岳麓書院藏秦簡所見秦“比”淺說

摘要： 過往對于秦比的研究因為材料不足多有局限。過去的觀點大多認為秦“比”的本質是“例”，秦“比”包含官府“成例”和司法“判例”，并且基于漢決事“比”推測睡虎地秦簡中的廷行事可能也是“比”。岳麓伍中一則令揭示出了秦“比”是秦法律形式的一種。岳麓秦令以及里耶秦簡中的部分“比”包含了“比”的立法程序。分析“比”的立法程序可知，“比”并非“例”，其本質是一種特殊的令，廷行事也與所見的“比”不相同。因為“比”的立法程序與令的立法程序相類，且比直接被當作令。“令”“比”的區別在于“比”形式上以“它有等比”結尾，在使用方法上不同于普通的“令”。

關鍵詞：秦比;廷行事;令比關系

中圖分類號：D929? ? ?文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1672-0768（2022）01-0085-05

“比”是秦漢重要的法律形式之一。學界對于秦漢比的研究，限于秦比材料有限，多是從漢“比”出發來推測秦“比”（ 1 ）。睡虎地秦簡出土后，或認為其中的廷行事即與漢決事“比”一樣，是秦法律體系中的“比”（ 2 ）。有的觀點認為秦不存在作為法律形式的“比”，直到漢才出現[ 1 ]。這些觀點因為材料有限或有謬誤，或有不足。近年岳麓秦簡肆、伍、陸的刊布，為準確地認識秦“比”提供了可能。

一、秦“比”是否存在補說

“比”，字形為兩人并排狀。字意由字形而來，有并列的意思。比的字義引申為與某某相類或相同。用法為A比B，即A與B相類或相同。如《漢書·百官公卿表》：“武帝元狩五年初置司直，秩比二千石，掌佐丞相舉不法。”[ 2 ]秩比二千石的意思是司直的秩比照二千石官，也即和二千石官相同。在出土秦簡中，亦有此種用法。如《睡虎地秦簡·法律答問》：“臣強與主奸，可（何）論，比毆主。”[ 3 ]

有的觀點認為，出土秦簡中出現的這種A比B的表述，就是秦“比”，稱為律令之“比”[ 4 ]。應當明確的是，這種表述不是秦“比”。因為《岳麓書院藏秦簡（伍）》中有：

簡066-068/1009-1000：●制詔御史∟：吏上奏當者，具傳所以當者律令、比行事066/1009，固有令，以令當，……如令。·五068/1000[ 5 ]

這條令中將“比”與律令都作為官吏“奏當”時的法律依據，說明對秦人而言，“比”是可以與律令相提并論的法律形式。再加上出土簡牘中，有數條特征明顯——結尾附以“它有等比”的秦“比”，可見之前認為“出土秦簡中出現的A比B的表述，就是秦法律中的比”的這種觀點以及壓根不認可秦“比”是一種法律形式的觀點是不準確的（ 3 ）。

對于秦“比”，歐揚認為，“它有等比”意為“其他官署遇到等同情況時需比照此事處置”，以“它有等比”結尾的比屬于律令篇章之內的比。除了律令篇章之內的“比”，還有律令篇章之外的“比”，秦即廷行事，漢即決事“比”[ 6 ]。對于歐揚的觀點，應認可其對于“它有等比”做出的解釋以及其將“它有等比”結尾的這類秦簡定性為秦“比”。但是將廷行事看作是秦“比”以及在比的形成上提出“比”是后來被編入令中的，值得商榷。略陳理由如次：

