董浩月 伍小蘭
平均壽命持續延長和人口老齡化是社會經濟快速發展帶來的不可改變的必然趨勢。我國人口老齡化也在快速發展,第七次人口普查公報顯示,2020年中國大陸地區60歲及以上人口達到2.64億人,占總人口比重達18.7%。同時,目前我國居民平均預期壽命已經超過了77歲,北京、上海等大城市居民預期壽命早已突破80歲大關。盡管人口的預期壽命不斷延長,但并不一定意味著“健康”壽命年的延長,中國老年人的健康預期壽命增長慢于壽命的增長(1)張文娟、杜鵬:《中國老年人健康預期壽命變化的地區差異:擴張還是壓縮?》,《人口研究》2009年第5期。,這與老年人口相對較差的軀體功能和認知功能密不可分。因此,探索分析哪些因素和途徑能使快速增長的老年人活得更健康,更有生活質量,實現老年人群生命長度和生命質量最大程度的重合一致,積極推進健康老齡化,是一個十分重要的時代命題。
老齡健康研究日漸成為國內老齡研究的熱點領域,受到了社會和學界的普遍關注。由于健康本身具有多維性、復雜性,其影響因素又是如此廣泛多元而縱橫交錯,因而健康影響因素的研究文獻雖日漸繁多,卻易讓人陷入碎片化認知境地,難以從總體上把握當前老年人健康影響因素的研究進展和熱點領域,進而展望未來研究應該著力突破的方向。隨著人類的疾病譜從死亡率較高的急性傳染性疾病向死亡率較低的長期慢性疾病轉型,社會經濟因素逐漸成為健康的社會決定因素(2)Segall, S., Equality of Opportunity for Health, New York: Oxford Unversity Press, 2013.,成為健康風險因素背后的“根本原因”(3)Phelan J. C., Link B. G., Tehranifar P.,“Social conditions as fundamental causes of health inequalities: theory, evidence, and policy implications”, Journal of Health and Social Behavior, Vol.51,No.1_suppl,2010,pp.S28-S40.。因此,本文也將重點關注影響老年人健康的社會經濟因素。中文社會科學引文索引(Chinese Social Sciences Citation Index,簡稱CSSCI)常被用來檢索中文人文社會科學領域的論文收錄和被引用情況,本文將利用中國知網(CNKI)收錄的CSSCI期刊中關于老年人健康影響因素的論文為文獻樣本,使用知識網絡分析工具(CiteSpace)繪制目前國內老年人健康影響因素的知識圖譜,并通過知識圖譜的解讀與分析,呈現不同時期我國老年人健康影響因素的發展脈絡和研究熱點,旨在揭示老年健康研究現狀,以期能夠為今后推進老年健康的進一步深入研究,促進健康老齡化提供支撐與啟示。
本文分析的文獻樣本來源于中國知網(CNKI)收錄的CSSCI期刊權威數據庫。由于老年人健康研究在名稱使用上并不統一,且老年人健康測量指標也復雜多樣,如:除了一般測量老年人健康的指標之外,主觀幸福感也是衡量老年人心理和精神狀態的重要綜合指標,生活質量、多維貧困等關于老年人生活狀態的研究中也涉及生理和心理健康。因此在檢索條件設定時選擇多種名稱排列組合的方式,以盡可能地避免遺漏相關研究。本研究確定的檢索條件為主題包含限定詞,以“老年”/“老年人”“健康”/“生活自理”/“生活活動”/“功能”/“自評健康”/“心理”/“抑郁”/“孤獨感”/“認知”/“壽命”/“死亡”/“疾病”/“慢性病”/“幸福感”/“主觀幸福感”/“生活質量”/“多維貧困”等分別進行排列組合,并選擇“同義詞擴展”,來源類別限定為“CSSCI”。 CSSCI期刊數據庫中,國內關于老年人健康影響因素的研究可追溯到1998年,因此納入本研究分析范圍的文章發表時間段為1998—2020年。在初步檢索的結果中再根據題目及摘要進行判斷,剔除與老年人健康影響因素不相關研究。經過搜索、篩選并除重,最終納入分析的期刊樣本文獻976篇,時間跨度為22年。
基于共詞分析的科學知識圖譜方法是目前對文獻資料進行科學計量和可視化分析的方法中最受關注的方法之一,不論在自然科學還是社會科學研究領域都越來越受青睞。知識圖譜的概念于2003年起源于美國,2005年由陳悅等人率先在中國命名并引入。(4)陳悅、劉則淵:《悄然興起的科學知識圖譜》,《科學學研究》2005年第2期。知識圖譜是以知識域為研究對象,顯示科學知識的發展進程與結構關系的一種圖像,它兼具可視化和序列化的特點,能夠顯示知識單元或知識群之間的網絡、結構、互動、交叉、演化或衍生等諸多隱含的復雜關系。(5)陳悅、陳超美、劉則淵、胡志剛、王賢文:《CiteSpace知識圖譜的方法論功能》,《科學學研究》2015年第2期。本文使用CiteSpace5.7.R1軟件進行知識圖譜的構建和可視化,這是因為CiteSpace軟件被廣泛使用在文獻綜述、研究熱點和前沿分析等研究中,其繪制的知識圖譜具有兩大特點,一是能夠集中呈現一個知識領域的演進歷程,二是能夠自動表示作為知識基礎的因為節點文獻和共引聚類所表征的研究前沿。由于中國知網獲取的文獻數據庫在Citespace中不支持進行共引分析,因此本文主要進行共現分析,共現分析也已足夠表征出研究的熱點和趨勢。
從醫學和生物學的角度來關注和研究個體老化的歷史是比較早的,但是從社會科學的角度來認識人口老齡化現象以及開展群體老齡化規律研究則相對要晚一些。從我國的情況看,對老年人健康狀況的社會經濟影響因素的關注是與人口老齡化進程同步的,隨著社會關注程度的提高,老齡調查數據的豐富,這方面的研究開始不斷增多。過去的二十多年時間里,老年人健康影響因素研究的關注和研究熱度持續升溫,呈現蓬勃發展態勢,可預期到未來仍然有很大的上升空間(見圖1)。2011年及以前發文量保持在相對較低的穩定水平,年發表數量不超過40篇,此后發文量開始呈現增長趨勢,2016年之后發文數量更是快速增長,到2020年達到年發表量138篇。

