齊魯文化“走出去”對山東OFDI的影響研究

陳利霞，王長義

（1.山東建筑大學 馬克思主義學院，山東 濟南 250101；2.山東財經(jīng)大學 國際經(jīng)貿(mào)學院，山東 濟南 250014）

近年來，隨著深度融入“一帶一路”建設以及新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程的全面開展，山東不斷創(chuàng)新對外直接投資（以下簡稱OFDI）方式，OFDI實現(xiàn)了平穩(wěn)健康發(fā)展。2017年山東實際OFDI為377.5億元，2020年達到576.3億元,四年間年均增長率為15.1%。與此同時，作為山東新一輪高水平對外開放和經(jīng)濟文化強省建設重要體現(xiàn)的齊魯文化“走出去”也獲得了明顯成效。2019年，山東文化產(chǎn)品進出口額達57.5億美元，其中出口55.4億美元，全省對外、對港澳臺文化交流活動參與交流人員項目達1614個，尼山世界文明論壇、世界儒學大會、尼山書屋等齊魯文化“走出去”平臺紛紛建立，有效地推動了齊魯文化“走出去”。齊魯文化“走出去”的快速發(fā)展，在推動山東文化發(fā)展，增強山東文化軟實力，展示山東和中國形象的同時，對于減少山東與東道國之間的文化差異、促進相互間的文化融合以及加強雙方間的經(jīng)濟與貿(mào)易合作也有著愈發(fā)明顯的影響。通過數(shù)據(jù)對比分析我們發(fā)現(xiàn)，山東向齊魯文化活動開展比較頻繁、文化貿(mào)易規(guī)模比較大的國家和地區(qū)的OFDI規(guī)模也相對比較大。OFDI和文化“走出去”作為我國“走出去”戰(zhàn)略的重要組成部分，不少研究對于二者之間的關(guān)系進行了一定的探索，并得出了有益的結(jié)論。但是，鮮有文獻涉及齊魯文化“走出去”和山東OFDI間關(guān)系的研究。齊魯文化“走出去”和OFDI作為山東省構(gòu)建經(jīng)濟文化強省戰(zhàn)略的重要組成部分，二者之間是否存在著特定的關(guān)系？齊魯文化“走出去”能否推動山東OFDI的發(fā)展，在多大程度上以及以什么方式推動山東OFDI的發(fā)展？對這些問題的研究分析對于進一步認識齊魯文化“走出去”的經(jīng)濟功能，更好地利用齊魯文化“走出去”助力山東OFDI的健康持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

學術(shù)界關(guān)于文化差異、文化交流以及文化“走出去”與OFDI之間的關(guān)系進行了較為有價值的研究，這為本文的研究提供了有益的借鑒。但現(xiàn)有關(guān)于文化“走出去”對OFDI影響的有限研究中也存在明顯不足，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是文化“走出去”衡量方式較為單一和片面，這不但體現(xiàn)不出文化貿(mào)易、文化交流等文化“走出去”方式的多樣性，而且無法反映文化“走出去”的不同方式對我國OFDI影響的差異性；二是文化“走出去”對我國OFDI的影響主要基于既有歷史數(shù)據(jù)和現(xiàn)狀的分析，而對于二者關(guān)系的未來變動趨勢特征沒有考慮，這在一定程度上限制了已有研究的現(xiàn)實指導意義。基于此，本文以齊魯文化“走出去”與山東OFDI之間的關(guān)系為研究對象，綜合考慮文化貿(mào)易、文化交流、孔子學院等作為齊魯文化“走出去”的衡量方式，利用灰色關(guān)聯(lián)分析及GM（1,1）預測模型實證研究齊魯文化“走出去”對山東OFDI的影響以及未來的變動趨勢，以期得出一些有價值的結(jié)論，從而為政府有關(guān)部門和企業(yè)提供決策參考。①國內(nèi)外學者研究包括：Mohr A.and Batsakis G.Firm Resources, Cultural Distance and Simultaneous International Expansion in the Retail Sector[J].International Business Review,2018,27(1):113-124；綦建紅、李麗、楊麗：《中國 OFDI的區(qū)位選擇：基于文化距離的門檻效應與檢驗》，《國際貿(mào)易問題》2012年第12期，第137-147頁；李陽、藏新、薛漫天：《經(jīng)濟資源、文化制度與對外直接投資的區(qū)位選擇——基于江蘇省面板數(shù)據(jù)的實證研究》，《國際貿(mào)易問題》2013年第4期，148-157頁； 連大祥、王錄安、劉曉鷗：《孔子學院的教育與經(jīng)濟效果》，《清華大學教育研究》2017年第1期，第37-45頁；谷媛媛、邱斌：《來華留學教育與中國對外直接投資——基于“一帶一路”沿線國家數(shù)據(jù)的實證研究》，《國際貿(mào)易問題》2017年第4期，第83-94頁； 謝孟軍：《文化“走出去”的投資效應研究：全球1326 所孔子學院的數(shù)據(jù)》，《國際貿(mào)易問題》2017年第1期，第39-49頁；謝孟軍：《中華文化“走出去”對我國出口貿(mào)易的影響研究》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2017年第1期，第32-46頁；滕良文、謝科范、楊柳：《中國文化“走出去”與文化出口貿(mào)易效率》，《統(tǒng)計與決策》2020年第16期，第64-68頁。