廷行事見于《睡虎地秦簡·法律答問》。如：“告人盜百一十，問盜百，告者可（何）論？當貲二甲。盜百，即端駕（加）十錢，問告者可（何）論？當貲一盾。貲一盾應律，雖然，廷行事以不審論，貲二甲。整理者認為廷行事是法庭成例。”[ 3 ]另有觀點認為行事并不是成例，只是實際作法，廷也不是法廷，而是官府。廷行事不是法廷成例，而是官府實際作法[ 7 ]。對于廷的解釋，還有觀點認為廷即是廷尉，廷行事就相當于漢的“決事比”[ 6 ]。不過，雖然廷行事的廷作廷尉解釋有一定的合理性，但將廷行事定性為秦“比”的一種，值得商榷。《禮記·王制》：“必察小大之比以成之”，鄭玄注“小大猶輕重，已行故事曰比。”[ 8 ]鄭玄的注中提到已行故事是“比”，歐揚據此認為廷行事是廷尉已行故事，廷行事也就是秦“比”。但是岳麓秦簡中明確提到“律令、比、行事”。“比”和行事被一起拿來與律令共同作為官吏的法律依據，這說明“比”和行事是兩種不同的法律形式。或認為“比行事”不是比和行事，而是“比行事”為一個整體，是比的全稱[ 6 ]。這種觀點在事實和邏輯上都有矛盾之處。首先在事實上，比和廷行事不同。“比”的內容較雜，廷行事涉及的是定罪量刑方面。如“比”有關于“置守”的，也有關于安置六國貴族的，亦有可能有關于定罪量刑的。而廷行事的內容主要就是定罪量刑（ 4 ）。從邏輯上來看，如果“比”是“比行事”的省稱，那么廷行事即是廷比行事的省稱。然而現在所見的秦簡中，并沒有廷比行事。將“比”和行事斷讀，既符合事實亦符合邏輯。

因此，秦“比”是秦的法律形式之一，以“它有等比”結尾。廷行事不是秦“比”，可能是行事。

二、秦“比”的立法程序

《岳麓書院藏秦簡（伍）》中有一則比，對秦比的立法過程記錄的較為完整，釋文如下：

簡013-018/1029-1111：●叚（假）正夫言：得近〈從〉人故趙將軍樂突弟∟、舍人袑等廿四人，皆當完城旦，輸巴縣監。……有等比。018/1111[ 5 ]

這則“比”較為完整，有少數內容殘缺。記載的是對故代、齊國從人的“妻子、同產、舍人及其子已傅嫁者”的處理方式。首先是廷尉正提出故趙將軍樂突的弟弟和舍人袑等二十四人被判決為完城旦并且需要押送到巴郡的屬縣監視。其上請將這二十四人以及故代、齊從人的“妻子、同產、舍人及其子已傅嫁者”不再送往巴縣，而是比照故魏荊從人之“妻子、同產、舍人及其子已傅嫁者”。然后御史陳述巴郡的屬縣監視的人太多了，請求將袑等二十四人以及故代、齊從人之“妻子、同產、舍人及其子已傅嫁者”的處理方式比照故魏荊從人之“妻子、同產、舍人及其子已傅嫁者”，被判城旦舂的要押送到洞庭郡勞作，其被判處士伍、庶人的押送到蒼梧郡。最后以“有等比”結尾。說明其他的六國從人之“妻子、同產、舍人及其子已傅嫁者”的處置方式均比照此。

該“比”的重要之處在于保留了比較完整的立法過程，值得注意。廷尉正在處理案件的過程中，對罪犯的處理提出了建議。根據簡文的表述，原本這些人都應該輸巴縣監。但是廷尉正希望比照故魏國楚國從人的處理方式，不要把這些人都送往巴縣監。從這里可以推測，原本的法律規定的是輸往巴縣監，但是現實情況不太適合，所以廷尉正希望變通法律的規定。廷尉正將其意見上請。而后該意見應該是得到了御史的認可，御史同樣進行上請。御史將詳細的辦法上請，并且在后面附上了“有等比”。從御史的請可以看出，御史不光是替廷尉正遇到的情況而請，而是希望變更法律。因為其請一旦被批準，因為“有等比”的存在，以后處理該類情況時，就不用再遵守原來的法律了，也不用再請了，只需要比照該規定辦事即可。雖然該“比”結尾并沒有“制曰：可”，但是從岳麓秦簡所見的令以及該“比”最終被當成“令”來看，顯然最高統治者是認可了御史的建議。

