新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展機(jī)制：以南京為例

羅 揚(yáng)，于亮亮，徐 欣

（江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，江蘇南京 210042）

1 研究背景

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。加快科技成果轉(zhuǎn)化則是科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主戰(zhàn)場的必然要求。然而，轉(zhuǎn)化難卻是當(dāng)前面臨的一個普遍難題，橫亙在科研成果與市場應(yīng)用之間的“死亡之谷”極大降低了我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的成效［1］。作為一種面向市場的新型科研實(shí)體，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展對于我國科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨越科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合具有重要意義。

2019 年，科技部印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵和發(fā)展方向。2020 年3 月，《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》提出，支持科技企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作建立技術(shù)研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此外，我國已有26 個省份出臺了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法或相關(guān)政策，通過財政資金支持、營造體制創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化人才激勵制度、保障基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、支持科技計劃項(xiàng)目申報、引入社會金融資本等方式，加強(qiáng)對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的管理和指導(dǎo)，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展［2］。在各級政府的大力支持下，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)取得顯著成效，2020 年4 月科技部公布的數(shù)據(jù)顯示，全國共認(rèn)定2 069 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，廣東、江蘇、山東等東部省份位居前列［3］。然而，當(dāng)前我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)依然處于起步階段，仍面臨著諸多問題和挑戰(zhàn)，需要不斷探索可行的發(fā)展路徑［4］。因此，總結(jié)歸納一些先進(jìn)地區(qū)在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)過程中的成功實(shí)踐供其他地區(qū)參考，這對于加快我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)進(jìn)程、提高建設(shè)質(zhì)量具有重要意義。

近年來，南京市認(rèn)真貫徹黨的十九大精神和習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，積極落實(shí)江蘇省委省政府相關(guān)戰(zhàn)略部署，提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展“121”戰(zhàn)略，建設(shè)具有全球影響力的創(chuàng)新名城，并以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)為“先手棋”“突破口”，不斷創(chuàng)新體制機(jī)制，已發(fā)展成為江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)最集中、最有特色的城市［5］。鑒于此，本研究將以南京為例，系統(tǒng)總結(jié)歸納其在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)中的創(chuàng)新探索，以期為國內(nèi)其他地區(qū)提供有益的參考和借鑒。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)研究綜述

在實(shí)踐上，1996 年12 月成立的深圳清華大學(xué)研究院是我國最早的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)［6］。以“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”或“新型研發(fā)組織”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)搜索可以發(fā)現(xiàn)，最早的論文發(fā)表于2012 年，理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后，但隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)模式得到認(rèn)可，近年來相關(guān)研究的發(fā)文量增長速度迅猛，已然成為研究熱點(diǎn)。

作為一個新興概念，學(xué)者們首先關(guān)注的就是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念內(nèi)涵，如最早開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)實(shí)踐的深圳清華大學(xué)研究院率先提出了“四不像”的理念與模式［6］，獲得了廣泛的傳播和認(rèn)可。此后，有眾多學(xué)者、機(jī)構(gòu)甚至政府部門都提出了對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的理解。當(dāng)前，比較權(quán)威的則是2019年科技部［7］的定義：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制來看，現(xiàn)有研究主要關(guān)注的是投入、收益、用人、考核、激勵等多個方面的內(nèi)容。

作為一個新生事物，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展還處于起步階段，面臨著諸多問題，現(xiàn)有研究對此進(jìn)行了較為深入的探討。從政府層面來看，存在的主要問題包括：對不同類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏分類指導(dǎo)和扶持［8］；不同政府部門各自為戰(zhàn)，缺乏對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)、具有前瞻性的頂層設(shè)計［9］；支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的體制機(jī)制還不健全［10］；發(fā)展不均衡與資源過度集中化等［11］。從機(jī)構(gòu)層面來看，存在的主要問題則是研發(fā)能力較弱、服務(wù)水平不夠、自我造血功能不足［12］。楊流海等［5］專門分析了南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在的問題，包括運(yùn)營管理、融資瓶頸、市場開拓和項(xiàng)目落地后的跟進(jìn)服務(wù)問題。

