經濟制裁機制探源及趨勢研究

劉嵐萍 孫攀峰

摘 要：隨著中國的不斷強大，中國和美國等西方國家的摩擦越來越大，面臨西方國家進一步經濟制裁的可能性大幅提高，所以本文研究經濟制裁機制探源及趨勢問題，對中國應對未來國家關系有很高的借鑒意義。

關鍵詞：經濟制裁;機制探源;趨勢

隨著科學技術的發展，現代的交通、運輸變得方便快捷，使得國與國之間的距離不再是障礙，從而國與國之間在各個領域的交流與聯系不再僅限于鄰國之間，而是在全球的范圍內開展，國家與國家的聯系更加的緊密，“地球村”這一個詞形象地形容了現在國際關系。隨著全球化的深入、國際交流的頻繁，國與國之間的摩擦也變得頻繁與多樣。由于國家之間實力的不同，在全球的舞臺中扮演著不同的角色，各國在與他國的經濟往來的過程中發生摩擦時（不管是出于什么原因，最終往往是經濟利益的驅使），實力強的國家憑借著強大的實力對實力弱小的國家可能采取經濟制裁的手段，從而影響其國家經濟的發展而達到目的。特別是隨著中國經濟實力和國際影響力的增強，西方國家和中國之間的摩擦也必將不斷地增大，國際形勢也由原來的以美國為首的西方國家與俄羅斯之間的斗爭轉變為西方國家對俄羅斯和中國打壓的局面，所以研究經濟制裁機制探源及趨勢問題，對中國正確把握國際形勢，精準應對經濟制裁具有重要意義。

一、 經濟制裁機制探源

通過文獻研究可知，經濟制裁從20世紀開始慢慢進入人們的視野。通過對1914年-2021年間實施的242起經濟制裁案例進行分析，對經濟制裁機制探源得到以下結果。

在1914年到2021年間實施的242起經濟制裁案例中，美國參與的對外經濟制裁高達160起，占到總案例的66.12%;歐盟參與的經濟制裁高達38起，占總案例的15.70%;聯合國參與的經濟制裁高達36起，占到總案例的14.88%;經濟制裁的發起方主要是美國、歐盟和聯合國，三方占經濟制裁總案例的96.70%，且三者中美國最多、歐盟次之、聯合國最少。單邊經濟制裁的次數高達133起，占到總案例的54.96%，其中美國發起的單邊經濟制裁次數高達100起，占到總單邊經濟制裁案例的75.19%;多邊的經濟制裁次數109起，占到總案例的45.04%，其中美國參與的多邊經濟制裁58起，占到總多邊經濟制裁案例的53.21%。從制裁方參與者的數量看，單邊經濟制裁多于多邊經濟制裁，在單邊的經濟制裁多發生在前期，多邊的經濟制裁多發生在近期，并且未來將以多邊的經濟制裁為主。

通過對經濟制裁案例的實施時間統計分析我們可以發現，從1914年到1945年的32年間，經濟制裁的案例較少，總共發生16起，占據總案例的6.67%，經濟制裁平均每年發生0.50次;從1945年到1991年的46年間，總共發生131起經濟制裁的案例，占到總案例的54.58%，經濟制裁平均每年發生2.85次;從1991年到2008年的17年間，發生77起，占到經濟制裁總案例的32.08%，經濟制裁平均每年發生4.53次;從2008年到2018年11年間，經濟制裁發生16起，占到經濟制裁總案例的6.67%，經濟制裁平均每年發生1.45次。

我們結合國際大事件發現，在1945年全球最大的政府間國際組織-聯合國成立;在1991年世界上最大的社會主義聯邦制國家-蘇聯解體，在同一年《馬斯特里赫特條約》通過，標志著歐盟基本誕生;在2008年產生全球金融危機，對全球的經濟金融產生深遠的打擊，開始出現逆全球化思潮;綜上我們從歷史大事件角度出發，可以把經濟制裁分為：1914年-1945年的經濟制裁的探索期、1945年-1991年的經濟制裁的成長期，1991年-2008年的經濟制裁的成熟期、2008年-2021年的經濟制裁的常態期。

