國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系化研究

徐示波，賈敬敦，仲偉俊

(1.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189；2.科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心，北京 100045)

1 國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的結(jié)構(gòu)特征分析

科技創(chuàng)新力量的布局關(guān)系到科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域、重大前沿科技領(lǐng)域、關(guān)鍵短板領(lǐng)域等科技創(chuàng)新力量布局，構(gòu)筑支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技創(chuàng)新力量[1]。國(guó)家戰(zhàn)略科技力量著眼于國(guó)家整體戰(zhàn)略需求建立，不同的戰(zhàn)略目標(biāo)催生不同的戰(zhàn)略科技平臺(tái)，通常認(rèn)為早期的戰(zhàn)略科技力量始于17世紀(jì)，集中在地質(zhì)勘探、海洋、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，期間大國(guó)博弈的焦點(diǎn)是海洋控制權(quán)爭(zhēng)奪。二戰(zhàn)期間大國(guó)博弈面臨軍事需求壓力增大，戰(zhàn)略科技平臺(tái)聚焦于軍事、能源、航天等領(lǐng)域，如美國(guó)能源部下屬的阿貢、洛斯阿拉莫斯、勞倫斯伯克利以及阿波羅計(jì)劃啟動(dòng)后的一批科研機(jī)構(gòu)[2]。二戰(zhàn)結(jié)束后基礎(chǔ)研究對(duì)社會(huì)的重要性凸顯，戰(zhàn)略科技平臺(tái)轉(zhuǎn)向物理、化學(xué)等基礎(chǔ)研究，如德國(guó)亥姆霍茲研究中心、法國(guó)科研中心、日本理化所等。

戰(zhàn)略科技力量是作為我國(guó)新時(shí)期推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大舉措，是發(fā)揮新型舉國(guó)體制構(gòu)建科技自立自強(qiáng)的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略部署。2017年， “強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量”寫(xiě)進(jìn)黨的十九大報(bào)告。黨的十九屆五中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要 “強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”，并提出新型舉國(guó)體制發(fā)揮的作用。 將強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量放在重點(diǎn)任務(wù)之首，單獨(dú)成章節(jié)并提出具體任務(wù)：加快構(gòu)建以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化提升國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新基地，支持發(fā)展新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，支持大企業(yè)牽頭成立創(chuàng)新聯(lián)合體模式攻關(guān)等一系列戰(zhàn)略部署。

有關(guān)戰(zhàn)略科技力量目前還沒(méi)有權(quán)威文件解讀和嚴(yán)格的學(xué)術(shù)定義，根據(jù)對(duì)中央提出的政策文獻(xiàn)進(jìn)行挖掘剖析，可以發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略科技力量構(gòu)成中至少包含國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新聯(lián)合體等核心戰(zhàn)略科技創(chuàng)新平臺(tái)，這些科技創(chuàng)新平臺(tái)是中央明確提出的戰(zhàn)略科技力量的核心組成。對(duì)已有政策文件進(jìn)行歸納，總結(jié)出戰(zhàn)略科技平臺(tái)的以下特征：第一，國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向，戰(zhàn)略科技平臺(tái)以滿足國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)需求為使命。第二，公益或半公益屬性，戰(zhàn)略科技平臺(tái)的創(chuàng)新是一種半公共品。第三，采取聯(lián)合集成方式組織研發(fā)，由于戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向往往很難由單一研發(fā)主體完成，因此戰(zhàn)略科技平臺(tái)多采取協(xié)同研發(fā)模式。第四，高投入，戰(zhàn)略科技平臺(tái)涉及的儀器設(shè)施往往較為復(fù)雜，需要確保穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)投入運(yùn)營(yíng)。第五，長(zhǎng)周期，圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)開(kāi)展研究，需要持續(xù)開(kāi)展研究，成果產(chǎn)出周期較長(zhǎng)。