還有一點值得注意，那就是例不能夠被援引比附。就本比而言，廷尉正想要比照故魏、楚從人處理的舊例來處理舍人袑及故代、齊從人之妻子、同產、舍人及子傅嫁者，顯然在此之前已經存在處理從人之妻子、同產、舍人及子傅嫁者的舊例了。但是因為這個舊例并沒有法律效力，只能上請，不得擅自援引比附。而經過了御史上請，最高統治者批準，在其后附上了“有等比”，例中的處事辦法被確立為“比”，具有了法律效力。今后遇到類似情況，即可援引該“比”處理，無需再請。這說明，“例”是沒有法律效力的。除非經過上請成為“比”，否則不得擅自比附例來辦事。“比”與“例”不同，“比”體現最高統治者的立法權。

里耶秦簡中亦有一份文書，以“它有等比”結尾，釋文如下：

簡9-939+9-897：□子傳丞相啟上少府守嘉書言：北宮斡官偕為軍治粟，少府屬卒史不足□攻。（功）次為置守，如從軍者。它有等比。□報，追。[ 9 ]

該簡由兩枚殘片綴合而成。綴合后由兩行組成，上部仍然有缺。該簡結尾有“報，追”，說明這是一份傳遞中的官文書。而官文書會在開頭記載日期。如里耶簡8-152：“丗二年四月丙午朔甲寅，少內守是敢言之：廷下御史書舉事可為恒程者、洞庭上群（裙）直，書到言。今書已到，敢言之。”[ 10 ]由此推斷，該份文書所缺的內容，大概是每一行十字左右。

該簡記載的內容不僅僅是一份官文書。從結尾的“它有等比”的字樣來看，該文書所傳遞的是一則“比”。該“比”的內容，從殘存的文字來看，應該和設置臨時負責人有關。再結合置守前的攻（功）次，可以推測這里是根據功勞次第來設置臨時負責人。說明第一欄的內容或許就與置守的原因有關。第一句是“□子傳丞相啟上少府守嘉書言。”這一句說明少府守嘉有事上書，而丞相認可少府守嘉的建議，將其上奏給了最高統治者。那么也就可以確定后文所記載的內容與少府在具體工作中遇到的問題有關。上書的第一句為“北宮斡官偕為軍治粟，少府屬卒史不足”。為軍治粟，意為負責軍隊的糧食，結合后文，因為涉及到設置臨時負責人的問題，所以可能是運輸糧食。之后是少府遇到的情況，即“少府屬卒史不足”。卒史是秦漢時皆有的屬吏。在本簡中，明顯是少府的屬吏。本簡中所提到的“少府屬卒史不足”，應該和后文的“功次為置守”有關。因為北宮斡官的人都為軍隊運送糧食，并且北宮斡官是少府的屬官，北宮斡官的人全部都為軍隊運送糧食，需要少府派人管理。而少府的卒史出現了短缺的情況，沒法為“為軍治粟”的設置負責人。所以少府守嘉上書，請求根據功勞次第設置臨時的負責人。最終經過丞相的上書，少府提出的解決辦法具有了法律效力。校釋小組的斷讀為“攻（功）次，為置守如從軍者。”[ 9 ]根據前文的分析以及岳麓秦令有中有“……以攻（功）勞次除以為叚（假）廷史、叚（假）卒史、叚（假）屬者”，在前文捕出一個“以”字，將其斷讀為“以攻（功）次為置守，如從軍者”似乎更為合理[ 5 ]。