一、齊魯文化“走出去”影響山東OFDI的實證分析

（一）研究方法及模型的建立

本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析及GM(1,1)模型研究齊魯文化“走出去”對山東OFDI的影響。相對于其它統(tǒng)計計量方法，灰色關(guān)聯(lián)法對樣本數(shù)據(jù)的多少和數(shù)據(jù)的分布一般沒有特別的要求和限定，是一種適合研究數(shù)據(jù)少、信息貧乏問題的方法。考慮到齊魯文化“走出去”等統(tǒng)計數(shù)據(jù)非常有限，若用時間序列回歸進行計量分析，會面臨數(shù)據(jù)時間跨度短、自由度小、解釋力不足的問題，故采用灰色關(guān)聯(lián)分析及GM(1,1)模型更適合本文的數(shù)據(jù)分析與預測。

1.灰色關(guān)聯(lián)分析基本步驟

根據(jù)灰色系統(tǒng)理論,進行灰色關(guān)聯(lián)分析的基本步驟包括：

1）確定行為序列。包括參考序列和比較序列兩種，參考序列反映系統(tǒng)的行為特征，比較序列指的是影響系統(tǒng)行為的各種因素。此處我們把參考序列設定為，比較序列設定為，其中：

2）對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。為避免各序列數(shù)據(jù)因計算單位不同而導致難以比較或影響結(jié)論的準確性，需要對數(shù)據(jù)無量綱化處理，方法是對各數(shù)列除以相對應的初始值（不為零）或進行均值變換。

3）形成對應差數(shù)列表。進行無量綱化處理后，計算參考序列數(shù)據(jù)與比較序列數(shù)據(jù)的差值，然后求出絕對值。對應差數(shù)列表內(nèi)容包括:與參考序列值差（絕對值）、每列最大差、每列最小差。

在計算出關(guān)聯(lián)系數(shù)的基礎上再計算關(guān)聯(lián)度。下列為鄧氏灰色關(guān)聯(lián)度的計算公式：

2.GM(1,1)模型預測步驟

GM(1,1)模型預測步驟包括：

2）建立GM(1,1)灰微分方程模型。假定具有近似指數(shù)變化規(guī)律，則白微分方程為：

離散化得到GM(1,1)灰微分方程：

4）建立預測模型。對式（3）白微分方程進行求解，可得白化響應式：

累減生成預測值為：

（二）變量選取、數(shù)據(jù)來源及說明

根據(jù)研究目的，我們在灰色關(guān)聯(lián)分析中把山東OFDI變量設定為參考序列，把齊魯文化“走出去”變量設定為比較序列。

1.關(guān)于山東OFDI的衡量。為體現(xiàn)山東OFDI的實際規(guī)模以及考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，OFDI變量用2012-2019年山東省對外實際直接投資額來衡量，其原始數(shù)據(jù)來源于歷年《山東統(tǒng)計年鑒》。