圖1 中國老年人健康影響因素研究發文量(1998—2020)
從發表期刊上來看,大致可以看出關于老年人健康的研究涉及人口學、心理學、社會學、體育學、醫學、經濟學、管理學、統計學、教育學等不同學科,其中人口學、心理學、社會學和體育學的期刊發表較多。人口學、社會學期刊對老年人健康影響因素研究尤為重視,重點關注老年人健康的社會功能性如日常生活能力、認知能力等,以及社會因素如社會支持、社會經濟地位、城鄉屬性、婚姻家庭狀況等對老年人健康狀況的影響。除此之外,心理學研究主要關注老年人心理健康、生活質量,以及抑郁、認知、幸福感等方面的狀況及其影響因素;體育學則主要關注身體活動、體育鍛煉等對老年人身心健康的影響。
根據文獻數據情況將時間區間設定為1998—2020年,時間切片為1年,提取標準設定為g-index,網絡剪裁方法選擇pathfinder,對每個切片網絡進行裁剪,主要對關鍵詞的知識網絡圖譜進行構建。
文章的關鍵詞是對研究主題的高度概括,通過關鍵詞共現分析可以方便快捷地掌握某一領域研究的熱點內容。在刪除了“影響因素”“影響”等無意義的關鍵詞,并對“老年”/“老年人”/“老人”“女性”/“婦女”“農村”/“農村地區”等諸如此類的同義詞進行合并后,老年人健康影響因素關鍵詞共現結果(見圖2)。

圖2 國內老年人健康影響因素研究關鍵詞共現
第一,高頻關鍵詞中,比較明顯的影響因素關鍵詞有“社會支持”“社會資本”“社會經濟地位”“代際支持”“性別差異”“城鄉差異”“生活照料”“生活方式”等,這些都體現了20年來我國老年人健康影響因素研究的重點。
第二,從整體的圖譜結構上來看,關鍵詞共現網絡呈現出一種較為緊密的關系。也就是說,關于老年人健康影響因素研究呈現從獨立分散向交叉集聚的變動趨勢,這也與其他老年相關研究領域的研究變動趨勢相一致(6)于一凡、王沁沁:《健康導向下的老年宜居環境建設——國際研究進展及其啟示》,《城市建筑》2018年第21期。。以發文量逐漸開始快速增長的2011年為時間分界線,對2011年及之前和2011年之后的文獻分別進行共現分析(見圖3(a)和圖3(b))。連線從深到淺的變化,意味著隨著時間的推進,研究由分散多點開花轉向交叉融合的趨勢更為明顯。2011年及以前,還可看到以深色為主的相對比較獨立的研究區域,但之后,不同年份和不同領域的研究均呈現出復雜的交叉連接。這體現出兩個方面的發展趨勢:一是對老年人健康內涵的關注程度提高,研究從關注老年人的單一維度健康狀況向關注老年人多維健康綜合狀況轉變;二是從關注單個影響因素的作用逐步向關注不同影響因素之間的交叉互動作用轉變。