以上是對該“比”的內容進行疏通。通過對該“比”的內容分析，可以看出：第一，少府所提的辦法應該是于法無據的，所以少府才上書請示;第二，丞相認同少府守嘉提出的解決辦法，所以將少府的處理辦法上書，請求將其定為成法。經由最高統治者批準，將該決定下發相關的機構。這個過程，就是“比”的立法過程，同時也產生了一條令。因為前文已經分析過了，沒有法律依據不能擅自比附，所以該份文書中的“它有等比”就代表經過最高統治者的許可。

以上分析的二則秦“比”都體現了秦“比”的立法程序。第一則是廷尉正夫上請而產生的“比”。第二則是丞相啟認可了少府守嘉的建議后上書所形成的“比”。目前所見的“比”，大部分都或多或少保留了“比”的立法程序，大致為：官吏在處理具體事務時遇到了需要變更法律或者沒有法律依據的情況，提出建議，附上“它有等比”，向上請示。請示獲得批準后產生新的法律，即“比”。

三、秦“令”、“比”關系分析

仔細分析不難發現，“比”的立法過程與令的立法過程無異。“令”的起源很早。“令”，本質就是最高統治者的命令。根據《史記》記載，秦始皇時改命為制，改令為詔[ 11 ]。在岳麓秦令中，常見“制詔”或者“制曰”。如《岳麓書院藏秦簡（伍）》：

簡059-061/1125-0964：●制詔御史：聞獄多留或至數歲不決令無辠者久（系）而有辠者久留。……制曰：可。●丗六061/0964[ 5 ]

這則令包含了令的立法過程。在該令中，首先由皇帝向御史提出當前的情況，指出當前的情況亟需改善，要求就“留獄”提出具體建議。于是御史提出立法建議，即“請”。請的內容最后由皇帝批準，即“制曰：可”。令的立法過程體現命令的本質。當然到秦時，令經過了發展，已經不單單是王者之命令這么簡單了。令已經是秦的一種專門的法律形式了，其立法也有一套完整的程序，從令的完善與修改上可見一斑。如《岳麓書院藏秦簡（陸）》：

簡005-011/1357-1523：●十四年四月己丑以來，黔首有私挾縣官戟、刃沒〈及〉弓、弩者，亟詣吏。……它如其令。□□□□011/1523[ 12 ]

這則令主要體現的是令的修改。該令主要分為前后兩個部分。第一部分是修改前的令，主要是規定黔首不得私自持有縣官兵器。如果有私自持有縣官兵器的，在令到的若干時間內（兩日或者兩個月）將兵器交給相關的官吏，相關官吏按照市場價回收。如果在這個期限過后還私藏縣官兵器，與盜同法。第二部分是丞相啟與執法對該令的修改意見，即議的內容。主要是講該令在實際的運作過程中出現了問題，因為縣官兵器和黔首兵器太過相似，而且還有人將賜給自己的縣官兵器轉賣。前令規定一定期限內將兵器上交給官吏的，才不犯令。但是往往有黔首在期限過了以后“過失”買到了縣官兵器。而根據令的規定，即與盜同法。這樣的令顯然是不合理的。于是經過丞相啟和執法的提議，最終該令做出了變更。而該令保留下來了令的修改及修改程序，與“比”的立法程序，幾乎是一致的。那就是經過“議”“請”或者“上書”等程序，由最高統治者批準，最后令即形成。再結合岳麓秦簡中的“比”被當成是令，可以得出結論，實際上秦“比”就是秦令的一種。秦“比”應該不是在后來被匯編入令的，而是在發布的時候就作為令而存在。

雖然從立法程序和令被當作比的事實可以看出秦“比”實質上就是令，但是畢竟秦人在其令中明確將“比”和律令并列，這一點就足以說明“比”與令的不同。從現有的材料來看，“比”與令的區別主要有兩點。

首先是最明顯的一點就是秦“比”以“它有等比”“有等比”或者“有……比”之類的術語結束。這是現在人們識別秦“比”的方式之一，也是秦吏識別秦“比”的重要方式。因為目前所見的秦“比”，在形式上幾乎和所見的令沒有區別。既有“令曰”起首的，也有結尾附有令名的。如果沒有結尾的“它有等比”，是無法容易區分秦“比”和秦令的。