2.關(guān)于齊魯文化“走出去”的衡量。文化“走出去”作為一項復雜的系統(tǒng)工程，其實施既有我國政府一貫的高度重視和積極推動的因素，又有市場中企業(yè)積極參與的力量，這體現(xiàn)為文化“走出去”具有多樣的實現(xiàn)方式和途徑。因此，為較為全面地反映齊魯文化“走出去”，本研究以孔子學院、對外文化交流、文化貿(mào)易來衡量齊魯文化“走出去”變量。①1.孔子學院變量。孔子學院作為國家漢辦在世界各地設立的推廣漢語、傳播中國文化和國學教育的文化交流機構(gòu)，不但越來越成為中華文化“走出去”的重要平臺，而且也是齊魯文化“走出去”的重要方式和渠道。本研究中孔子學院變量用2012-2019年的海外孔子學院和孔子學堂數(shù)量來衡量，其數(shù)據(jù)來自于孔子學院總部/國家漢辦的歷年《孔子學院年度發(fā)展報告》。2.對外文化交流變量用2012-2019年山東省對外、對港澳臺文化交流活動參與交流人員項目（包括出訪和來訪）規(guī)模來衡量，其數(shù)據(jù)來源于歷年《中國文化和旅游統(tǒng)計年鑒》。3.文化貿(mào)易變量用2012-2019年山東省文化產(chǎn)品出口額來衡量，其數(shù)據(jù)來源于《山東省文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計概覽》和《山東商務年鑒》。

表1 參考數(shù)列和比較數(shù)列的各原始數(shù)據(jù)

（三）灰色關(guān)聯(lián)分析

根據(jù)上述灰色關(guān)聯(lián)模型和（1）和（2）計算公式，運用灰色系統(tǒng)軟件GSTA V7.0分析工具，可得到齊魯文化“走出去”各變量和山東OFDI之間的灰色關(guān)聯(lián)度，計算結(jié)果如表2所示。

表2 齊魯文化“走出去”和山東OFDI間的灰色關(guān)聯(lián)度

從表2可以看出，齊魯文化“走出去”對山東OFDI的影響具有以下特點：

1.齊魯文化“走出去”對山東OFDI具有明顯的促進作用。根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)統(tǒng)計經(jīng)驗值，為弱相關(guān)，為中相關(guān)，為為強相關(guān)，其中，中、強相關(guān)性為顯著相關(guān)性。按照這一判斷標準，我們從表2中可以看出，齊魯文化“走出去”的三個衡量變量孔子學院、對外文化交流、文化貿(mào)易與山東OFDI間的灰色關(guān)聯(lián)度值均遠遠大于0.5，呈現(xiàn)出顯著關(guān)聯(lián)性的特征，這整體上反映出齊魯文化“走出去”在推動山東OFDI發(fā)展方面發(fā)揮著明顯的促進作用。這不但和現(xiàn)有中華文化“走出去”促進中國OFDI的理論和實證分析結(jié)論相一致，同時也符合齊魯文化“走出去”和山東OFDI同步發(fā)展的實際，體現(xiàn)出齊魯文化“走出去”在山東打造對外開放新高地，深度參與國際經(jīng)濟合作的過程中所發(fā)揮的愈來愈重要的作用。

