檢測機構(gòu)風(fēng)險自檢“四個必要性”的思考

河北省市場監(jiān)管局技術(shù)評價中心 李貽才

檢驗檢測機構(gòu)在市場監(jiān)管保障中的作用任重道遠，應(yīng)扎實推進風(fēng)險防范管理工作，提高檢驗檢測機構(gòu)風(fēng)險防范意識，建立健全過程風(fēng)險監(jiān)控和嚴(yán)格的責(zé)任追究機制。自檢、規(guī)避、降解、減少和抑制風(fēng)險，強化檢驗檢測風(fēng)險的警惕性、預(yù)見性、針對性和有效性研究，提升檢驗檢測工作的質(zhì)量效能，發(fā)揮檢驗機構(gòu)對推動市場監(jiān)管高質(zhì)量發(fā)展的技術(shù)保障作用。為此，我們一直研究和思考檢驗檢測機構(gòu)風(fēng)險自檢的問題，把風(fēng)險管理依賴轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾餍迯?fù)，從而歸納總結(jié)了“四個必要性”與大家探討。

一、熟悉檢驗檢測法規(guī)政策的必要性

（一）法制思維習(xí)慣需要養(yǎng)成。現(xiàn)代化法制體系建設(shè)不斷擠壓市場“空白地帶”，鉆法律的空子和踩踏紅線等于自尋死路，檢驗檢測領(lǐng)域高水平開放勢不可攔，行業(yè)壟斷的時代已經(jīng)一去不返，市場公平競爭主宰檢驗檢測主流。科技實力和人才資源將成為檢驗檢測機構(gòu)的最硬核資本，檢驗檢測人員法規(guī)意識的淡泊將演變致命風(fēng)險，以迎合檢驗用戶需求隨意修改數(shù)據(jù)和結(jié)論已經(jīng)不是簡單的違規(guī)違紀(jì)，而是觸碰法律綱線底線的違法問題，涉及檢驗檢測機構(gòu)和相關(guān)人員的后果可想而知。

（二）守法意識時刻不能放松。《刑法》《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《食品安全法》《消防法》《消費者權(quán)益保護法》等法律，檢驗檢測機構(gòu)及人員對其違法出具檢驗檢測報告造成的危害，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶的民事責(zé)任；《刑法》第二百二十九條“提供虛假證明文件罪”的規(guī)定，對虛假檢驗檢測行為要追究刑事責(zé)任，適用于環(huán)境監(jiān)測等檢驗檢測虛假失實違法行為；《民法典》第一千一百六十八條“二人以上共同實施侵權(quán)行為，造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任”；《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十七條第二款和第五十八條、《食品安全法》第一百三十八條第三款、《消防法》第六十九條、《消費者權(quán)益保護法》第四十五條等現(xiàn)有法律法規(guī)中明確檢驗檢測機構(gòu)民事賠償責(zé)任情形。

（三）制度規(guī)范必須嚴(yán)格遵從。2021年國家頒布了兩項重要政策文件，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》中“強化計量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可、檢驗檢測等方面誠信要求”，以及檢驗檢測機構(gòu)最需要熟悉的規(guī)章制度，即市場監(jiān)管總局《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（總局第39號），主要對檢驗檢測機構(gòu)及其人員違反檢驗檢測從業(yè)規(guī)范的行政法律責(zé)任進行具體規(guī)定“四不實、五虛假”，包括“樣品的采集、標(biāo)識、分發(fā)、流轉(zhuǎn)、制備、保存、處置不符合標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定，存在樣品污染、混淆、損毀、性狀異常改變等情形的；使用未經(jīng)檢定或者校準(zhǔn)的儀器、設(shè)備、設(shè)施的；違反國家有關(guān)強制性規(guī)定的檢驗檢測規(guī)程或者方法的；未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報告的”“四不實”；包括“未經(jīng)檢驗檢測的；偽造、變造原始數(shù)據(jù)、記錄，或者未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定采用原始數(shù)據(jù)、記錄的；減少、遺漏或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)檢驗檢測的項目，或者改變關(guān)鍵檢驗檢測條件的；調(diào)換檢驗檢測樣品或者改變其原有狀態(tài)進行檢驗檢測的；偽造檢驗檢測機構(gòu)公章或者檢驗檢測專用章，或者偽造授權(quán)簽字人簽名或者簽發(fā)時間的”“五虛假”等情形。