綜合文獻(xiàn)梳理本文提出，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量由國(guó)家支持，主要從事一般科研主體無(wú)法開(kāi)展的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、大團(tuán)隊(duì)、長(zhǎng)周期的科技創(chuàng)新活動(dòng)的科研力量，是國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等優(yōu)勢(shì)力量的集合與協(xié)同[3]，因此戰(zhàn)略科技力量的結(jié)構(gòu)具有跨學(xué)科、跨團(tuán)隊(duì)、成體系、動(dòng)態(tài)化的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)特性，呈現(xiàn) “小核心、大網(wǎng)絡(luò)”的科技力量結(jié)構(gòu)布局，即以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)合體、新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等戰(zhàn)略科技平臺(tái)為核心，協(xié)同鏈接高校、科研院所、大企業(yè)等一般性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，組成戰(zhàn)略科技平臺(tái)、戰(zhàn)略科技人才、科技創(chuàng)新政策的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其中，戰(zhàn)略科技平臺(tái)是服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的核心，是具有國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向、體系協(xié)同、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)、機(jī)制靈活的戰(zhàn)略性研發(fā)機(jī)構(gòu)。國(guó)家戰(zhàn)略科技力量不僅僅只有國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等戰(zhàn)略科技核心平臺(tái)，企業(yè)也是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要推動(dòng)者，通過(guò)發(fā)揮國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的建制化、協(xié)同化優(yōu)勢(shì)，構(gòu)筑基于國(guó)家戰(zhàn)略科技平臺(tái)主導(dǎo)下的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)體系。

2 體系化推動(dòng)戰(zhàn)略科技力量的理論邏輯

2.1 科技創(chuàng)新模式升級(jí)的必然需求

科技創(chuàng)新模式經(jīng)歷了從單向線性、雙向轉(zhuǎn)化，到當(dāng)前大科學(xué)時(shí)代的多學(xué)科多領(lǐng)域融合創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。1945年美國(guó)科學(xué)研究發(fā)展局的布什提出了經(jīng)典的科技創(chuàng)新單向轉(zhuǎn)化模式[4]：①將科學(xué)研究劃分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，純知識(shí)創(chuàng)新是基礎(chǔ)研究的目標(biāo)，而應(yīng)用研究的目標(biāo)是實(shí)際應(yīng)用；②科研轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)分為基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)之間呈現(xiàn)單向流動(dòng)；③基礎(chǔ)研究是科研活動(dòng)的起點(diǎn)，是技術(shù)進(jìn)步和科研成果轉(zhuǎn)化的先驅(qū)。布什模式直觀解釋了科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系，許多國(guó)家依據(jù)這一理論模型制定相應(yīng)的科技政策[5]。然而，這一模式存在固有的局限性：將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究完全割裂開(kāi)來(lái)顯然違背了客觀規(guī)律。

20世紀(jì)末，美國(guó)普林斯頓大學(xué)的司托克斯在其 《巴斯德象限：基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新》中，提出具有啟發(fā)性和影響力的科學(xué)研究象限結(jié)構(gòu)模型[6]，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并非彼此對(duì)立，而是存在一定的交融性，將布什模型中的 “單向線性”演化為 “二維交織”模型：第Ⅰ象限為純基礎(chǔ)理論研究，稱為波爾象限；第Ⅱ象限為由經(jīng)濟(jì)社會(huì)引發(fā)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，稱為巴斯德象限；第Ⅲ象限為僅關(guān)注應(yīng)用目標(biāo)研究，而不尋求科學(xué)知識(shí)突破，稱為愛(ài)迪生象限，第Ⅳ象限既不尋求理論突破也不考慮實(shí)際應(yīng)用目標(biāo)，稱為皮特森象限。司托克斯模型是一個(gè)二維交織的雙向鏈接轉(zhuǎn)化模型：科學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間存在雙向轉(zhuǎn)化通道，即除了科學(xué)研究→產(chǎn)業(yè)化，還存在產(chǎn)業(yè)化→科學(xué)研究的逆向路徑。

