從知識產權角度論山西省果樹業的發展

□王鷺潔，王云崗

（1.山西省農業規劃設計研究院，山西 太原 030001；2.山西創時代企業孵化器有限公司，山西 太原 030006）

農業作為社會發展的基礎，是促進農村發展，惠及民生的關鍵產業[1]。我國是農業大國，農業為我國14 億人口的基本生活提供了糧食保障。受地形地貌特點的影響，山地和丘陵占山西省總面積的80%，高原、盆地、臺地等平川河谷僅占20%，人多地少、土壤貧瘠，造成山西省農作物種植非常困難。相反，這一獨特的地理條件，為山西省發展優質水果提供了優越的自然條件。據統計，2019 年山西省農業總產值936.76 億元，其中果樹業產值284.24 億元，占比超過了30%，尤其在晉南部分市縣，果樹業是當地的主導產業，占比超過90%以上[2]。

從山西省農業生產實際出發，結合未來科技興農產業發展方向，抓住山西省建設知識產權強省和太原市建設全國知識產權示范城市的契機，進行果樹業知識產權研究，為山西省果樹業科技創新發展提供建議。

1 山西省果樹業發展現狀

近10 年山西省果樹栽培面積保持穩中有升的趨勢，從整體來看，果樹種植規模相對穩定。資料顯示，2019 年山西省果樹種植總面積54.04 萬hm2，其中，蘋果種植面積27.72 萬hm2，梨種植面積10.11 萬hm2，桃種植面積5.12 萬hm2，葡萄種植面積3.33 萬hm2，其他果品種植面積7.76 萬hm2。

從產量看，除2013 年和2018 年受極端天氣影響，山西省果品供給量出現小幅下跌外，其他年份均保持小幅增長。從種植收益看，2019 年山西果品總產值為284.24 億元，其中，蘋果產值148.69 億元，單位面積產值3 576 元/667 m2；梨產值40.3 億元，單位面積產值2 657 元/667 m2；桃產值42.25 億元，單位面積產值5 501 元/667 m2；葡萄產值20.89 億元，單位面積產值4 182 元/667 m2；其他果品產值32.11 億元，單位面積產值1 484.5 元/667 m2。從各果品單位面積產值看，桃產值為各類果品之最，遠高于蘋果和梨。

通過以上分析可知，山西省果樹種植規模最大的是蘋果、梨，但單位面積收益均低于桃和葡萄，原因是桃和葡萄種植面積較小，而且主要集中在太原市、晉中市等地，產品可在就近的太原市場銷售，實現了較好的經濟效益。而蘋果、梨的銷售周期長達10～12 個月，而且周邊包括山東、河北、陜西等都有大面積種植，市場競爭相對激烈，盈利困難[3]。

2 山西省果樹業知識產權概況

知識產權作為人們依法獲得智力勞動成果所享有的專有權利，是創造和助力人類發展，實現科技創新的重要體現，以下就山西省果樹業形成的專利情況進行概要分析。

本研究專利數據來源于智慧芽（PatSnap）全球專利數據庫資源，搜索關鍵詞“山西”和“果樹”，截至2021 年10 月，顯示庫內共有專利數1 559 條，其中發明專利申請739 條，實用新型專利609 條，授權發明專利211 條，具體專利情況分析如下。

2.1 專利申請年分析

從專利申請年數據資料可以看出，山西省果樹業專利申請密集時間段集中在2015—2020 年，即“十三五”期間，該期間知識產權申請數占比高達68%，其中2017 年和2018 年申請數最高，兩年申請數量接近總量的1/3。2018 年以后，專利申請數量有所減少，但仍保持了每年150 件以上的水平，處于歷年申請的高位年。