二、戰(zhàn)略儲備檢驗檢測人力資源的必要性

（一）保持人力資源危機的戰(zhàn)略警惕。改變檢驗檢測從事傳統(tǒng)集貿(mào)市場、加油站、餐飲行業(yè)、商店超市、醫(yī)療機構(gòu)、配鏡行業(yè)等生活民生服務(wù)警覺觀念，擴展檢驗檢測服務(wù)交通運輸、公用事業(yè)、定量包裝商品生產(chǎn)企業(yè)、社區(qū)街道等市場覆蓋面，彰顯檢驗檢測從業(yè)人員的主人翁和責(zé)任感，不斷提高風(fēng)險意識、法規(guī)意識和責(zé)任意識，恪守檢驗檢測專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)操守，違背科學(xué)的檢驗檢測質(zhì)量效能和經(jīng)濟回報是不可取的，嚴(yán)格檢驗檢測人員、報告審核人員和授權(quán)簽字人等環(huán)節(jié)監(jiān)督管理，確保不錯一個數(shù)據(jù)，不出一份違規(guī)報告。

（二）人才著眼檢驗檢測改革發(fā)展的培養(yǎng)方向。無論是服務(wù)檢驗檢測市場，還是服務(wù)監(jiān)管需求，人力資源保障是最大的戰(zhàn)略硬勢力，也是風(fēng)險防范最大彈性和最難把控的指標(biāo)，由于檢驗檢測市場的“放管服”正處于深化改革推進期，相繼出臺一系列便民惠企優(yōu)惠政策，檢驗檢測市場門檻不是那么高不可攀，從而吸引更多投資者轉(zhuǎn)向檢驗檢測行業(yè)，往往容易忽視檢驗檢測技術(shù)素養(yǎng)和專業(yè)人才的標(biāo)準(zhǔn)要求，甚至于出現(xiàn)以劣充好和濫竽充數(shù)的現(xiàn)象，檢驗檢測機構(gòu)培訓(xùn)教育自欺欺人而打折扣、搞變通，心理上沒有那么踏實放心，專業(yè)對口和上崗培訓(xùn)是是非非、不得而知，急急火火難免埋下風(fēng)險隱患。

（三）時刻關(guān)注檢驗檢測人員的能力素質(zhì)。檢驗檢測市場涵蓋建筑工程、環(huán)保、衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)、質(zhì)檢、食品、藥品、機械、電子、輕工、紡織、航空、國防等國民經(jīng)濟的方方面面。不同領(lǐng)域技術(shù)共性與差異決定人才遴選的重要性，檢驗檢測人員嚴(yán)格把關(guān)專業(yè)性基礎(chǔ)這個共同點，熟練掌握檢驗檢測標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)備這個關(guān)鍵點，實操檢驗檢測儀器設(shè)備數(shù)據(jù)整理和分析判斷這個落腳點。時刻關(guān)注檢驗檢測在崗位人員、替補人員和實習(xí)人員的能力素質(zhì)動態(tài)，通過能力驗證考核的過程方法，重點項目和重要數(shù)據(jù)指標(biāo)控制與比對考評，確保檢驗檢測崗位人員能力素質(zhì)監(jiān)測措施有效。

三、正確識別檢驗檢測風(fēng)險危害的必要性

（一）認(rèn)識風(fēng)險危害指向范疇。所謂檢驗檢測風(fēng)險危害定然是出具結(jié)果數(shù)據(jù)偏離或造假，失去檢驗檢測證明的公正性和可信性，可能造成國家、社會、政府機關(guān)、企業(yè)事業(yè)機構(gòu)和相關(guān)個體重大危害和損失，檢驗檢測科學(xué)驗證來不得半點虛假，具體細(xì)節(jié)在此不作詳述。

（二）認(rèn)識風(fēng)險危害牽涉面廣。因資質(zhì)認(rèn)定的檢驗檢測機構(gòu)出具的數(shù)據(jù)和結(jié)果具有明確的服務(wù)屬性，正確、準(zhǔn)確和精確與否，影響司法、行政及市場公正性判斷，增加了司法、執(zhí)法和市場誠信的風(fēng)險，檢驗檢測機構(gòu)公信力受損，并且要承擔(dān)連帶法律責(zé)任，甚至經(jīng)濟責(zé)任和刑事責(zé)任一并追究，攸關(guān)檢驗檢測機構(gòu)、被檢對象及其相關(guān)人員生死存亡。