隨著大科學(xué)時(shí)代到來(lái)，科技創(chuàng)新模式發(fā)生了重要變化：①科研和產(chǎn)業(yè)的邊界變得模糊。齊曼[7]認(rèn)為科學(xué)研究轉(zhuǎn)向后學(xué)院科學(xué)時(shí)代，典型特征是科學(xué)研究向產(chǎn)業(yè)延伸，而且是跨學(xué)科的。后學(xué)院科學(xué)時(shí)代下，商業(yè)利益與學(xué)術(shù)研究相互滲透，研發(fā)與產(chǎn)業(yè)之間的界限日益模糊[8]。②科學(xué)與產(chǎn)業(yè)存在直接轉(zhuǎn)化通道：科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究方法可直接作為產(chǎn)品技術(shù)使用，或者經(jīng)過(guò)一定的轉(zhuǎn)換即可使用。例如，蛋白質(zhì)是人體產(chǎn)生的具有治療特性的物質(zhì)，發(fā)現(xiàn)一種新蛋白質(zhì)就相當(dāng)于發(fā)明了一種或是潛在的新藥。相反，一些應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新突破也會(huì)帶來(lái)科學(xué)的重大發(fā)現(xiàn)。③科學(xué)研究直接滲透到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。高校和科研院所的科學(xué)家創(chuàng)辦以科技成果為主業(yè)的科技型公司，基礎(chǔ)研究的重要成果成為專家型公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。例如，生物制藥創(chuàng)新是一種基于科學(xué)的商業(yè)，科學(xué)家成為創(chuàng)業(yè)者是科學(xué)商業(yè)的特征之一，科學(xué)家參與創(chuàng)業(yè)是促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果商業(yè)化的重要形式[9-11]。④大量的創(chuàng)新成果來(lái)源于學(xué)科交叉之間的交叉融合。大科學(xué)時(shí)代的研究活動(dòng)不是個(gè)體研究機(jī)構(gòu)的獨(dú)立運(yùn)行,而是基于統(tǒng)籌各種創(chuàng)新主體協(xié)同共同推動(dòng)科技創(chuàng)新。例如，美國(guó)麻省理工學(xué)院成立主要從事融合研究的科赫研究所[12]，法國(guó)國(guó)家科研署資助大學(xué)建立融合研究所，韓國(guó)科學(xué)技術(shù)研究理事會(huì)資助成立融合研究中心，多學(xué)科交叉融合研究成為解決重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題的新途徑。⑤國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)支撐作用凸顯，科技基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新平臺(tái)和大科學(xué)團(tuán)隊(duì)集體攻關(guān)成為重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)變革的關(guān)鍵[13]。⑥政府逐漸構(gòu)成科技創(chuàng)新中的重要角色，成為科技創(chuàng)新和資源配置中的推動(dòng)者、協(xié)調(diào)者、組織者[14]。⑦大科學(xué)的分工越來(lái)越細(xì)，解決復(fù)雜的科學(xué)問(wèn)題往往需要科研機(jī)構(gòu)或科學(xué)家之間互相協(xié)同[15]。

本文提出當(dāng)前科技創(chuàng)新模式形態(tài)呈現(xiàn) “螺旋耦合”特征：除了科學(xué)→技術(shù)→產(chǎn)業(yè)化的通道之外，還存在科學(xué)直接到產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化通道，即科學(xué)→產(chǎn)業(yè)化，科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)三者呈現(xiàn)螺旋耦合態(tài)勢(shì)，不斷相互促進(jìn)和滲透，成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)合作開(kāi)發(fā)、創(chuàng)業(yè)共同構(gòu)成實(shí)現(xiàn)科學(xué)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)螺旋耦合的三條重要路徑，如圖1所示。構(gòu)建體系化戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，符合大科學(xué)時(shí)代背景下科技創(chuàng)新模式規(guī)律，有利于統(tǒng)籌好各類創(chuàng)新主體，共同推動(dòng)戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化。

圖1 大科學(xué)時(shí)代的科技創(chuàng)新融合模式

2.2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切需要

體系化推動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，是短時(shí)期集成資源突破產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力制約的有效方式。近些年來(lái)，戰(zhàn)略科技力量擔(dān)負(fù)著支撐重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展命題的使命，各國(guó)高度重視戰(zhàn)略科技力量與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)同發(fā)展。美國(guó)是科學(xué)建制化體系化發(fā)展最成功的國(guó)家[16]，企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府等共同組成一套高效的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，將科技成果迅速推向市場(chǎng)，從而保證美國(guó)科技水平領(lǐng)先的地位。面對(duì)新冠疫情危機(jī)，美國(guó)總統(tǒng)計(jì)劃建立一個(gè)新的美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，聚焦生物技術(shù)研究，集成各類優(yōu)勢(shì)科研資源，確保美國(guó)能夠在公共衛(wèi)生資源方面獲得領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。日本和韓國(guó)的科技產(chǎn)業(yè)化也比較完善，這些國(guó)家積極推動(dòng)創(chuàng)新資源投入、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作等，打造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)，建立了完善的政府主導(dǎo)、以科技創(chuàng)新為核心的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度。例如，20世紀(jì)70年代日本提出開(kāi)發(fā)超大規(guī)模集成電路的構(gòu)想，設(shè)立國(guó)家層面的專門(mén)協(xié)會(huì)，建立公有與私有共同投資分成的利益機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府支持與市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合，帶領(lǐng)日本成為全球半導(dǎo)體生產(chǎn)第一大國(guó)[17]。科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同耦合效應(yīng)明顯，其中企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，依托戰(zhàn)略科技力量形成產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，離不開(kāi)企業(yè)參與。因此，構(gòu)建戰(zhàn)略科技力量必然包含各方創(chuàng)新主體協(xié)同，形成協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，共同促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)之間的互動(dòng)，從而使得戰(zhàn)略科技力量有效支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