（一）1914年-1945年經濟制裁的探索期

我們把1914年到1945年這一時期命名為經濟制裁的探索期，也可叫做冷戰前經濟制裁時期。此時期經過第一、二次世界大戰，世界格局由英國霸主向美國霸主轉變。美國以很低的代價獲得豐厚的回報，實現了此長彼消的發展，奠定了其全球霸主的基礎。此時期，經濟制裁主要發起方有英國、1934年由《凡爾賽條約》成立國際聯盟和美國，美國逐漸增多、英國逐漸減少。隨著第二次世界大戰結束，國聯退出政治舞臺。國際斗爭的主要還是以戰爭的形式展開，經濟制裁也是慢慢地啟蒙探索。

在同時期，由列寧領導的十月革命推翻了沙皇俄國，成立了蘇聯，形成了全世界最大的國家。由于其當時擁有最先進的生產關系，建立社會主義制度，極大地調動人民的積極性，勞動熱情高漲，雖然經過二戰的洗禮，蘇聯受到了一定的影響，但相對于英法老牌資本主義國家來說相對較輕得多，自身的軍事實力有了很大的提高。這為后來形成兩個世界超級大國、進而兩級分化格局奠定了基礎。

（二）1945年-1991年經濟制裁的成長期

從1945到1991我們定義為經濟制裁的成長期，又可稱為冷戰期間經濟制裁時期。該時期經濟制裁的發起方開始慢慢地多元化，越來越多的國家采取經濟制裁手段處理國際問題。發起經濟制裁的國家或組織有美國、聯合國、英國、蘇聯、加拿大、法國、阿拉伯聯盟等，該時期的經濟制裁以美國為主導，其他國家或地區還比較少，特別注意的是蘇聯和聯合國，其在經濟制裁中地位不容忽視。這是因為二戰徹底地改變了國際形勢，國際力量進行了重新洗牌。此時期美國的實力遠遠不是已經衰敗的英法等老牌資本主義國家和慘敗的德意日軸心國能比得了，在全世界范圍內唯一能與其抗衡的是快速發展的蘇聯。此時由于經歷了殘酷的第二次世界大戰，美國和蘇聯都沒有把握在軍事上明顯地優于對手，加之雙方都有毀滅性的核武器威懾，使得雙方都不敢采取過激的行動，此時以美國為首的資本主義陣營和以為蘇聯為首的社會主義陣營采用冷戰遏制的方針是比較合理的戰略選擇，經濟制裁則成為實現這一戰略有效手段和集中體現，經濟制裁得到了快速的發展和運用。

此階段美國對外經濟制裁對象主要是社會主義陣營的國家，由顛覆和打擊反美或親蘇實力或國家到宣揚民主人權、打擊販毒、阻止核武器擴散以及打擊國際恐怖活動等方面。

而1945年聯合國成立以后，作為政府性國際組織機構，在協調國際問題時，發揮著越來越重要的作用。其宗旨就是維護國際和平與安全，以各國人民平等和自主決策為前提的友好國際關系，在國際間經濟、社會、文化和人道主義等方面的問題展開合作與協商，在全人類人權和民主等基本權利方面起到促進作用。隨著時間發展，成員國越來越多，各國在各個領域的合作更默契，在很多領域達成一致，有聯合國采用一致的行動解決國際問題。當某些國家或地區在和平、安全、人權、民主等方面產生威脅時，代表聯合國多數成員國的意愿對其實施經濟制裁，給予懲罰。且在處理該類問題中的作用越來越重要。

從1945年到1953年，經濟制裁是全面的經濟制裁，主要是戰略物資的全面禁運，主要是防止產品、技術及資金向被制裁國家輸入。如美國在1945年、1946年、1947年進行多次調整出口管制措施的基礎上，于1949年出臺第一部正式的出口管制法《1949年出口管執法》，建立嚴格的出口許可證體系，對社會主義陣營國家發展所需產品、技術、原料及設備實施全面禁運措施。

從1953年到1979年逐步放松的經濟制裁。如美國從1953年開始，逐步著手調整貿易管控政策，轉向縮小管制范圍、加強重點物資管控的方針。陸續地起草了NSC152/1-3號文，到1954年美國管制的商品從1468種銳減到了787種。隨著國際形勢的不斷發展、經濟的快速增長，現有的管控政策滿足不了實際需求，產生的不滿情緒不斷升級，為了順應時代的發展，美國于1969年頒布了《1969年出口管制法》，標志著1949年的出口管制法的作廢和出口管制的進一步轉變，主要以限制能顯著提高軍事能力的產品和技術轉讓為主，實現了工商界出口貿易的開放，同時也意味著對外政策由戰略禁運逐漸地向不危害國家安全轉變。在此基礎上，美國隨著國際形勢的變化，也不斷地調整策略，分別在1972年、1974年和1977年對《1969年出口管制法》進行修訂，并最終在1979年出臺了《1979年出口管制法》，進一步減少管制范圍，簡化出口審查、許可證頒發流程，提高出口管控審批效率。經濟制裁在貿易方面的趨于緩和，使得美國將注意力更多地放在人權、核擴散、區域沖突等等問題上。