從近10 多年發明專利數量來看，果樹產業發明專利數量占專利總數量的比值基本保持在50%左右，說明該產業科研人員具有較強的科研實力。

2.2 專利申請人（權利人）分析

截至2021 年10 月，果樹業專利申請數量累計超過10 件的申請人分別是原山西省農業科學院438 件、山西農業大學149 件、太原理工大學16 件、山西大學13 件、山西省林業科學研究院11 件，統計見圖1。

由圖1 可以看出，原山西省農業科學院、山西農業大學等高校和科研院所是山西省果樹業技術創新的主力軍，具有雄厚的科研實力。企業和個體在科研創新方面處于劣勢，也是后期發展需重點關注的問題。

2.3 專利狀態分析

由圖2 可知，在已申請的1 559 件專利中，獲得授權的專利516 件，未繳年費的專利515 件，實質性審查的專利227 件，未通過的專利282 件。數據分析顯示，專利授權占比為33%，撤回和駁回專利的比例高達18%，說明該產業技術創新難度較大，主要的科研成果均來源于專業科研院所和高校，與專利權人分析結果一致；未繳年費專利數量高達1/3，專利期限屆滿的比例為0.4%，說明該產業專利市場不活躍，成果轉化存在較大問題。

圖2 山西省果樹業專利狀態統計

從發明專利法律狀態來看，果樹業發明專利申請通過率為28%，通過率較低，也反映了該產業專利獲取難度較大；未繳年費專利占授權發明專利的40%，通過詳細分析未繳年費專利的法律狀態，發明專利未繳年費一般在專利授權年后的2～3 年，該情況反映了這些專利技術在授權后沒有得到市場轉化，只停留在科研院所的實驗室階段，多數科研內容只為科研而科研，與市場需求存在脫節現象。

2.4 專利技術分類分析

從技術分類來看，關于生產技術方面的專利最多為81 件，作物栽培方法類46 件，病蟲害防治類38 件、土地改良類15 件、肥料開發類13 件，果樹嫁接類8 件，見圖3。

從圖3 可以看出，山西省果樹業在已申請專利中，較注重生產技術、栽培方法和病蟲害防治等方面的專利技術研究。這幾方面對提高果樹種植水平、降低種植風險和防治病蟲害等方面均有一定的促進作用，但作為整個產業，為適應市場不斷變化的需求，需要更全面的發展，尤其在新品種開發、品種改良等方面需要加強，以適應不斷變化的市場需求，滿足更廣泛消費者的需求，但在創新成果方面，該方面的研究成果數量極少。

圖3 山西省果樹業專利技術分類統計

綜合分析，山西省果樹業在知識產權創新方面存在的問題較多，主要表面在以下方面。

2.4.1 專利申報數量較多，但專利通過率不高

從專利總體授權率來看，截至2020 年，山西省果樹業專利授權率僅為33%，撤回、駁回率高達18%；從發明專利狀態來看，專利授權率僅16%，撤回、駁回率高達39%，說明該產業發明創造成果需要較強的技術實力。

2.4.2 專利轉化及應用困難，科研與生產脫節，成果轉化渠道不暢

截至2020 年，山西省果樹業未繳年費失效專利數515 件，占比達33%，超過現存專利數510 件；發明專利失效專利78 件，占比43%，存在嚴重的成果轉化困難問題。

2.4.3 缺乏良好的專利運營環境和有效的專利轉化條件

山西省果樹業科研主體主要集中在科研院所和高校，其專利申請量占97%。產業實施主體為各地農民和農業合作組織，占整個產業主體的95%以上。科研機構與實施主體之間存在無法對接的鴻溝，造成專利轉化率不高，無效專利居高不下。

2.4.4 缺少專業的成果轉化人才隊伍

據實地調查可知，目前山西省果樹業還沒有專門的專利技術經理人隊伍。少數從事本領域的科技成果轉化人員多為科研院所的工作人員，成果轉化只是兼職服務。這造成該產業科技成果轉化服務斷鏈，科研與生產兩張皮，缺乏充分的需求信息共享和溝通，制約了該產業在新環境下的創新發展。