2.3 區(qū)域一體化轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)在需要

當(dāng)前正在積極推動(dòng)長(zhǎng)三角、粵港澳、雄安新區(qū)、海南自貿(mào)區(qū)等區(qū)域性發(fā)展重大戰(zhàn)略，北京、上海、合肥等地也在積極推動(dòng)綜合性科學(xué)中心建設(shè)。區(qū)域創(chuàng)新體系作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成[18]，對(duì)科技成果落地轉(zhuǎn)化有著重要作用，有利于整合區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源形成創(chuàng)新合力，從而為區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)提供保證[19]。區(qū)域創(chuàng)新體系除了創(chuàng)新主體要素之外，還包括這些要素之間的聯(lián)系方式，即協(xié)同互動(dòng)在區(qū)域創(chuàng)新中起到關(guān)鍵作用[20]。因此，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量不應(yīng)該孤立于區(qū)域創(chuàng)新體系獨(dú)立存在，而是應(yīng)當(dāng)與區(qū)域重大發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合，通過(guò)構(gòu)建戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量與區(qū)域創(chuàng)新要素形成相互協(xié)同的格局，不斷推動(dòng)科技成果在區(qū)域中落地轉(zhuǎn)化，促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)溢出和推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3 戰(zhàn)略科技力量背景下科研活動(dòng)的重新劃分

通過(guò)以上分析發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略科技力量的目標(biāo)任務(wù)主要有：第一，重大基礎(chǔ)類研究活動(dòng)，特別是需要長(zhǎng)周期投入、依賴大型科研設(shè)施、聯(lián)合研究團(tuán)隊(duì)、多學(xué)科交叉融合的基礎(chǔ)研究，以提升一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究水平和國(guó)際影響力為目標(biāo)。第二，重大行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，解決能源、通信、醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵共性技術(shù)難題，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為目標(biāo)。第三，面向產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的重大戰(zhàn)略性項(xiàng)目，主要依托企業(yè)承擔(dān)戰(zhàn)略性研發(fā)攻關(guān)任務(wù)的企業(yè)，如芯片產(chǎn)業(yè)、5G通信等。第四，面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)學(xué)科交叉融合，關(guān)注下一代技術(shù)儲(chǔ)備。

戰(zhàn)略科技力量背景下有必要對(duì)科研活動(dòng)重新劃分，司托克斯二維象限按照追求知識(shí)、產(chǎn)業(yè)化兩個(gè)維度，將科研活動(dòng)劃分為四類[21]。司托克斯二維象限模型不是絕對(duì)靜止不變的，而是運(yùn)動(dòng)和演進(jìn)的[22]。在國(guó)家戰(zhàn)略力量的背景下，借鑒司托克斯二維象限劃分模式，除了科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)化兩個(gè)維度外，還增加了一個(gè)維度：戰(zhàn)略契約維度。本文提出一種新的研發(fā)活動(dòng)劃分方式，強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究活動(dòng)起因包含科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)化和戰(zhàn)略契約三個(gè)維度。以科學(xué)研究為X軸、以產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用為Y軸、以戰(zhàn)略契約為Z軸，形成戰(zhàn)略契約視角下科學(xué)研究活動(dòng)的三維取向模型，如圖2所示。

圖2 戰(zhàn)略契約視角下的科學(xué)研究活動(dòng)重新劃分

引入戰(zhàn)略契約維度后，科研活動(dòng)被重新劃分為八種類型。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ象限是未受戰(zhàn)略契約約束下的科研活動(dòng)：第Ⅰ象限 (波爾象限)的科研活動(dòng)主要是純科學(xué)研究，不考慮產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用問(wèn)題；第Ⅱ象限 (巴斯德象限)的科研活動(dòng)主要來(lái)源于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，聚焦應(yīng)用而開(kāi)展的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；第Ⅲ象限 (愛(ài)迪生象限)的科研活動(dòng)僅僅關(guān)注與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的相關(guān)工作，不考慮科學(xué)知識(shí)理論創(chuàng)新；第Ⅳ象限 (皮特森象限)的科研活動(dòng)既不追求知識(shí)創(chuàng)造，也不考慮產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。第Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ象限聚焦特定戰(zhàn)略契約下的科研活動(dòng)：第Ⅴ象限 (新波爾象限)的科研活動(dòng)聚焦特定戰(zhàn)略目標(biāo)下的純科學(xué)研究；第Ⅵ象限 (新巴斯德象限)的科研活動(dòng)聚焦特定戰(zhàn)略目標(biāo)下基于產(chǎn)業(yè)化重大導(dǎo)向開(kāi)展的基礎(chǔ)研究；第Ⅶ象限 (新愛(ài)迪生象限)的科研活動(dòng)聚焦特定戰(zhàn)略目標(biāo)下的產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)工作；第Ⅷ象限 (新皮特森象限)的科研活動(dòng)聚焦特定戰(zhàn)略目標(biāo)下的非目標(biāo)性研發(fā)，如顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)家興趣研發(fā)小組等。