1979年到1991年，由于局部地區的動蕩，使得經濟制裁經歷了從重新強化管制到再次寬松的過程。如隨著1979年蘇聯出兵阿富汗，國際形勢陡然緊張，美國重新對蘇聯加強出口管制，不僅在糧食、天然氣設備采取禁運措施，同時COCOM加強戰略物資和新技術管控，并且組織瑞士、芬蘭、澳大利亞、印度、中國香港等國家或地區建立類似COCOM組織對蘇聯采取制裁。此時期美國的對外政策原則是遏制戰略，這種情況一致持續到80年代后期，國際形勢巨變，蘇聯內部發展出現嚴重的失衡，內部矛盾嚴重，面臨著瓦解的風險，對外部的威脅下降，美國通過制定《1988年綜合貿易競爭法》再次放寬出口管制，全球貿易迅速增長。

差別化地對待社會主義陣營中的國家策略，這就是以美國為首的西方國家分化東方社會主義陣營的的“楔子”戰略，減少社會主義陣營中其他國家的經濟對蘇聯的依賴程度，逐漸產生離心離德趨勢，制造社會主義陣營內部矛盾，坐收漁翁之利。正如1979年美國對中國的管制采取相對放松政策，并給予了最惠國待遇，把中國從出口管制的Y組調整到P組。這一舉措收到了很好的示范效應，加速了社會主義陣營內部矛盾的激化，最終直至蘇聯的解體。

（三）1991年-2008年經濟制裁的成熟期

1991年到2008年經濟制裁走向了成熟階段，也可稱為冷戰后經濟制裁大調整時期。由于1991年蘇聯的解體，兩極世界結束，迎接而來的是美國一家獨大的局面，全球大范圍的競爭關系不存在，存在的是局部的問題，美國的戰略也發生重大調整，將主要精力集中于民主、人權、反恐以及控核擴散方面，這幾方面成為經濟制裁的主旋律，這也更符合聯合國本職職能。

聯合國的機構更加完善，全球性職能也更加地成熟，在處理國際關系中的分量更重。德國和法國等老牌資本主義國家在長期的摸索中，慢慢地從經濟共同體到經濟、政治共同體，在1991年歐盟基本確立，其各個成員國本身作為老牌資本主義國家的實力很強，歐盟作為其一個整體的代表，在全球的影響力不容小覷，僅次于美國存在。在國際問題方面的話語權越來越高，且政治活動的身影也越來越頻繁。美國依然以霸主地位實施經濟制裁推進其全球的戰略目的。

1994年COCOM解散之后，由1997年形成的《瓦森納協定》取代其地位，對常規武器和雙用途物品及技術出口管控，嚴禁向具有危險行為或潛在危險行為國家和地區擴散。此協議參與的成員更多，包含了社會主義陣營中的許多國家，達到33個成員，此外美國還主導成立了國際原子能機構（IAEA）、《核不擴散協議》（NNPT）、《導彈技術控制機制》（MTCR）、《化學武器公約》（CWC）、核供應集團（NSG）等多邊國際組織。2001年的“9·11”事件，使得各國和各國際組織在對恐怖主義等安全領域的合作進一步達成共識，對國際恐怖主義打擊力度進一步加強，不僅對恐怖主義資金進行管控和凍結，還對其武器和技術進行嚴厲控制。

經過長期的發展，各國和國際組織也發現，經濟制裁無差別制裁，最終承受的是無辜的被制裁方民眾，為了更好地打擊目標，經濟制裁慢慢地開始實施針對性比較強的“聰明制裁”。

（四）2008年-2021年經濟制裁的常態期

2008年-2021年經濟制裁命名為常態期。該時期經濟制裁手段已經必將成熟，是除外交手段之外，解決國際爭端采取的首要手段。

從統計的數據可以看出，該時期發起經濟制裁的國家或組織有美國、聯合國、歐盟等，在該時期的18起經濟制裁案例中，美國參與14起，占據77.78%，依然位居第一位，聯合國參與7起，占據38.89%，位居第二位，歐盟參與5起，占據27.78%，位居第三位，明顯地可以看出美國依然最多，充分彰顯著其超級大國領導國際秩序的地位。聯合國參與的經濟制裁案例的占比進一步提升，突出變現其在國際事務中越來越活躍的地位。而歐盟參與的經濟制裁案例的占比有所下降，這也說明在一些國際問題上，聯合國和歐盟是一致的，采取聯合國的統一經濟制裁。