“它有等比”不光是一個簡單的術語。以《岳麓書院書院藏秦簡（肆）》的一則比為例來說明“它有等比”的重要性：

簡360/0319：●東郡守言：東郡多食，食賤，徒隸老、癃病毋（無）賴，縣官當就食者，請止，勿遣就食。它有等比。●制曰：可。[ 13 ]

這則“比”是由東郡郡守提議而形成的。這則“比”中保留了象征最高統治者意志的“制曰：可”。表面上看“制曰：可”是整個比中最重要的部分，是象征權力的表述。然而事實上，一則“比”中最重要的不是“制曰：可”，而是“它有等比”。前文已經分析過，在沒有法律依據的情況下，官吏不能徑行依照舊例辦事。換句話說，官吏在處理事務時，如果想要比附，必須找到對應的“比”。以這則“比”為例，這則“比”是由東郡郡守提請，最高統治者批準而形成的。這則“比”其實分為兩部分，第一部分是簡單的請示，第二部分是它有等比。也就是說最高統治者批準的是兩件事，一件事是東郡守的請求，這個請求是一個特定的事項。然后是其他情況可以比照東郡守的處理方式來處理。結合之前的分析，可以推測“它有等比”可能是由丞相或者是御史在東郡郡守的請上附加的。實際上一則“比”一般是分為兩個層面的意思：第一層面的意思是就特定事項請求的批準，第二層面的意思是核心意思，是對立法建議的批準。一旦最高統治者對帶有“它有等比”的請求批準，形成了相應的令。該令就會下發到相關的機構，供官吏援引。而如果缺了“它有等比”，該令就是一個普通的對請示的批復，沒有賦予其他官吏援引該比的權力。因此可以說，“它有等比”簡短的幾個字，正是秦比的核心組成。沒有這幾個字，就沒有秦“比”。

而秦“比”和秦令在深層次上的不同，是使用方式上的不同。一般令是由具體的行為和違令的后果組成的。如《岳麓書院藏秦簡（陸）》：

簡113/2146：●宮堂下草中有薺□，輒拔去之，弗去，貲官嗇夫、吏主者各二甲。·七[ 12 ]

令具有確定性，由特定的行為規范和違令的后果組成。而“比”則不然。“比”中存在不確定性。以東郡守言這則“比”為例，如果該令下發全國的各郡，那么在“它有等比”的效力下，各地的郡守在處理相同的情況時，均可使用該“比”。又或者該“比”并沒有被發往全國，而是僅僅被發給了東郡。那么東郡郡守在處理相類的情況時，則可以使用該“比”。從“傳丞相啟上少府守嘉書”一比來看，該“比”被制成文書傳遞到了洞庭郡，再結合岳麓秦簡中有以“瑯琊郡比”結尾的“比”，該“比”適用全國范圍的可能較大。但是不論是哪一種情況，在立法時的確為適用“比”留下了較大的不確定性。這一點應該是“比”和令深層次的不同，也是秦人將“比”和令作區分的原因。“比”在使用上已經和令產生了本質的區別，但是形式上，“比”和令仍然是一樣的。不論是“比”被當作是令，還是立法程序的相同，都體現這一點。

四、結語

總之，秦法律中存在“比”。“比”是秦法律體系中的重要組成部分，“比”的特征為結尾的“它有等比”。“比”的立法程序為官吏在遇到需要變通法律或者沒有法律依據的情況時，通過上書提出建議，經過中央負責立法的官吏建議最高統治者后，將議定的內容確定為法律。在立法程序上，秦“比”與秦令無異。比也被當作令來使用，如在“比”的結尾附上令名或者以令曰起首。這說明比本質上就是令，但是因為“比”自身的獨特性，“比”成為了和普通令所并列的法律形式。“比”在形式上以“它有等比”結尾，在使用方法上也不同于令。秦“比”不類漢朝的“決事比”，而秦簡中的廷行事應該也不屬于“比”的范疇。