基于以上對(duì)科研活動(dòng)的重新劃分，科研活動(dòng)的承擔(dān)主體也相應(yīng)分為八類。其中，非戰(zhàn)略契約下的科研平臺(tái)劃分為Ⅰ—Ⅳ象限科研機(jī)構(gòu) (見(jiàn)圖3)；戰(zhàn)略契約下的科研平臺(tái)劃分為Ⅴ—Ⅷ象限科研機(jī)構(gòu) (見(jiàn)圖4)。

圖3 非戰(zhàn)略契約下的科研平臺(tái)象限

圖4 戰(zhàn)略契約下的科研平臺(tái)象限

如圖3所示，第Ⅰ象限為純科研機(jī)構(gòu)，包含傳統(tǒng)大學(xué)和科研院所，主要面向純基礎(chǔ)研究；第Ⅱ象限為應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究，主要為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；第Ⅲ象限為偏向產(chǎn)業(yè)化階段的研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要包含企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)；第Ⅳ象限既不涉及產(chǎn)業(yè)化也不涉及科學(xué)研究，本文將轉(zhuǎn)化孵化平臺(tái)納入其中，起到加速科技成果轉(zhuǎn)化的功能。

如圖4所示，第Ⅴ象限為戰(zhàn)略基礎(chǔ)研究，主要是以國(guó)家戰(zhàn)略契約合作形式布局開(kāi)展的聚焦競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)，為后續(xù)產(chǎn)業(yè)化開(kāi)放應(yīng)用提供基礎(chǔ)性技術(shù)儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)國(guó)家重大戰(zhàn)略基礎(chǔ)技術(shù)儲(chǔ)備。19世紀(jì)初，柏林大學(xué)建成了世界第一個(gè)研究型大學(xué)，研發(fā)活動(dòng)成為大學(xué)除了知識(shí)傳授之外的一項(xiàng)重要職能。與此同時(shí)，政府也開(kāi)始建立科研機(jī)構(gòu)，典型的有美國(guó)衛(wèi)生部下屬的國(guó)立實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)科學(xué)院下屬的科研院所等。隨著戰(zhàn)略契約的嵌入，高校和科研院所接受國(guó)家穩(wěn)定的財(cái)政資助，形成國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系，美國(guó)擁有720多家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，每年度投入經(jīng)費(fèi)占聯(lián)邦政府R&D投入的1/3[23]。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)任務(wù)從個(gè)人興趣探索的研究轉(zhuǎn)向從事國(guó)家指定的具有特定長(zhǎng)遠(yuǎn)或重大利益的研發(fā)難題，需要指出的是，雖然這種研發(fā)活動(dòng)具有國(guó)家利益導(dǎo)向，但是并不必然以產(chǎn)業(yè)化和商品化為目標(biāo)。第Ⅵ象限為戰(zhàn)略應(yīng)用基礎(chǔ)研究，主要是以契約合作形式的技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)研發(fā)平臺(tái)，以重大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)需求導(dǎo)向開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作。20世紀(jì)末，新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并迅速崛起，它們不同于一般的科研機(jī)構(gòu)，更加強(qiáng)調(diào)由應(yīng)用而引發(fā)的基礎(chǔ)性研究。一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等與政府聯(lián)合共建，戰(zhàn)略契約嵌入形成早期的技術(shù)創(chuàng)新中心，政府給予穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，專注于重大行業(yè)性共性技術(shù)創(chuàng)新，為地方經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)提供研發(fā)支撐。第Ⅶ象限為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)化研究，主要是契約合作形式的以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新遇到的重大共性難題，開(kāi)展契約形式的產(chǎn)學(xué)研合作攻關(guān)。20世紀(jì)初期，德國(guó)西門(mén)子、美國(guó)通用電器等公司設(shè)立企業(yè)內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室，用以解決企業(yè)生產(chǎn)中的純應(yīng)用研究，屬于典型的愛(ài)迪生象限。隨著新技術(shù)革命而來(lái)的產(chǎn)業(yè)變革，產(chǎn)學(xué)研深度融合趨勢(shì)凸顯，企業(yè)采取設(shè)立開(kāi)放式實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新聯(lián)合體等模式，以契約聯(lián)合的方式由企業(yè)牽頭開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合技術(shù)研發(fā)，將企業(yè)原有的研發(fā)邊界打破，從而獲得更高效的純應(yīng)用研究成果，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和成果革新。第Ⅷ象限為顛覆性創(chuàng)新平臺(tái)，主要是以契約形式約定的自由探索、跨學(xué)科互動(dòng)研發(fā)平臺(tái)，沒(méi)有特定的知識(shí)追求目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用目標(biāo)。美國(guó)概念驗(yàn)證中心、麻省理工學(xué)院MIT實(shí)驗(yàn)室歸入該類別科技平臺(tái)機(jī)構(gòu)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速崛起的背景下，國(guó)家、企業(yè)等穩(wěn)定支持一些顛覆性創(chuàng)新平臺(tái)，為其提供基本的運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)支持，但不要求其以商品化和產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，而是自由探索一些前沿交叉課題、顛覆式技術(shù)創(chuàng)新等。