自二戰之后，全球范圍內沒有發生過大的動亂，隨著經濟全球化的深入，全球經濟得到很好、很快的發展，尤其是發展中國家以驚人速度發展經濟。到21世紀以后，全球經濟趨勢發生很大的變化，全球經濟后勁不足，出現經濟相對疲軟現象，在長期快速發展過程中積累了相當大的泡沫在此時更容易暴露出來，最終在2008年以美國的次貸危機為導火索，迅速蔓延全球，給世界經濟帶來個一次毀滅性的打擊。特別是美國，作為全球霸主國家，自身發展受限的同時，看到其他國家強勁發展，必然感到深深的威脅，

另一方面俄羅斯作為全球國土面積最大的國家，且軍事實力僅次于美國，經過將近二十年的經濟發展，綜合實力得到很大的鞏固和提升，重返蘇聯國際地位的心聲進一步提升。中國經過三十多年的改革開放，經濟體量已經達到全球第二水平，且增長勢頭強勁，與美國之間的距離不斷地縮小。這些都使得美國產生不安，大國之間的矛盾出現，經濟制裁在大國之間也開始出現，影響范圍極廣，如2014年以美國為首對俄羅斯采取的經濟制裁。

從2008年至今，世界經濟范圍內出現逆全球化現象。特別是以美國為代表的國家，更多地體現自身行為，而作為國際性組織成員的義務慢慢淡出。美國一系列的脫離國際組織或協議行為和英國的脫歐事件就是典型代表。在2017年美國退出的國際性組織或協議有跨太平洋伙伴關系協定（TPP）、《巴黎協定》、聯合國教科文組織、全球移民協議，2018年退出伊朗核協議、聯合國人權理事會、《維也納外交關系公約》，啟動退出萬國郵政聯盟程序，威脅退出美韓自由貿易協定、北美自由貿易協定（NAFTA）、世界貿易組織（WTO）。

二、 經濟制裁發展趨勢

經過長時間的發展，經濟制裁在各個方面都得到了豐富和完善。經濟制裁的發展呈現出一定的趨勢，主要集中于以下幾個方面：

（一）經濟制裁的目標越來越趨于廣泛

從經濟制裁的發展歷史我們可以看出，早期的經濟制裁主要以軍事安全為目標，慢慢地對于大規模殺傷性武器及運輸工具的打擊、促進人權和民主、打擊恐怖主義、毒品走私、軍事侵略、環境保護、顛覆政權等目標納入到經濟制裁目標體系里。

20世紀70年代中期以前，經濟制裁的目標還是比較單一和直接，特別是美國以現實主義進行考量，以經濟援助拉攏英法等西方國家的同時，分化打擊以蘇聯為主的共產主義聯盟，建立第三世界反共聯盟，以國家安全和軍事對抗為直接目標。

70年代后期以后，國際形勢發生了很大的變化，經濟制裁方面可以看出，意識形態在經濟制裁中體現得越來越明顯。在傳統的現實主義安全考量的基礎上，更多地關注于非傳統安全挑戰領域，積極而多樣的經濟制裁慢慢出現在人民的視野中。如彰顯美國國際形象的和道德感召力的人權、民主標準的意識形態目標出現在經濟制裁中。蘇聯的解體使得美國沒有了強大的競爭對手，對美國安全和威脅更進一步降低，此時美國對外經濟制裁更關注于大規模殺傷性武、恐怖主義方面，特別是美國“9·11”事件以后，更加大了美國對恐怖主義的打擊力度。

（二）經濟制裁的手段和方式越來越趨于豐富性

經濟制裁的發展伴隨著經濟全球化的進展，更多的手段和方式的運用得力于經濟全球化的發展，經濟制裁的手段和方式慢慢地豐富起來，在手段方面，逐漸形成了武器禁運、消減或中止對外援助、限制進出口、凍結資產、提高關稅、取消貿易最惠國待遇、取消國際組織中的表決權、中止外交關系、拒絕簽證、禁止信貸、金融、投資行為等多種形式。在方式方面，逐漸由單邊制裁向多邊制裁轉變，全面制裁向聰明制裁和輔助性制裁轉變。