還有一些學(xué)者總結(jié)了國內(nèi)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。例如，有學(xué)者總結(jié)歸納了北京、上海、廣東等國內(nèi)典型城市的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)［13］；羅利華等［14］專門針對初創(chuàng)期新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育問題，總結(jié)了南京方面的相關(guān)做法與啟示；陸軍雄等［15］研究了美國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的典型案例與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)；丁明磊等［16］則專門探究了美國聯(lián)邦對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新性財政支持舉措。此外，還有很多學(xué)者探討了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)機(jī)制與路徑，例如，周君璧等［17］分析了不同類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)并提出相應(yīng)的發(fā)展舉措；謝建新等［18］專門研究了政府與高校共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)路徑；劉貽新等［19］基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）視角提出了提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量的機(jī)制與路徑；而時歌等［20］則借鑒壓力狀態(tài)響應(yīng)（PSR）模型對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展機(jī)制進(jìn)行了研究。

總體而言，有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究還處于探索階段，特別是對于如何推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展這一問題，現(xiàn)有研究大多還停留在理論探討層面，相關(guān)理論在現(xiàn)實(shí)中是否有效還有待進(jìn)一步驗(yàn)證，這就亟需從當(dāng)前的成功實(shí)踐中去歸納成功經(jīng)驗(yàn)，而本研究則正是基于此展開研究的。

3 南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成效概述與典型案例

近年來，為建設(shè)具有全球影響力的創(chuàng)新名城，南京大力實(shí)施“兩落地一融合”工程，推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)落地，推進(jìn)科技成果項(xiàng)目落地，推動高校院所和南京融合發(fā)展。在有關(guān)部門的大力推動下，截至2020 年10 月底，南京共簽約建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)450 多家，其中市級備案機(jī)構(gòu)近262 家，為南京產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展提供了有力支撐。其中也涌現(xiàn)出一批具有代表性的典型案例。

3.1 建設(shè)成效概述

3.1.1 人才集聚效應(yīng)明顯

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)匯聚了大量高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，成為南京吸引和培養(yǎng)高端人才的新引擎。據(jù)不完全統(tǒng)計，南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已匯聚了圖靈獎獲得者、諾貝爾獎獲得者以及中外院士等眾多頂尖專家，集聚了12 700 多名科技和管理人員。這些人員呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：首先，從人員崗位構(gòu)成來看，研發(fā)人員占比高，平均占比超七成，約有38.4%的機(jī)構(gòu)研發(fā)人員占比超80%；其次，從人員學(xué)歷構(gòu)成上來看，高學(xué)歷人才占比高，博、碩士占比超四成，達(dá)到40.9%。

3.1.2 硬件條件日趨完善

靈活的機(jī)制使得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠在創(chuàng)新所需場地、設(shè)備等硬件條件上按需配置，且資源配置不斷完善，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提供了基本保障。一是研發(fā)活動場地有效保障。在場地使用方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用自有場地與租用場地相結(jié)合的方式保證研發(fā)場地，88.3%的機(jī)構(gòu)租賃場地面積超過1 000 m2。二是研發(fā)儀器設(shè)備大量購置。98.2%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有研發(fā)儀器設(shè)備，其中35.1%的機(jī)構(gòu)研發(fā)儀器設(shè)備原值在100 萬元以下，36%的機(jī)構(gòu)研發(fā)儀器設(shè)備原值在100 萬元～500 萬之間，17.1%的機(jī)構(gòu)研發(fā)儀器設(shè)備原值在＞500 萬元～3 000 萬元，11.8%的機(jī)構(gòu)研發(fā)儀器設(shè)備原值在3 000 萬元以上。

3.1.3 創(chuàng)新發(fā)展引領(lǐng)與服務(wù)能力不斷提升

相比科技型中小企業(yè)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以研發(fā)促發(fā)展。一是研發(fā)投入強(qiáng)度高，為創(chuàng)新發(fā)展起到了很好的引領(lǐng)作用。具體而言，89.2%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)投入強(qiáng)度超過15%，遠(yuǎn)高于一般企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度，其中有29.7%的機(jī)構(gòu)研發(fā)投入強(qiáng)度在45%～100%之間，甚至有24.3%的機(jī)構(gòu)研發(fā)投入強(qiáng)度超過100%。二是技術(shù)服務(wù)和開發(fā)合同占比較高，為科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供了強(qiáng)力支撐。在4 類技術(shù)合同中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以技術(shù)服務(wù)合同占比最高，成交額占比60.1%；其次為技術(shù)開發(fā)合同，占比為33.2%。