4 矩陣耦合的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量網(wǎng)絡(luò)模型

4.1 網(wǎng)絡(luò)模型的構(gòu)成要素

“戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)、軍種主建”是國(guó)防體系的重大改革部署，從管理學(xué)角度來(lái)看， “戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)、軍種主建”意味著軍事指揮體制從職能型組織結(jié)構(gòu)向平衡矩陣型組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變[24]，一些企業(yè)已經(jīng)借鑒軍改模式，探索創(chuàng)新組織管理[25]。參考 “戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)、軍種主建”的組織構(gòu)架，本文提出一種矩陣耦合的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)模型 (見(jiàn)圖5)，以上基于科研活動(dòng)將科研機(jī)構(gòu)劃分為八類，按照 “專業(yè)主建-創(chuàng)新主戰(zhàn)”的基本思路，將戰(zhàn)略科技力量分為 “主建”和 “主戰(zhàn)”兩大類別，其中 “主戰(zhàn)力量”涉及戰(zhàn)略契約下的四類科研機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)重大戰(zhàn)略研發(fā)任務(wù)組織實(shí)施，類似軍隊(duì)中的戰(zhàn)區(qū)概念，是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方資源的核心； “主建力量”涉及非戰(zhàn)略契約下的四類科研機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)專業(yè)領(lǐng)域研究，類似軍隊(duì)各兵種概念，起到支撐作用。通過(guò)構(gòu)建 “主戰(zhàn)-主建”耦合的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)體系，最終實(shí)現(xiàn)專業(yè)領(lǐng)域研究與重大研發(fā)任務(wù)有機(jī)結(jié)合的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)體系。

圖5 國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)模型

“主戰(zhàn)力量”屬于國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的核心，由國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)合體等構(gòu)成。按照本文之前的分析，主戰(zhàn)力量主要涉及第Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ象限科研機(jī)構(gòu)，聚焦重大戰(zhàn)略創(chuàng)新任務(wù)需要，開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新和學(xué)科交叉融合及產(chǎn)業(yè)鏈資源互動(dòng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整鏈接各種主建力量，形成高強(qiáng)度的協(xié)同攻關(guān)體系，及時(shí)攻克重大創(chuàng)新任務(wù)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室圍繞重大復(fù)雜創(chuàng)新命題持續(xù)開(kāi)展基礎(chǔ)性研究，國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心根據(jù)重大產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新任務(wù)導(dǎo)向開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，創(chuàng)新聯(lián)合體聚焦重大科技成果產(chǎn)業(yè)化端的難題，聯(lián)合組織共同解決產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和 “卡脖子”問(wèn)題。顛覆性創(chuàng)新平臺(tái)采取多學(xué)科聯(lián)合的方式，以國(guó)家戰(zhàn)略契約為導(dǎo)向，鼓勵(lì)科學(xué)家、技術(shù)人員開(kāi)展自由探索。

“主建力量”是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的重要組成，由大學(xué)、專業(yè)科研院所、專業(yè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)等構(gòu)成，主建力量主要涉及第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ象限的科研平臺(tái)，聚焦各自專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域和特定技術(shù)領(lǐng)域，持續(xù)開(kāi)展各自專業(yè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化推廣，久久為功形成應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新的專業(yè)和單點(diǎn)突破，對(duì) “主戰(zhàn)”力量形成有力支撐，最終形成 “主建-主戰(zhàn)”的網(wǎng)絡(luò)協(xié)同體系。