由于全球化的發展，國與國的交流更加地頻繁，單個國家對于一個目標國的經濟制裁效果將會由于能夠起到替代作用的第三方而大大降低，這就使得實施經濟制裁時經濟制裁的發起方更傾向于更多的國家或組織參與進來。美國一般通過威逼利誘的形式迫使盟友共同實施經濟制裁和利用自身在諸如聯合國等國際組織的影響力推動國際組織對被制裁對象實施經濟制裁兩種方式。從經濟制裁的案例統計中可以明確地看出，90年代以前美國的對外經濟制裁以單邊的經濟制裁為主，90年代以后經濟制裁以多邊的經濟制裁為主。在美國的主導下成立了核供應集團、澳大利亞集團、瓦森納協定等多個組織，在執行美國對外的經濟制裁中起到重要的作用。

通過經濟制裁的實施效果研究發現，經濟制裁的懲罰結果首當其沖且受害最嚴重的是廣大社會底層的勞苦群眾，而真正需要被制裁的政府或集團則因自己的權利有效地規避制裁影響。隨著人道主義廣泛傳播，更好地體現經濟制裁的目的，提出了更有針對性的“聰明制裁”，也是針對性制裁。如90年代以來，美國多次實施的針對被制裁方國家政府領導人、政治精英或利益集團的海外賬號和資產的凍結、交易限制、旅游簽證的限制等就是最好的體現。

（三）經濟制裁主體越來越趨于多樣性

一方面，在90年代以前經濟制裁主體主要以國家為整體行動意識，此階段主要的矛盾是美國為代表的北約組織和蘇聯為代表的華約組織的對峙。而隨著蘇聯的解體，兩大組織的對峙消失，使得美國失去了一個強大的對手，缺失了一個明確的國家整體利益共識，國內的各個內部利益集團的利益就凸顯出來，各自將更傾向于自身利益最優化實施行動。具體的案例有古巴裔美國社團在1996年通過的《赫爾姆斯-伯頓法》時從自身的利益角度出發也出現了自身的身影;主教團體、人權組織及黑人組織為了促進蘇丹和平與進步推動2002年《蘇丹和平法案》的通過等等。

還有出現一些地方性政府的經濟制裁行為。如美國實行的聯邦制屬于地方分權制，州政府有相當大獨立權限，擁有除了軍事、外交和財政外的權力。美國的州和地方政府具體參與的經濟制裁的影子有：馬薩諸塞州和羅德島州參與的1999年因東帝汶事件對印度尼西亞實施的經濟制裁;新澤西州、紐約和芝加哥1996年因瑞士銀行大屠殺受害者秘密賬戶的對瑞士的經濟制裁等等。

另一方面，全球各個國家間的合作越來越深入，建立越來越多的區域性或全球性組織機構，在很多領域的問題，越來越趨于由組織采取一致行動，如聯合國、歐盟、阿拉伯聯盟等，這些組織也是經濟制裁的重要參與者。經濟制裁的發起方越來越多樣。

（四）經濟制裁的效果越來越趨于不顯著性

通過K.A.Elliott等人（1999）對大量的經濟制裁案例的研究發現，經濟制裁使用的頻率雖然有了很大的提高，但是制裁的效率并沒有提高，反而出現了不斷下降。

經濟制裁效率降低的原因是多方面的，主要由以下兩方面：

一方面，國際間的依賴關系在慢慢發生變化。二戰結束初期，以英法代表的同盟國和德日代表的軸心國的經濟受到毀滅性的打擊，急需美國的援助重建，全世界對美國的依賴程度相當地大，此時的經濟制裁因離不開美國而能取得較好的成績，而隨著經濟的發展，歐洲和日本的經濟都得到了很好的發展，美國援助就不再是那么的迫不及待的了，又隨著第三世界的發展和美蘇爭霸的展開，此時的經濟制裁的效率出現了很大的下滑。

另一方面，經濟制裁的目標發生了很大的變化。目標更加多元化和復雜性，使得經濟制裁更難以得到有效的執行。同時經濟制裁的主體的多樣性，使得經濟制裁增多的同時，政策安排、行為目標等缺乏一致性和連貫性，從而給外界產生混亂的感覺，同時增加被制裁方抵制制裁的信心和決心，使得經濟制裁效果更不顯著。

參考文獻：

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