基于 模型的杭州市產學研合作創(chuàng)新績效研究

文/陳晟穎，王碧斌，陳培誠，陶晨萍

（1.浙江省科技交流和人才服務中心，杭州 310012；2.浙江大學，杭州 310007）

習近平總書記在黨的十九大報告中明確提出，“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉化”。產學研深度融合，是深化科技體制改革的一項重要內容，在宏觀層面能推動經濟增長方式由要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變，在微觀層面能實現(xiàn)企業(yè)、高校和科研院所等產學研主體的深度融合，形成創(chuàng)新合力。中共中央、國務院印發(fā)的《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確要求，加強創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈跨區(qū)域協(xié)同，“聚焦關鍵共性技術、前沿引領技術、應用型技術，建立政學產研多方參與機制，開展跨學科跨領域協(xié)作攻關，形成基礎研究、技術開發(fā)、成果轉化和產業(yè)創(chuàng)新全流程創(chuàng)新產業(yè)鏈”。市域面積占長三角地區(qū)的4.7%，常住人口占4.3%，經濟總量占6.4%—作為長三角南翼中心城市的杭州，歷來高度重視科技創(chuàng)新工作，近年來在推進產學研合作和科技成果轉化方面開展了大量工作。因此，在長三角一體化的戰(zhàn)略背景下，對杭州和長三角中心區(qū)城市的產學研合作創(chuàng)新績效進行評價和比較，找出影響杭州產學研合作創(chuàng)新績效的主要因素，對進一步提升杭州產學研合作創(chuàng)新績效具有重要意義。

1.績效評價體系的構建

1.1 評價指標和體系

從宏觀上看，產學研合作創(chuàng)新是一個投入和產出系統(tǒng)，產學研各方投入人力、物力和財力，在一定的合作創(chuàng)新的環(huán)境下，經過一系列的運行機制，達到一定的合作創(chuàng)新的效果，進而轉化為創(chuàng)新績效產出。產學研合作創(chuàng)新所取得的效果，是指各個創(chuàng)新主體基于本身所具有的創(chuàng)新能力，通過通力合作實現(xiàn)各方資源的有效開發(fā)和配置。最終體現(xiàn)在創(chuàng)新產出的影響是直接的經濟效益和間接的科技成果，也就是產學研合作創(chuàng)新的績效。

遵循指標選取的系統(tǒng)性、可操作性、科學性和可比性原則，同時考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和代表性，經過反復的篩選和驗證，在借鑒已有研究成果的基礎上，最終確定3項投入指標和2項產出指標構建產學研合作創(chuàng)新績效評價指標體系。其中，投入指標包括萬名就業(yè)人員中R&D人員、全社會R&D支出占GDP的比例（%）、科技經費支出占地方財政支出比重（%），產出指標包括萬人發(fā)明專利擁有量、技術合同成交額（億元）。各項指標的具體說明見表1。

表1 評價指標體系

1.2 評價方法和模型

產學研合作本質上是一種投入產出過程，國內外對于產學研合作創(chuàng)新績效的評價主要包括比率法、層次分析法、因子分析法、模糊綜合評價法、人工神經網絡評價法、數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）等。其中，數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）是根據(jù)多項投入指標和多項產出指標，利用線性規(guī)劃的方法，對具有可比性的同類型單位進行相對有效性評價的一種數(shù)量分析方法。相較于其他方法，由于數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）突破了指標數(shù)量的局限性，所需要的數(shù)據(jù)比較客觀，且樣本數(shù)量僅需為變量的2倍即可，已成為管理科學和決策分析、系統(tǒng)工程、技術評價等領域中使用率較高的一種研究手段和分析工具。本文亦選擇數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）作為開展杭州和長三角中心區(qū)城市產學研合作創(chuàng)新績效評價的研究方法，并選取BCC模型進行分析。

2.實證分析

2.1 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，長三角中心區(qū)主要包括上海，江蘇省的南京、無錫、常州、蘇州、南通、鹽城、揚州、鎮(zhèn)江、泰州，浙江省的杭州、寧波、溫州、嘉興、湖州、紹興、金華、舟山、臺州，以及安徽省的合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、滁州、宣城、安慶、池州，共27個城市。

本文在實證中所用數(shù)據(jù)來自于2016年和2017年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》、滬蘇浙皖各省的科技統(tǒng)計年鑒以及相關地市科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告。考慮到產學研合作的投入到產出之間存在著一定的時間差，本文設置該時間差為1年，即投入采用2016年數(shù)據(jù)，產出采用2017年的數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)見表2。

表2 各城市產學研合作投入產出原始數(shù)據(jù)

2.2 績效評價分析

應用DEAP2.1軟件進行計算，得到長三角中心區(qū)27個城市的產學研合作綜合效率、純技術效率、規(guī)模效益以及DMU的有效性和規(guī)模效益趨勢，見表3。