3.1.4 創(chuàng)新成果和經(jīng)濟(jì)效益顯現(xiàn)

創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，成效明顯。一是專利成果數(shù)量多、含金量高。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的平均發(fā)明專利為6.5 件，67%的機(jī)構(gòu)擁有5件以內(nèi)的有效發(fā)明專利，21.6%的機(jī)構(gòu)擁有5～15 件有效發(fā)明專利；實(shí)用新型專利方面，69.4%的機(jī)構(gòu)擁有5 件以內(nèi)有效實(shí)用新型專利，16.2%機(jī)構(gòu)擁有5～10 件有效實(shí)用新型專利。二是企業(yè)孵化能力強(qiáng)。截至2020 年10 月底，已通過新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化引進(jìn)企業(yè)5 970 家，其中培育高新技術(shù)企業(yè)128 家。三是大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已實(shí)現(xiàn)盈利。共有80.1%的機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了盈利，其中29.7%的機(jī)構(gòu)盈利在100 萬元～500 萬之間，37.9%的機(jī)構(gòu)盈利超500 萬元。

3.2 典型案例

南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)的過程中涌現(xiàn)出了一批績效表現(xiàn)優(yōu)異、發(fā)展態(tài)勢良好的典型，其概況如表1 所示。

表1 具有代表性的南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)概況

表1 （續(xù)）

4 南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)思路與具體舉措

4.1 總體建設(shè)思路

南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定位于研發(fā)型孵化器，是“生產(chǎn)”企業(yè)的特殊形式，是以產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求為基礎(chǔ)，通過市場化方式，有效貫通基礎(chǔ)理論研究、產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)。在整個創(chuàng)新鏈中既關(guān)注于前沿研究，也考慮經(jīng)濟(jì)效果，引領(lǐng)和面向市場、催生產(chǎn)業(yè)成果，將科的目標(biāo)指向催生產(chǎn)業(yè)化的前沿研究，以孵化企業(yè)、所企合作和衍生企業(yè)的方式加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，而且還致力于將之與人才培養(yǎng)等諸方面結(jié)合起來。

南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要有5 個方面功能。一是科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化。一方面依托高?？蒲性核幕A(chǔ)理論優(yōu)勢，根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求積極引入高?？蒲性核旧淼难邪l(fā)成果，并進(jìn)一步推動研發(fā)成果孵化、落地，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；另一方面，承擔(dān)高?？蒲性核糠旨夹g(shù)轉(zhuǎn)移職能，推進(jìn)高校院所核心科教資源與地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的深度融合和緊密結(jié)合，把高校院所的科研成果擴(kuò)散推廣到企業(yè)、引進(jìn)到企業(yè)、在企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。二是產(chǎn)業(yè)孵化。解決高?？蒲性核刑幱诔跫夒A段的成果在高校院所內(nèi)暫時無法產(chǎn)業(yè)化的問題，通過在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)小試、中試、放大、產(chǎn)業(yè)化，吸引社會資本進(jìn)入，孵化成企業(yè)、實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，擇優(yōu)發(fā)展一批行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)，形成具有關(guān)鍵核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群。三是合同研發(fā)。立足地方經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，依托高校院所自身的技術(shù)資源優(yōu)勢，充分發(fā)揮研究院與地方產(chǎn)業(yè)、企業(yè)聯(lián)系緊密、貼近產(chǎn)業(yè)需求的特點(diǎn)，接受企業(yè)委托或聯(lián)合企業(yè)開展“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，突破核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)。四是公共技術(shù)服務(wù)。依托地方產(chǎn)業(yè)需求，成立研發(fā)、分析、檢測等公共技術(shù)服務(wù)平臺，以服務(wù)地方中小企業(yè)為主要目標(biāo)，開放相關(guān)儀器設(shè)備資源，提供檢驗(yàn)檢測、測試診斷、聯(lián)合開發(fā)等專業(yè)技術(shù)服務(wù)，推動后續(xù)技術(shù)合作服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技資源的配置優(yōu)化和有效利用。五是人才培養(yǎng)。一方面依托高校科研院所的高層次人才資源和教學(xué)資源，開展高端人才培養(yǎng)工作，招收專業(yè)碩士、專業(yè)博士等；另一方面利用研究院技術(shù)團(tuán)隊(duì)，面向行業(yè)需求組織開展職業(yè)技能、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。