2.齊魯文化“走出去”方式對山東OFDI的影響存在著明顯的差異性。從齊魯文化“走出去”的三個變量與山東OFDI間灰色關(guān)聯(lián)度值的大小看，孔子學院與山東OFDI間的關(guān)系最為密切，灰色關(guān)聯(lián)度值達到0.8421，屬于強相關(guān)，說明孔子學院在促進山東OFDI方面發(fā)揮著尤為重要的作用，其次是對外文化交流，其與山東OFDI間的關(guān)聯(lián)度值為0.7556，也屬于強相關(guān)，說明對外文化交流同樣對山東OFDI具有重要的推動作用。最后是文化貿(mào)易，其與山東OFDI間的關(guān)聯(lián)度值為0.6753，屬于中等相關(guān)，說明相對于孔子學院和對外文化交流，文化貿(mào)易對山東OFDI的影響弱一些。這種影響的差異性可能與孔子學院、對外文化交流和文化貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實不平衡性有關(guān)。整體看，目前，孔子學院和對外文化交流在齊魯文化“走出去”中所占比重和所產(chǎn)生的影響力明顯大于文化貿(mào)易。

另外，孔子學院是國家漢辦負責的對外文化機構(gòu)和平臺，政府色彩明顯，對外文化交流的政府主導性特征也非常明顯，文化貿(mào)易體現(xiàn)的是政府支持下的文化產(chǎn)業(yè)國際化和企業(yè)經(jīng)營的跨國化，屬于市場機制下的文化“走出去”。這三種方式對山東OFDI影響的差異性，也在一定程度上反映出，目前政府主導型的文化“走出去”對山東OFDI的推動作用更為明顯，而市場化的文化“走出去”在推動山東OFDI方面發(fā)揮的作用相對較弱一些。

（四）趨勢預測

為了更好地反映齊魯文化“走出去”對山東OFDI影響的動態(tài)趨勢變化，我們進一步通過GM(1,1)模型對齊魯文化“走出去”與山東OFDI之間的關(guān)聯(lián)度進行預測。按照上述GM(1,1)模型的步驟，我們首先對孔子學院、對外文化交流、文化貿(mào)易等齊魯文化“走出去”和山東OFDI等指標序列進行往后六年的預測，其結(jié)果見表3。然后，對預測的齊魯文化“走出去”與山東OFDI之間的關(guān)聯(lián)度進行測算，其結(jié)果見表4。

表3 2020-2025年齊魯文化“走出去”和山東OFDI變量預測值

表4 齊魯文化“走出去”和山東OFDI間的灰色關(guān)聯(lián)度預測值

從表4可以看出，2020-2025年間，孔子學院、對外文化交流、文化貿(mào)易與山東OFDI的灰色關(guān)聯(lián)度預測值分別為0.6118、0.6086和0.6284，盡管低于前述的關(guān)聯(lián)度值，但仍呈現(xiàn)出顯著關(guān)聯(lián)性的特征，這說明隨著齊魯文化“走出去”的進一步發(fā)展，其對山省OFDI仍發(fā)揮著較為明顯的促進作用，但這種作用有所減弱。這可能與目前齊魯文化“走出去”存在的政府為主導、主體和渠道較為單一、受眾相對有限、“走出去”重行為輕實效等問題有關(guān)。另外，從關(guān)聯(lián)度排序看，文化貿(mào)易對山東OFDI的影響排在第一位，超過了孔子學院和對外文化交流。這說明，從長期看，市場化的文化“走出去”對山東OFDI的影響更加明顯，政府主導型的文化“走出去”推動作用相對減弱，在一定程度上也反映出齊魯文化“走出去”需要加大民間社會力量以及市場化的必要性。

二、結(jié)論與政策含義

（一）主要研究結(jié)論

1.齊魯文化“走出去”對山東OFDI具有明顯的促進作用。但GM(1,1)模型預測及進一步的灰色關(guān)聯(lián)分析結(jié)果顯示，隨著時間的推移，齊魯文化“走出去”的進一步發(fā)展對山東OFDI盡管仍發(fā)揮較為明顯的促進作用，但這種作用有所減弱。

2.齊魯文化“走出去”的不同方式對山東OFDI的影響具有明顯的差異性。其中，政府主導型的孔子學院和對外文化交流對山東OFDI的推動作用更為明顯，但未來有弱化的趨勢；市場型的文化貿(mào)易對山東OFDI的推動作用目前相對弱一些，但未來有增強的趨勢。