根據(jù)表3中的純技術效率、規(guī)模效率和綜合效率的大小，我們可以將27個決策支持單元分為四類：

表3 各城市產學研合作綜合效率、有效性及規(guī)模收益趨勢

（1）綜合效率、純技術效率、規(guī)模效率都為1的地區(qū)，不僅規(guī)模有效而且技術有效，產學研合作的投入和產出比較合理，科技資源的配置比較適中，既避免了過度科技資源投入所帶來的效率損失，也享受了規(guī)模效益所帶來的全部益處。包括上海和舟山，其中舟山主要是因為產學研投入少、產出也少，因而使得綜合效率相對比較高。

（2）純技術效率和綜合效率相對差異較小，規(guī)模效率較高，說明這類城市規(guī)模處于較適中的狀態(tài)，但是可能由于資源的配置效率較低而導致綜合效率不高。包括南京、無錫、常州、南通、鹽城、揚州、鎮(zhèn)江、泰州、杭州、寧波、湖州、金華、臺州、合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、滁州、宣城。

（3）綜合效率與規(guī)模效率差異不大，但比純技術效率要低且差異較大，這是由于在產學研合作的過程中，投入產出規(guī)模不當而導致的綜合效率值低下。這類城市主要包括蘇州、安慶、池州。

（4）規(guī)模效率和純技術效率都比較低并且三項效率均低于平均水平，這是因為產學研合作過程中科技資源的利用效率較低，投入產出規(guī)模不當共同造成的。這類城市包括溫州、嘉興、紹興。

3.結論和建議

3.1 杭州市產學研合作創(chuàng)新績效評價

杭州市產學研合作綜合效率值為0.585，為DEA無效，在長三角27個城市中排6位。考慮到部分城市投入低產出低的情況，杭州市排第4位，落后于上海、南京、蘇州。說明杭州市產學研合作的投入產出效率，相比上述3個城市，還沒有達到最優(yōu)狀態(tài)，并且有比較大的差距，投入產出出現(xiàn)失衡，需要進一步采取相關措施提高資源的優(yōu)化配置。

由前述模型的定義可知，杭州市產學研合作處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)。換言之，單純加大杭州市的產學研資源的投入，產出并不會隨之增加，應將重心放在合理、高效地利用已經投入的科技資源。通過提高資源的利用效率，從而達到增加產學研合作的產出水平，實現(xiàn)合作效率的DEA有效。

3.2 提升杭州市產學研合作創(chuàng)新績效的建議

產學研合作創(chuàng)新是推動杭州經濟從高速增長邁向高質量發(fā)展的必然要求。提高產學研合作的水平，事關治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，將能夠極大地提升創(chuàng)新要素轉化為生產力的能力水平和速度。提升杭州市產學研合作創(chuàng)新績效，需要克服企業(yè)、研究機構、政府等異質性組織間合作導向障礙，形成高效的組織動員體系和統(tǒng)籌協(xié)調的科技資源配置模式。

明確強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。充分發(fā)揮企業(yè)家整合技術、資金、人才的關鍵作用，鼓勵創(chuàng)新型的領軍企業(yè)等牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔重大科技任務。發(fā)揮技術創(chuàng)新中心、產業(yè)創(chuàng)新中心、企業(yè)研究院等平臺載體作用，推動重大關鍵技術轉移擴散。依托企業(yè)，聯(lián)合高校、科研院所建設一批聚焦細分領域的科技成果轉化中試熟化基地，探索共性技術研發(fā)、技術轉移、中試熟化的新機制，建立企業(yè)主導的產學研協(xié)同攻關機制。

前端發(fā)力構建高質量科技供給體系。充分發(fā)揮高校院所的基礎研究主力軍作用，推動產學研深度融合的產業(yè)基礎再造工程，以問題為導向組織基礎零部件產品、基礎工業(yè)軟件、基礎材料、基礎制造工藝和裝備等領域的產學研聯(lián)合攻關。鼓勵高校院所通過研發(fā)合作、技術轉讓、技術許可、作價投資等多種形式，實現(xiàn)科技成果市場價值。支持高校、科研院所開展橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化試點，探索“技術入股+現(xiàn)金入股”方式，建立科技成果轉化長效機制。

政府有效引導、積極參與、深度服務。建立以市場需求為引領、應用為導向，多元化支持的項目立項組織機制，推動企業(yè)等技術需求方深度參與項目凝練、設計和研發(fā)實施全過程。加強科技成果管理與科技計劃項目管理的有機銜接，明確由財政資金設立的應用類科技項目承擔單位的科技成果轉化義務，開展應用類科技項目成果以及基礎研究中具有應用前景的科研項目成果信息匯交。健全財政投入機制，完善多元化、多渠道投入機制，加大對技術轉移機構、信息共享服務平臺建設等重點任務的支持力度。充分發(fā)揮政府產業(yè)基金的撬動作用，引導社會資本加大對技術轉移早期項目和科技型中小微企業(yè)的投資，建立從實驗研究、中試到生產全流程融資模式，促進技術資本化、產業(yè)化。