4.2 具體建設(shè)舉措

4.2.1 面向地方經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求整合優(yōu)化創(chuàng)新資源

南京圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略部署以及南京總體數(shù)字產(chǎn)業(yè)發(fā)展等需求，積極引進(jìn)國內(nèi)外高等院校和科研機(jī)構(gòu)、知名科學(xué)家團(tuán)隊(duì)等科教創(chuàng)新資源，共建了一批具備合同科研、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)、企業(yè)孵化等多種功能的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新長效機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展提供了有力支撐。

一是聚焦戰(zhàn)略需求，布局建設(shè)重大平臺。緊密銜接國家重大科技部署和南京戰(zhàn)略發(fā)展需求，推動中科院、清華大學(xué)等重點(diǎn)合作單位的國家級平臺、院士等知名科學(xué)家團(tuán)隊(duì)等戰(zhàn)略性創(chuàng)新資源向南京集聚，共建了江蘇省未來網(wǎng)絡(luò)研究院、中科院軟件所南京軟件技術(shù)研究院、北京大學(xué)分子醫(yī)學(xué)南京轉(zhuǎn)化研究院、南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院等一批重大新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。其中，江蘇省未來網(wǎng)絡(luò)研究院集聚了Intel、騰訊、甲骨文、華為等50 多個研發(fā)團(tuán)隊(duì)，形成網(wǎng)絡(luò)安全、信息通信、數(shù)據(jù)應(yīng)用和人工智能四大類60 多項(xiàng)產(chǎn)品，孵化創(chuàng)新型企業(yè)超60 家，在全球率先給出了服務(wù)定制網(wǎng)絡(luò)（SCN）解決方案，獲批承擔(dān)“未來網(wǎng)絡(luò)試驗(yàn)設(shè)施”國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

二是聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培育打造創(chuàng)新集群。為聚焦南京產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培育產(chǎn)業(yè)集群，南京瞄準(zhǔn)重點(diǎn)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，通過體制機(jī)制創(chuàng)新，建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。至2020 年10 月底，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在全市新興產(chǎn)業(yè)中占比如下：軟件和信息服務(wù)領(lǐng)域約占18%；生物醫(yī)藥領(lǐng)域約占23%；高端智能裝備領(lǐng)域約占14%；人工智能和新材料領(lǐng)域分別約占15%等。并依托有實(shí)力的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成立了南京市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、新材料產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、高端智能裝備與人工智能產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，形成了資源共通、共建、共享的優(yōu)良產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

三是聚焦創(chuàng)新主體，釋放科教資源活力。為提高國家高新區(qū)、國家經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等主體作用，堅(jiān)持市場導(dǎo)向、企業(yè)主體，引進(jìn)科教資源建設(shè)各具特色的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，開展研發(fā)服務(wù)和企業(yè)孵化等。如啟動實(shí)施推動科技成果項(xiàng)目落地和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)落地，促進(jìn)校地融合發(fā)展”，即“兩落地一融合”工程，依托高?？蒲性核奶厣珜W(xué)科、國家級科研平臺等，支持人才團(tuán)隊(duì)持大股，運(yùn)用市場化運(yùn)營機(jī)制，促進(jìn)形成一批可以持續(xù)孵化科技型企業(yè)的“老母雞”式新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，著力解決科教資源發(fā)揮不充分、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化不理想等問題，激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化的“乘數(shù)效應(yīng)”。

4.2.2 立足機(jī)構(gòu)功能定位積極探索創(chuàng)新發(fā)展模式

南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以支撐引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，構(gòu)建專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，以多主體方式投資、多樣化模式組建，市場需求為導(dǎo)向、企業(yè)化模式運(yùn)作，集高技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化為一體的混合所有制形式的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。