注釋：

（1）秦漢比的相關研究參見歐揚《岳麓秦簡所見秦比行事初探》，載《出土文獻研究》第十四輯，上海：中西書局，2015年，第70-78頁;馬鳳春《論傳統中國法“比”》，載《政法論叢》，2015年第5期，第41-49頁;呂麗，王侃《漢魏、晉“比”辨析》，載《法學研究》，2000年第4期，第150-158頁;陳鳴《秦漢比考論》，西南政法大學2012年碩士學位論文;趙曉磊《秦漢時期司法審判形成的“比”——兼駁中國古代存在判例法之說》，載侯欣一主編《法律與倫理》，北京：社會科學文獻出版社，2018年，第49-68頁;何勤華《秦漢時期的判例法研究及其特點》，載《法商研究》1998年第5期，第86-91頁。

（2）有關廷行事是秦比的觀點，參見歐揚《岳麓秦簡所見秦比行事初探》，載《出土文獻研究》第十四輯，上海：中西書局，2015年，第70-78頁。

（3）馬鳳春認為秦比還只是一種方法而不是立法，作為立法的比是在漢朝形成的。參見馬鳳春《論傳統中國法“比”》，載《政法論叢》，2015年第5期，第41-49頁。

（4）在《岳麓書院藏秦簡（伍）》中，整理者斷讀為“律令、比行事”，這種斷讀是將比和行事視為一個整體。參見陳松長主編《岳麓書院藏秦簡（伍）》，上海辭書出版社，2017年12月，第60-61頁。歐揚在《岳麓秦簡所見秦比行事初探》中也認為比行事是一個整體，就是秦比。但也有觀點認為比和行事應當斷讀，如吳雪飛《岳麓簡一條秦令中的“比”和“行事”》，簡帛網：http：//www.bsm.org.cn/show_article.php？id=2685.

參考文獻：

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[3]睡虎地秦墓竹簡整理小組.睡虎地秦墓竹簡[M].北京：文物出版社，1990：102-111.

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[10]陳偉.里耶秦簡牘校釋：第一卷[M].武漢：武漢大學出版社，2012：92.

[11]司馬遷.史記[M].中華書局編輯部，點校.北京：中華書局，1982：236.

[12]陳松長.岳麓書院藏秦簡：陸[M].上海：上海辭書出版社，2020：49-50.

[13]陳松長.岳麓書院藏秦簡：肆[M].上海：上海辭書出版社，2015：214.

收稿日期：2021-09-27

作者簡介：沈子淵（1996 - ），男，山西太原人，華東政法大學法律學院碩士研究生，主要從事中國法制史研究。

On Qin Bi seen in Qin Bamboo Slips Collected in Yuelu Academy

SHEN Ziyuan

（School of law， East China University of political science and law，Shanghai 200000，China）

Abstract：Previous studies on Qin Bi were limited due to lack of materials.Most of the previous viewpoints hold that the essence of Qin Bi was "Li" which included official"precedent"and judicial"precedent".Based on Han Jue Shi Bi，the Ting Xing Shi in Qin Bamboo Slips of Shuihudi was speculated to be"Li".One piece of Ling in YueluFive reveals that Qin Bi is one of the legal forms of Qin Dynasty.Some Ling in the Yuelu Qin Li and Li in Yeqin Bamboo Slips contain the legislative procedure of Bi.By analyzing the legisla-tive procedure of Bi，we can find that Bi is not a "Li"， which essence is a kind of special Ling，and the Ting Xing Shi is different from what we have seen，because the legislative procedure of Bi is similar to that of Ling，and Bi is directly regarded as Ling.The difference between Bi and ordinary Ling is that Ling ends with"equal Bi form.

Key words：Qin Bi;Ting Xing Shi;Ling Bi relationship