（二）政策含義

1.充分利用多元主體力量和渠道，共同推動齊魯文化“走出去”

目前，齊魯文化“走出去”具有明顯的政府主導性特征，而企業(yè)和民間社會力量所發(fā)揮的作用仍然有限。雖然政府在促進文化“走出去”方面具有能夠有效地調(diào)動和集中文化資源、把握文化“走出去”方向、保證“走出去”內(nèi)容的權(quán)威性等明顯的優(yōu)勢，但政府主導的文化“走出去”也具有“走出去”內(nèi)容單一、意識形態(tài)較為明顯、容易招致別國誤解和疑慮、海外受眾有限等方面的局限，從而影響文化“走出去”的效果。因此，為減少政府力量主導的文化“走出去”存在的弊端，更好地推動齊魯文化“走出去”，必須逐漸改變政府主導的方式，充分動員和發(fā)揮社會力量的積極參與，從主要靠行政力量轉(zhuǎn)為主要依靠社會力量，采用“民間+市場”的方式，既要保持政府在文化“走出去”方面的有效引導，加強宏觀管理，又要發(fā)揮企業(yè)、商會、民間智庫、文化性團體、海外留學生、出境游客、華人華僑等眾多社會力量的作用，增強政府與民間社會力量在推動齊魯文化“走出去”的協(xié)調(diào)性和凝聚力，共同推動齊魯文化“走出去”。

2.大力發(fā)展文化貿(mào)易，突出齊魯文化產(chǎn)品特色。如前所示，文化貿(mào)易對山東對外直接投資有著愈來愈重要的促進作用，所以必須大力發(fā)展文化貿(mào)易。為此，要進一步鞏固和拓展海外文化貿(mào)易市場，利用多樣化的營銷方式和渠道擴大對外文化貿(mào)易規(guī)模；要加快推動文化與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，擴展、延長文化產(chǎn)業(yè)鏈條，豐富多元化文化產(chǎn)品的供給方式和渠道，夯實和拓展文化產(chǎn)品和服務出口的基礎；要不斷創(chuàng)新和豐富文化貿(mào)易產(chǎn)品和服務，既要注重挖掘與打造具有齊魯文化標識的特色文化產(chǎn)品，發(fā)展獨具魅力和特色的文化創(chuàng)意產(chǎn)品和服務，又要充分考慮海外消費者的特點，打造出“既叫座又叫好”的文化精品；要進一步重視開發(fā)圖書出版、音像制品及電子出版物等核心文化產(chǎn)品及相關(guān)的衍生產(chǎn)品和服務，擴大核心文化產(chǎn)品和服務的出口①王長義：《山東省文化產(chǎn)品貿(mào)易國際競爭力及影響因素研究》，《商學研究》2021年第2期，第55-64頁。。

3.重視提高齊魯文化“走出去”實效，實現(xiàn)文化由“走出去”到“走進去”。中國文化“走出去”不但體現(xiàn)為各種形式和方式的“走出去”行為，而且更要注重“走進去”實效，要真正地實現(xiàn)“走出去”。它體現(xiàn)為通過文化“走出去”不但讓國外的人們認識、了解和熟悉中國文化，而且還需要讓他（她）們理解和接納中國的價值觀念或?qū)崿F(xiàn)中外文化的價值共識。對于齊魯文化“走出去”而言，要真正地實現(xiàn)“走進去”需要做到：要進一步加強齊魯文化建設，優(yōu)化齊魯文化“走出去”內(nèi)容體系；要進一步重視齊魯文化“走出去”人才培養(yǎng)，建設擁有一大批翻譯、創(chuàng)意文化、跨文化管理、技術(shù)開發(fā)、國際營銷等方面的人才和具有國際視野的文化“走出去”隊伍；要注意齊魯文化“走出去”海外表述方式，堅持“山東故事，國際表述”的理念。