第一，采取新的股權(quán)架構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用市場化運(yùn)行機(jī)制，在人才團(tuán)隊(duì)、地方國資、社會資本等多方面進(jìn)行創(chuàng)新。一是采用混合所有制，引進(jìn)社會資本、多元化出資，增強(qiáng)市場意識和效益意識，規(guī)范運(yùn)行管理；二是人才團(tuán)隊(duì)持大股，人才是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成功與否的關(guān)鍵，通過人才團(tuán)隊(duì)持大股，強(qiáng)化人才主人公意識，突出人才價值，激發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新活力；三是地方國資參股，并提供全方位服務(wù)，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理服務(wù)能力。

第二，采取新的運(yùn)營模式。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦創(chuàng)新鏈中下游的科技成果轉(zhuǎn)化、資源對接等，涵蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化和成果產(chǎn)業(yè)化等功能，按照企業(yè)化、市場化管理機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制吸引相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才團(tuán)隊(duì)進(jìn)行共建，按照混合所有制形式組建企業(yè)化公司，實(shí)行項(xiàng)目化落地，建立市場化、專業(yè)化運(yùn)營模式。

第三，采取新的激勵機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)充分考慮高校、機(jī)構(gòu)、人才團(tuán)隊(duì)等各方利益訴求，以人才團(tuán)隊(duì)、研發(fā)場所、中試平臺、創(chuàng)投基金、孵化產(chǎn)出等5 個維度為支點(diǎn)，通過創(chuàng)新的制度設(shè)計，明晰了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)股權(quán)、論文、專利、獎項(xiàng)等要素歸屬，政府依據(jù)績效按比例擇優(yōu)、分檔獎補(bǔ)，全面給予政策支持，有效調(diào)動了人才團(tuán)隊(duì)、高校院所等各方的積極性。

4.2.3 探索建立“五個一”推進(jìn)工作體系

在開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)推進(jìn)過程中，南京重點(diǎn)探索建立了“五個一”的推進(jìn)工作體系。

一是搭建一個組織體系。建立了由市委主要領(lǐng)導(dǎo)主抓，市政府分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，市科技局具體落實(shí)、推進(jìn)與服務(wù)的工作機(jī)制，并成立由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任主任的市“兩落地一融合”推進(jìn)辦公室（與市委創(chuàng)新辦合署辦公），進(jìn)行高位推動督導(dǎo)和跨部門協(xié)調(diào)。同時，各區(qū)（園區(qū)）建立相對應(yīng)的工作機(jī)制，市區(qū)兩級構(gòu)建了高效完善的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)及推進(jìn)體系，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)提供了強(qiáng)有力的組織保障。

二是提出一組指導(dǎo)原則。南京市委主要領(lǐng)導(dǎo)親自研究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)思路，提出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)“六要素”要求，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)指明了方向。一要依托一個高水平研發(fā)平臺，解決技術(shù)和成果來源問題；二要依托平臺上的成果可以產(chǎn)業(yè)化，有市場需求，解決產(chǎn)業(yè)需求導(dǎo)向問題；三要組建混合所有制公司，充分參與市場競爭，發(fā)揮市場配置資源決定作用；四要核心科技人才團(tuán)隊(duì)持大股，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的作用，解決人才激勵問題；五要引進(jìn)社會資本參股，充分發(fā)揮資本的市場、管理帶動輻射作用；六要地方政府提供全方位服務(wù)，出資金、給市場等，“扶上馬”還要“送一程”，長遠(yuǎn)持續(xù)支持。

三是出臺一批政策舉措。2018 年、2019 年、2020 年連續(xù)3 年以南京市委一號文件出臺政策，聚焦創(chuàng)新，推動創(chuàng)新名城建設(shè)。其中，每年都有支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的系列政策，包括資金、土地和載體建設(shè)、人才安居等方面。同時，市委市政府將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)納入市對區(qū)考核。這些政策和舉措為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的順利推進(jìn)提供了有效保障。