3 山西省果樹業科技創新發展的思路

“科學技術是第一生產力”這是鄧小平同志提出的國家創新發展之路，習近平總書記說“創新是引領發展的第一動力”，唯有持續不斷地創新，才能為人類生產、社會發展提供不竭的動力。在這樣的大背景下，山西省果樹業應與時俱進，激發創新工作者的潛能，保護好創新者的成果，不斷提升林果產品的市場競爭力，促進該產業持續健康發展。基于此，結合多年在知識產權方面的工作經驗，提出以下建議。

3.1 鼓勵和調動發明者的創新積極性，為林果業持續發展提供源源不斷的創新成果

科技創新成果的數量與產業發展具有正相關性。山西省果樹業從總產值來看，占山西省農業總產值的1/3，但從每類品種的單產來看，種植規模最大的蘋果、梨等大宗果品的單位面積凈收益較低，基本處在盈虧的臨界邊緣，亟須提升產業技術，包括新品種研發、新技術應用和綠色生產資料研究等。而這些高新技術的源泉，均出自科研創新者的創新成果。因此，國家應不斷加強和完善各類科研創新制度，激發科研工作者的創新熱情，為該產業鏈持續、健康發展提供源源不斷的創新成果[4]。

3.2 加強知識產權保護工作，真正實現“以公開換保護”，讓更多高價值專利服務于產業生產

過去受“唯科研”論風氣的影響，山西省大量科研工作者創造了大量“垃圾專利”，各專利隨著年底考核結束變成廢專利或無效專利。這種畸形的社會現象不僅浪費了社會資源，還產生了很大的社會負面影響。因此，應加強對優質知識產權或高價值專利的保護工作，讓更多高價值專利技術通過有效保護，達到公開、應用的目的，實現更多高價專利的成果轉化，盡而達到促進山西省果樹業持續創新發展的目標[5]。

3.3 激勵技術公開，促進專利技術的傳播與應用

研究專利技術的目的是為了進行技術傳播和應用，最終形成生產力，服務社會、服務人類。林果產品作為人類生活的必需品，需要持續的新技術、新工藝和新創新，來滿足人類不斷增長的物質文化生活需求。因此，建立高效完善的科技創新激勵機制，有利于實現更多專利技術公開，并通過有效的科技成果轉化途徑，實現產業的持續創新，產品更新換代，滿足人們不斷增長的物質文化生活需求[6]。

3.4 鼓勵和培育優秀的科技成果轉化人才，架起科研機構和種植農戶間的技術應用橋梁

2020 年6 月太原市獲批國家知識產權運營服務體系建設重點城市，未來3 年，將重點圍繞知識產權全要素、全鏈條融合推動山西省經濟的高質量發展。截至2021 年9 月，山西省已圍繞知識產權服務體系建設，建成了中國（山西）知識產權保護中心，部分高校被確定為國家知識產權試點高校，“十四五”期間將在山西省主要產業集聚區開展知識產權服務“一站式”服務。良好的發展契機，為山西省果樹業創新發展提供了難得的歷史機遇。建議各地市、縣農業技術服務部門積極行動起來，加強與山西省科研院校的溝通與互動，充分利用山西省知識產權戰略實施的各項優惠政策，解放思想，積極布局，迅速提升本領域技術服務人員的專業素質，培養一批接地氣、有能力、有情懷、有志向的科技成果轉化職業經理人，徹底解決科研服務與農業生產相脫節的現象，進而促進山西省果樹業持續提質增效，不斷實現創新、升級、再創新、再升級的良性循環[7-8]。

4 結束語

創新發展永遠在路上，果樹業的發展需要更多科研工作者和優秀的技術轉化人員同心協力、矢志不渝地辛勤付出，更多同行應從不同角度為山西省果樹業的創新發展獻計獻策，共同為山西省特色果樹業創新發展和果農脫貧致富奔小康作出貢獻。