產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作費(fèi)用，豐富產(chǎn)業(yè)鏈合作選擇，提升產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性和競爭力。

8.阻斷他國長臂管轄、遏制不正當(dāng)競爭行為。設(shè)立阻斷法律可以遏制他國采取長臂管轄等單邊制裁手段、破壞本國企業(yè)正常的產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作行為，制裁那些推動(dòng)和利用本國長臂管轄打壓他國競爭對(duì)手以牟利的外國企業(yè)。

七、小結(jié)

1.產(chǎn)業(yè)鏈自主可控由兩方面構(gòu)成，一是企業(yè)對(duì)自身業(yè)務(wù)決策的主導(dǎo)力，為自主權(quán)；二是企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴決策的影響力，為控制權(quán)。兩類權(quán)力組合的強(qiáng)弱決定了產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)自主可控的高低。

2.產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)自主權(quán)、控制權(quán)分別取決于企業(yè)及其合作方各自的轉(zhuǎn)換合作對(duì)象、收購合作環(huán)節(jié)、自建合作環(huán)節(jié)、降檔使用資產(chǎn)、出售資產(chǎn)等方案與維持現(xiàn)有合約之間的比較凈收益。當(dāng)企業(yè)的這些比較凈收益為正或接近0的越多則企業(yè)的自主權(quán)越大，當(dāng)企業(yè)合作方的這些比較凈收益為負(fù)的越多，則企業(yè)的控制權(quán)越大。

3.企業(yè)應(yīng)當(dāng)從容易替代和難以被替代著眼分析產(chǎn)業(yè)鏈分工結(jié)構(gòu)、制定企業(yè)經(jīng)營策略，形成競爭優(yōu)勢、豐富替代方案；政府應(yīng)當(dāng)從國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性和競爭力角度著眼優(yōu)化產(chǎn)業(yè)制度環(huán)境，推動(dòng)卡脖子共性技術(shù)協(xié)作攻關(guān)，遏制產(chǎn)業(yè)鏈合作中利用技術(shù)壟斷的不正當(dāng)競爭行為和機(jī)會(huì)主義行為，優(yōu)化營商環(huán)境以降低產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用，推動(dòng)有競爭力的全產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，制定阻斷法律以遏制國外長臂管轄對(duì)本國產(chǎn)業(yè)鏈正常分工協(xié)作活動(dòng)的干擾和破壞。

[注 釋]

① 溢價(jià)支出是報(bào)價(jià)減去未來各期利潤的現(xiàn)值和(即每年不變利潤除以必要報(bào)酬率)的差值。

② 項(xiàng)目價(jià)值是項(xiàng)目未來各期利潤的現(xiàn)值和。