四是構(gòu)建一個協(xié)同機(jī)制。構(gòu)建了南京市區(qū)聯(lián)動、協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制，以板塊為主引進(jìn)資源建設(shè)，推進(jìn)簽約、屬地化管理與服務(wù)；南京市科技局牽頭抓備案認(rèn)定、績效評估等，推動落地，宏觀上引導(dǎo)促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

五是制定一套管理制度。南京出臺了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)管理辦法，以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案為基礎(chǔ)開展績效評價，激發(fā)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)積極性；每年根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展情況對管理辦法不斷完善修訂，進(jìn)一步規(guī)范管理，提供科學(xué)指導(dǎo)。

5 南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)與啟示

作為開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)較早的城市，南京在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)方面取得了一定成效，對江蘇省以及其他地區(qū)探索合適的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展路徑具有一定的實(shí)踐借鑒意義。

5.1 完善頂層設(shè)計，強(qiáng)化統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

如上所述，我國很多地方新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成效不理想，一個很重要的原因就是頂層設(shè)計不足，導(dǎo)致不同部門及其政策支持無法形成合力。南京在這方面進(jìn)行了很好的探索，可以說是其新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)最重要的經(jīng)驗(yàn)啟示。從南京的實(shí)踐來看，南京通過連續(xù)多年的市委一號文件確立了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)作為南京創(chuàng)新名城戰(zhàn)略“先手棋”和“突破口”的戰(zhàn)略地位，并且對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位有非常明確的界定；在組織領(lǐng)導(dǎo)上，由市委主要領(lǐng)導(dǎo)主抓，并設(shè)立“兩融合一落地”推進(jìn)辦公室專門負(fù)責(zé)相關(guān)工作。由此，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)上，南京形成了非常清晰的工作思路、建立了較為完善的政策體系，相關(guān)部門協(xié)調(diào)推進(jìn)各項(xiàng)工作，進(jìn)而使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作能夠穩(wěn)步有序推進(jìn)，取得明顯成效。

5.2 明確功能定位，聚焦重大需求

在支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的過程中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有著多種不同的作用，如在科技部對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的界定中，主要包括科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)3 類，但對多數(shù)機(jī)構(gòu)而言，很難實(shí)現(xiàn)所有功能都具備，甚至可能出現(xiàn)兩頭不靠的情況［21］。因此，明確功能定位，既有助于機(jī)構(gòu)打造核心優(yōu)勢和發(fā)揮優(yōu)勢作用，也有助于分類評價和指導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)發(fā)展。南京根據(jù)自身的實(shí)際情況，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位主要集中在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、培養(yǎng)人才和成果孵化4 類，并明確指出主要聚焦于創(chuàng)新的第二階段，即“從有到用”的應(yīng)用創(chuàng)新階段，核心在于培育科技企業(yè)和創(chuàng)新集群，而不以研究基礎(chǔ)技術(shù)、生產(chǎn)銷售產(chǎn)品為重心。此外，南京在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)過程中特別關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，積極引進(jìn)在此領(lǐng)域具有優(yōu)勢學(xué)科的高校院所，通過孵化企業(yè)等方式大力培育新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級注入了強(qiáng)大動力。

5.3 優(yōu)化政策體系，注重落地實(shí)施

推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，需要一系列政策措施加以支撐，包括新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在承擔(dān)項(xiàng)目、高層次人才引進(jìn)、建設(shè)用地、科技金融等方面可享受的優(yōu)惠待遇，對符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)口科研儀器設(shè)備免征進(jìn)口關(guān)稅、消費(fèi)稅等；同時還需要進(jìn)一步探索新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的動態(tài)管理機(jī)制，對于無重點(diǎn)研發(fā)任務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)且對財政依賴程度較高的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提出警示并加強(qiáng)督管，推動其高質(zhì)量發(fā)展，在條件成熟時探索淘汰機(jī)制。目前而言，盡管南京在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策方面并非盡善盡美，但在頂層設(shè)計的推動下，相關(guān)政策體系正在不斷完善和優(yōu)化。在市委一號文的基礎(chǔ)上，南京出臺了一系列配套政策，覆蓋了資金、土地和載體建設(shè)、人才安居等多個方面，同時加強(qiáng)了績效評價和考核，正在逐步建立淘汰退出的動態(tài)管理機(jī)制。當(dāng)然，良好的政策如果不能落地也發(fā)揮不了作用，為此，南京專門成立了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)推進(jìn)工作辦公室，并將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)納入市對區(qū)的考核之中，從而為相關(guān)政策舉措的落地實(shí)施提供了強(qiáng)有力的保障。