（三）認(rèn)識風(fēng)險危害防守重點。市場監(jiān)管作為檢驗檢測機構(gòu)的主管部門，正確研判識別檢驗檢測活動的風(fēng)險危害而有效管控和嚴(yán)防死守，而檢驗檢測機構(gòu)領(lǐng)域人員更加需要風(fēng)險自警自檢，構(gòu)建檢驗檢測機構(gòu)風(fēng)險“免疫”體系，如食品藥品、危險化學(xué)品、特種設(shè)備、機動車、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測等高風(fēng)險檢驗檢測領(lǐng)域更是如此，確保檢驗檢測機構(gòu)出具真實準(zhǔn)確、清晰可靠和客觀公正的數(shù)據(jù)報告。

四、善于發(fā)現(xiàn)和感知檢驗檢測風(fēng)險的必要性

（一）檢驗檢測的常見風(fēng)險。發(fā)現(xiàn)和感知風(fēng)險須多角度思考和研究，主要包括檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審、審批和監(jiān)督的風(fēng)險；檢驗檢測合同評審的風(fēng)險；檢驗檢測方法選擇和驗證的風(fēng)險；檢驗檢測儀器設(shè)備計量溯源的風(fēng)險；檢驗檢測樣品及管理的風(fēng)險；檢驗檢測報告的風(fēng)險；檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定違規(guī)被暫停或撤銷、取消和吊銷的風(fēng)險；檢驗檢測機構(gòu)虛假承諾失實失信的風(fēng)險；檢驗檢測機構(gòu)錯誤發(fā)放的檢驗檢測報告的風(fēng)險；檢驗檢測機構(gòu)使用CMA標(biāo)識錯誤的風(fēng)險等十個方面。

（二）研判產(chǎn)生風(fēng)險的原因。發(fā)生檢驗檢測的風(fēng)險并不是偶然的，通過剖析和研究風(fēng)險原因涉及到方方面面，我們認(rèn)為歸根結(jié)底人為的因素最可怕，主要包括檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定行政許可管理部門和評審相關(guān)部門人員風(fēng)險管控；合同標(biāo)書、委托方、分包方和機構(gòu)之間法律約制人員的管理；檢驗檢測方法是否嚴(yán)格按照“人機料法環(huán)測”考慮精密度、準(zhǔn)確度和回收率等指標(biāo)風(fēng)險監(jiān)管；檢驗檢測儀器設(shè)備計量溯源具體實驗指標(biāo)符合有效確認(rèn)路徑和排除外在干擾；檢驗檢測樣品抽樣、封存、運輸、存儲、操作、環(huán)境等過程管理的穩(wěn)定性、安全性、可靠性和真實性有效保障；檢驗檢測報告隱藏條件、儀器設(shè)備、實驗方法和結(jié)論判定等諸多因素；檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定違規(guī)違紀(jì)的處理、承諾失信、CMA標(biāo)識問題等人為因素不可小覷。

（三）風(fēng)險防范的有效措施。任何檢驗檢測機構(gòu)必須符合運營的法律、法規(guī)、規(guī)章、準(zhǔn)則、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)等要求，崗位需要普及安全風(fēng)險危機管理常識，制訂檢驗檢測機構(gòu)風(fēng)控目標(biāo)和處置措施，確立風(fēng)險控制法定性和強制性響應(yīng)機制，切實符合檢驗檢測機構(gòu)安全發(fā)展利益。2022年9月，公安部、市場監(jiān)管總局、生態(tài)環(huán)境部、交通運輸部聯(lián)合制定最新頒發(fā)的《關(guān)于深化機動車檢驗制度改革優(yōu)化車檢服務(wù)工作的意見》是檢驗檢測領(lǐng)域的重要文件，推進跨省異地檢驗、優(yōu)化檢驗周期、貨車“三檢合一”等多輪機動車檢驗制度改革，我們深入學(xué)習(xí)宣傳檢驗檢測有關(guān)文件精神，嚴(yán)格要求檢驗檢測機構(gòu)按照管理標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17025:2017建立和運行體系，突出食品藥品、特種設(shè)備、生態(tài)環(huán)保、車輛檢測等健康安全領(lǐng)域檢驗檢測機構(gòu)建立全過程風(fēng)險研究，包括檢驗檢測機構(gòu)設(shè)計、布置裝修、儀器設(shè)備、體系文件、人員培訓(xùn)、資質(zhì)申報、評審驗收、現(xiàn)場考核、能力驗證、問題整改、審批發(fā)證和監(jiān)督抽查等等。