圖3(a) 1998—2011年國內老年人健康影響因素研究關鍵詞共現 圖3(b) 2012—2020年國內老年人健康影響因素研究關鍵詞共現
從具體的關鍵詞變遷來看,隨著研究的發展與深入,老年人健康影響因素研究的高頻關鍵詞也體現出健康測量范疇和影響因素主題方面的變化趨勢(見表1)。首先,在健康測量方面,2011年及以前對老年人的生活自理能力、生活質量、壽命等的關注程度較高,而之后對主觀幸福感、抑郁和認知功能等心理和功能健康的關注程度明顯提高。其次,在影響因素方面,2011年及以前,共現頻次最高的影響因素為體育鍛煉,而這一影響因素在之后的共現頻次還未排進前20。雖然兩個階段排在前列的影響因素均包含社會支持和代際支持,但2011年之后這兩個關鍵詞的共現頻次和中心性都明顯提高。另外,2011年及之前較為關注的“性別差異”因素的關注度也在減弱,取而代之的是社會資本、醫療保險、居住安排、社會經濟地位等因素。這些變化體現了對老年人健康影響因素的關注逐漸從個體的自然屬性和行為特征轉向社會經濟特征。而這些社會經濟因素的影響對老年群體整體健康水平的影響更大也更為根本,也是老齡健康政策和社會政策所應重點關注的。同時,老年人健康影響因素研究的方法也在不斷發展和進步,2011年及之前的高頻關鍵詞中還包括“橫斷面研究”,而隨著老年人調查數據的不斷豐富,追蹤數據和縱向動態的研究方法得到廣泛的應用。研究也不僅僅局限于橫截面的相關性分析,而關注于增齡過程中不同因素對健康變化過程的影響,越來越多的研究使用傾向值分析、結構方程、中介效應、工具變量等進行更為嚴謹的因果推斷實證分析。

表1 國內老年人健康研究高頻關鍵詞
為了更清晰地突出老年人健康具體影響因素的研究重點和變動趨勢,手動對關鍵詞進行篩選和剔除,僅保留健康測量和具體影響因素的相關關鍵詞,再次進行共現分析(見圖4(a)、(b)、(c))。從連線的深淺和不同關鍵詞之間聯系的緊密程度變化,同樣可以看出研究主題從分散到集聚、獨立到交叉融合的趨勢。2011年前后共現關鍵詞內容的對比也同樣體現出對壽命、死亡風險關注減弱,對健康及其相關功能能力的關注提升,在影響因素方面由關注個體性別和行為特征到關注個體社會經濟特征的變化規律(見表2)。與前文分析相一致的,2011年及之前普遍關注的直接的健康行為因素或自然屬性特征在以后的研究中關注度逐漸減弱,取而代之的家庭或社會經濟特征的影響漸漸受到更多的重視。

圖4(a) 國內老年人健康影響因素研究健康測量和具體因素相關關鍵詞共現

圖4(b) 1998—2011年國內老年人健康影響因素研究健康測量和具體因素相關關鍵詞共現 圖4(c) 2012—2020年國內老年人健康影響因素研究健康測量和具體因素相關關鍵詞共現

表2 國內老年人健康研究健康測量和影響因素相關高頻關鍵詞
從聚類結果來看,以2011年為時間節點的前后兩個階段的聚類結果Q值分別為0.7115、0.594,S值分別為0.8976、0.8387,說明聚類的效果較好(見圖5(a)和圖5(b))。在僅保留健康測量和具體因素相關關鍵詞的情況下,聚類結果以健康測量為主,但也能夠體現出研究主題的變遷。2011年及以前的研究聚類結果中,體現具體影響因素的類別有“太極拳”“性別差異”和“運動處方”三類,2011年以后的研究則為“社會經濟地位”“代際支持”“養老保險”和“城鄉差異”,這也與關鍵詞共現結果中的主要關鍵詞變化趨勢相一致。

圖5(a) 1998—2011年國內老年人健康影響因素研究健康測量和具體因素相關關鍵詞聚類 圖5(b) 2012—2020年國內老年人健康影響因素研究健康測量和具體因素相關關鍵詞聚類
除了關鍵詞共現和聚類之外,還可以通過關鍵詞突現分析對研究的變遷和前沿進行把握。在上文分析的基礎上,進一步對關鍵詞進行篩選,僅保留具體的影響因素關鍵詞,并進行關鍵詞突現分析,以觀察不同影響因素受關注的時期及其發展趨勢。提取前30個突現關鍵詞也可大致以2011年為分界(見圖6)。2011年及以前主要受關注的影響因素包括體育鍛煉、 吸煙、 太極拳、人格特質、生活照料、醫療保障、生活方式等,均是與健康直接相關的因素,而且更多聚集在個人層面的行為風險因素。而2011年以后的研究主要關注的因素則為:退休、喪偶;家庭支持、代際關系、居住安排;社會經濟地位、社會資本、社會支持等,注意力更多轉向個體生命周期事件以及個體和家庭層面的社會經濟因素。近年來,隨著社會化養老方式的興起,引發了新一輪對老年人居住安排及其對老年人健康狀況影響的討論。另外,隨著互聯網在老年人中的普及率也越來越高,“互聯網+”養老逐漸成為新的生活方式,同時其對老年人健康狀況、功能發揮的影響也開始受到越來越多的關注。