5.4 創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制，激發(fā)要素活力

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的利器，很重要的一點(diǎn)就在于其靈活的體制機(jī)制為激活各類創(chuàng)新要素提供了強(qiáng)大動力，使創(chuàng)新資源能夠得到有效地優(yōu)化配置，因此，不斷創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新要素活力的關(guān)鍵所在。例如，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的股權(quán)架構(gòu)設(shè)計上，南京形成了“人才團(tuán)隊(duì)+地方國資+社會資本”多元化出資模式，既有效解決了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)初期啟動資金不足的問題，同時也能夠充分發(fā)揮不同主體在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中的作用，一舉兩得；在激勵機(jī)制上，則充分考慮了參與各方的訴求，明晰了創(chuàng)新成果的歸屬，同時也能夠建立一套完全不同于傳統(tǒng)高校科研院所的評價體系，充分調(diào)動各方積極性。

5.5 加強(qiáng)分類指導(dǎo)，突出績效導(dǎo)向

根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布，不斷完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，優(yōu)化統(tǒng)計指標(biāo)體系，注重績效產(chǎn)出監(jiān)測，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析與運(yùn)用。開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)調(diào)研，研究分類指導(dǎo)機(jī)制，發(fā)揮標(biāo)桿機(jī)構(gòu)的輻射和帶動作用，示范推廣成功經(jīng)驗(yàn)。南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評估從人才團(tuán)隊(duì)、研發(fā)場所、中試平臺、創(chuàng)投基金、孵化產(chǎn)出等5 個維度進(jìn)行績效評估，政府部門則根據(jù)績效評估結(jié)果情況提供相應(yīng)的政策支持。

6 結(jié)論

綜上所述，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)有賴于政府部門、科研人才團(tuán)隊(duì)、社會資本等主體在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的行為策略中協(xié)同配合，從而實(shí)現(xiàn)資源有效利用和充分投入；且多元建設(shè)主體作為獨(dú)立個體，將以追求自身利益最大化為目標(biāo)。因此若要實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整體高效發(fā)展，不僅需要吸引資金、技術(shù)、人才等要素資源的投入，還需要通過調(diào)節(jié)建設(shè)主體間的利益分配以實(shí)現(xiàn)各主體的利益最大化，以利益驅(qū)動實(shí)現(xiàn)多元建設(shè)主體間的協(xié)同配合和協(xié)同創(chuàng)新績效提升。此外，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展與提質(zhì)增效的關(guān)鍵影響因素會隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身性質(zhì)差異以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展所處階段差異而發(fā)生變化，在建設(shè)初期需要政府的政策引導(dǎo)，幫助其快速落地，形成技術(shù)、人才、資金等要素資源的充分投入；而隨著不斷發(fā)展，為引進(jìn)龍頭企業(yè)、風(fēng)投機(jī)構(gòu)等社會資本主體，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要通過股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和收益分配方式等吸引社會資本的參與，為此，政策引導(dǎo)、股權(quán)機(jī)構(gòu)、收益分配等因素需要結(jié)合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展階段有針對性地進(jìn)行調(diào)節(jié)。因此，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展整體目標(biāo)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需結(jié)合自身偏研發(fā)型或偏孵化型的類型差異，以及機(jī)構(gòu)所處的由規(guī)模擴(kuò)張向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵期的階段特征，通過政策引導(dǎo)、股權(quán)機(jī)構(gòu)分配等關(guān)鍵要素的有效調(diào)控，協(xié)調(diào)政府部門、科研人才團(tuán)隊(duì)、龍頭企業(yè)等建設(shè)及創(chuàng)新主體間的行為協(xié)同，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)、人才、資金等要素資源的有效整合及優(yōu)化，最終可形成具體的有助于實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效、長效發(fā)展機(jī)制的行動路徑。

注釋：

1）南京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成效數(shù)據(jù)來源于2019 年江蘇省科技廳開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展情況調(diào)研摸底。