20世紀(jì)初期，我國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)初步探索了 “主建-主戰(zhàn)”模式，主建力量有大學(xué)、中科院、大企業(yè)等，同時(shí)委托行業(yè)院所開(kāi)展 “主戰(zhàn)”力量布局， “兩彈一星”工程就是 “主建-主戰(zhàn)”的成功運(yùn)用，但由于市場(chǎng)化改革和完善過(guò)程，一些主建力量逐步減弱。例如，行業(yè)性轉(zhuǎn)制院所注重市場(chǎng)營(yíng)利性，專業(yè)研究能力普遍不足；一些主建力量的大學(xué)卻承擔(dān)行業(yè)的 “主戰(zhàn)”任務(wù)，陷入短期研發(fā)任務(wù)，缺乏長(zhǎng)期行業(yè)積累，難以解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)。

當(dāng)前，我國(guó)戰(zhàn)略創(chuàng)新平臺(tái)體系中的 “主建”數(shù)量多但專業(yè)實(shí)力不強(qiáng)， “主戰(zhàn)”力量剛剛起步，數(shù)量和協(xié)同能力不足。因此，要發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，加快構(gòu)建 “主建-主戰(zhàn)”的矩陣耦合網(wǎng)絡(luò)，將負(fù)責(zé) “主戰(zhàn)”的戰(zhàn)略科技創(chuàng)新平臺(tái)和負(fù)責(zé) “主建”的科技創(chuàng)新平臺(tái)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成完整一體化的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，不斷支撐從科學(xué)勢(shì)能、技術(shù)勢(shì)能向經(jīng)濟(jì)動(dòng)能轉(zhuǎn)換，從而形成科技支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新循環(huán)。

4.2 網(wǎng)絡(luò)協(xié)同耦合模式分析

根據(jù)以上分析，戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)主要有以下三種協(xié)同耦合模式：

(1)單個(gè)戰(zhàn)略科技力量平臺(tái)的內(nèi)部協(xié)同模式 (主戰(zhàn)內(nèi)部協(xié)同)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)合體等主戰(zhàn)平臺(tái)，一般涉及多專業(yè)、多學(xué)科，必須堅(jiān)持全產(chǎn)業(yè)鏈視角，需要建立強(qiáng)有力的內(nèi)部組織協(xié)同機(jī)制。從國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，以資本為紐帶形成利益共同體是主戰(zhàn)平臺(tái)內(nèi)部協(xié)同的關(guān)鍵，如共同出資設(shè)立研發(fā)中心、研發(fā)基金、投資基金等。同時(shí)，根據(jù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新聯(lián)合體、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等不同的運(yùn)營(yíng)模式和目標(biāo)導(dǎo)向，建立相應(yīng)的科學(xué)考核機(jī)制，不斷強(qiáng)化平臺(tái)內(nèi)部協(xié)同效應(yīng)。

(2)戰(zhàn)略科技核心平臺(tái)之間的互相協(xié)同耦合模式 (主戰(zhàn)-主戰(zhàn)協(xié)同)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)合體等戰(zhàn)略科技核心平臺(tái)之間存在一定的協(xié)同耦合機(jī)制，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室更偏向基礎(chǔ)性研究突破，國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心聚焦將基礎(chǔ)研究成果向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新聯(lián)合體則聚焦產(chǎn)業(yè)鏈整合和成果應(yīng)用，建立戰(zhàn)略科技核心平臺(tái)之間的協(xié)同機(jī)制，有利于更好地推動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的布局和提升協(xié)同網(wǎng)絡(luò)整體效能。

(3)戰(zhàn)略科技核心平臺(tái)和一般創(chuàng)新體之間的協(xié)同耦合模式 (主戰(zhàn)-主建協(xié)同)。主戰(zhàn)力量由國(guó)家戰(zhàn)略科技力量核心構(gòu)成，負(fù)責(zé)根據(jù)重大創(chuàng)新任務(wù)需要，動(dòng)態(tài)調(diào)整鏈接各種主建力量，形成高強(qiáng)度的協(xié)同攻關(guān)體系，及時(shí)攻克重大創(chuàng)新任務(wù)。主建力量聚焦各自專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域，單點(diǎn)突破，最終形成相互交織的、協(xié)同有效的國(guó)家戰(zhàn)略科技平臺(tái)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)模型。協(xié)同的主要任務(wù)包括：①策劃全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新目標(biāo)任務(wù)，提出全產(chǎn)業(yè)鏈攻關(guān)問(wèn)題；②組織主建等各類創(chuàng)新主體承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)，協(xié)同各類資源；③整合各方力量實(shí)施科技研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用推廣。

5 結(jié)論與建議

本文通過(guò)對(duì)政策文件的梳理，分析國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的結(jié)構(gòu)特征，開(kāi)展體系化推動(dòng)戰(zhàn)略科技力量的理論邏輯研究，并在戰(zhàn)略契約視角下，借鑒司托克斯象限模型將科研活動(dòng)和機(jī)構(gòu)重新劃分為八種類別，在此基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)防建設(shè)體系中的 “主戰(zhàn)-主建”思想，構(gòu)建一種矩陣耦合的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量網(wǎng)絡(luò)模型，分析了模型中的三種協(xié)同耦合模式，結(jié)論如下：①根據(jù)大科學(xué)時(shí)代創(chuàng)新模式變革、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域一體化的理論邏輯分析，協(xié)同網(wǎng)絡(luò)模式是構(gòu)建國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的最適合方式；②戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn) “小核心、大網(wǎng)絡(luò)”模式，具有跨學(xué)科、跨團(tuán)隊(duì)、成體系、動(dòng)態(tài)化的特點(diǎn)；③戰(zhàn)略科技力量背景下，科研活動(dòng)類型進(jìn)一步豐富；④ “主戰(zhàn)-主建”耦合協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵是形成協(xié)同耦合機(jī)制，包括平臺(tái)內(nèi)協(xié)同、平臺(tái)之間協(xié)同和平臺(tái)與一般創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的三種協(xié)同耦合模式。

為了更好地推動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)和發(fā)展、發(fā)揮其在科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的重要作用，本文從政策推動(dòng)角度提出以下建議：

第一，加強(qiáng)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的頂層設(shè)計(jì)和布局。高度重視國(guó)家戰(zhàn)略科技力量在科技自立自強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用，戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)加強(qiáng)了科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)之間的耦合效應(yīng)，有利于統(tǒng)籌解決戰(zhàn)略性科技和一般科技研發(fā)。科技管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和布局，加快國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)等主戰(zhàn)力量建設(shè)，與現(xiàn)有的主建力量創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)籌布局，做到錯(cuò)位而不缺位、交叉而不重疊，構(gòu)建高效協(xié)同的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)體系。

第二，加強(qiáng)人才交流與培養(yǎng)。一是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新人才流動(dòng)，鼓勵(lì)高校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等主建力量平臺(tái)給予人才更多的自有流動(dòng)權(quán)，進(jìn)一步釋放專業(yè)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性和主動(dòng)性。二是支持創(chuàng)新人才培養(yǎng)，建議將創(chuàng)新人才培養(yǎng)作為新型研究大學(xué)的核心考核指標(biāo)之一，同時(shí)，加強(qiáng)高校院所和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)合體的聯(lián)合人才培養(yǎng)力度，在重大創(chuàng)新任務(wù)中磨煉創(chuàng)新人才，政府在招收指標(biāo)、學(xué)費(fèi)等方面給予聯(lián)合創(chuàng)新人才培養(yǎng)的支持。

第三，加快資源配置方式改革創(chuàng)新。一是加強(qiáng)項(xiàng)目分類、學(xué)科分類等的調(diào)整，重大原始創(chuàng)新成果往往萌發(fā)于深厚的基礎(chǔ)研究，產(chǎn)生于學(xué)科交叉領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)科技前沿和關(guān)鍵領(lǐng)域，推動(dòng)重大創(chuàng)新領(lǐng)域的大學(xué)科、大目錄，面向主戰(zhàn)力量推動(dòng)重大科技創(chuàng)新研究。二是加強(qiáng)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、創(chuàng)新聯(lián)合體等主戰(zhàn)力量平臺(tái)的部分穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)支持，建立科學(xué)合理的績(jī)效考核體系，更好地推動(dòng)開(kāi)展持續(xù)性基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)等。三是加強(qiáng)對(duì)顛覆性創(chuàng)新平臺(tái)的持續(xù)支持，吸引科學(xué)家、科研人員、高校畢業(yè)生集聚開(kāi)展科技創(chuàng)新、自由探索。

第四，營(yíng)造良好的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量發(fā)展環(huán)境。繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的相關(guān)研究，采取中央和地方聯(lián)動(dòng)的方式共同支持，制定一攬子關(guān)于國(guó)家戰(zhàn)略科技平臺(tái)發(fā)展的措施，優(yōu)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量發(fā)展的政策環(huán)境。加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，特別是注重引入科技金融和社會(huì)資本要素，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、成果轉(zhuǎn)化基金等新方式，共同促進(jìn)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，營(yíng)造有利于國(guó)家科技戰(zhàn)略力量服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。