圖6 國內老年人健康影響因素研究具體因素關鍵詞突現
老年人健康影響因素研究呈現出跨學科交叉融合的趨勢,但跨學科研究仍有待更進一步深度探索。已發表的老年人健康影響因素研究涉及人口學、心理學、社會學、體育學、醫學、經濟學、管理學、統計學、教育學等不同學科,且從關鍵詞共現的結果可以看出,研究呈現出從分散獨立向交叉融合轉變的趨勢,除探討不同影響因素之間的調節或中介作用之外,更涉及學科間的交叉互動。
一方面,老年人健康的測量體現出學科交叉的趨勢,從關注單一的某項健康指標轉向討論多維健康指標及不同健康狀況之間的相互作用,比如心理健康或情緒狀況對日常活動能力的影響、患慢性病對老年人身心健康的影響等。另一方面,研究的具體的影響因素也逐漸體現出跨學科的特征。已有研究進行了一些跨學科的研究嘗試,如探索居住方式對老年人心理健康效用中社區環境的調節效應(7)靳永愛、周峰、翟振武:《居住方式對老年人心理健康的影響——社區環境的調節作用》,《人口學刊》2017年第3期。,教育對農村老年人多維貧困影響中社會保險的調節作用(8)高翔、葉曉梅:《教育水平對中國農村老年多維貧困的影響——社會保險的調節作用》,《蘭州學刊》2020年第7期。,身體鍛煉對老年人認知功能影響中老化態度的中介作用(9)高旭、孟宇:《身體鍛煉對中老年認知功能的影響:老化態度的中介作用》,《北京體育大學學報》2013年第12期。,研究廣西地區長壽基因與地理環境交互作用對壽命的影響等(10)覃健、何敏、張志勇、黎湘娟、張楠、于佳、容敏華:《廣西巴馬長壽人群ACE基因多態性與環境因素的交互作用》,《中國老年學雜志》2011年第12期。。但總體而言,國內關于老齡健康影響因素的跨學科研究整體還處于散點化的初步探索階段,亟待開展更深入、更系統的研究。只有以增齡過程中人群健康狀態的變化為研究對象,基于全生命周期和健康復雜性的研究視角,對老齡健康涉及的“社會—心理—生物”的全因素進行綜合分析,才可能更多地把握老齡健康影響機制的全貌,更好地服務于老年健康干預政策的制定和實施,更好地促進健康老齡化和積極老齡化。
老齡健康影響因素具有交互作用性,老齡健康的影響因素存在交互作用性,任何一個性質與層面的影響因素都不是完全獨立的,對老齡健康的影響也不是完全獨立的,而是彼此相互交織、相互疊加,通過交互作用對老齡健康產生影響。(11)陸杰華、韋曉丹:《跨學科視角下老齡健康研究的主要框架、核心議題及其展望》,《河北大學學報(哲學社會科學版)》2021年第3期。特別是越來越多的研究者認識到健康涉及人體系統以及人體與環境的復雜性。人體是一個自組織、自適應的復雜巨系統,具有自我發展、自我調節、自我完善、不斷進化的能力,由人與環境相互聯系、相互制約構成的矛盾統一體,則是一個超級的開放復雜巨系統。(12)趙光武:《馬克思主義哲學與復雜性探索》,北京:中國社科科學出版社,2016年,第299頁。因此,我們不能仍以還原論作為研究疾病成因和健康影響因素的主要方法論,而是要運用“整體”或系統概念來處理復雜性的問題。健康內涵及其影響因素的復雜性已經突破了傳統還原論的認識邊界和認識方式,需要以更加包容開放的心態,廣泛開展學科間的交流與合作,對健康復雜性這一既古老又嶄新的領域進行積極的探索和勇敢的嘗試。
雖然已有研究對老年人健康影響因素進行了大量的實證探索分析,也有部分經濟學研究開始專注于對因果機制的探討,但大部分的實證研究其實更多僅停留在相關性的分析,及健康與各因素的表面關聯分析,缺乏因果推斷和具體影響作用機制的探討,缺少相關理論討論和支撐。
在自然屬性方面,研究表明女性的自評健康、日常生活自理能力較差(13)柳玉芝:《高齡女性老人的現狀和我們的責任》,《人口與經濟》2000年第6期。(14)曾毅、柳玉芝、蕭振禹、張純元:《中國高齡老人的社會經濟與健康狀況》,《中國人口科學》2004年第S1期。,但心理健康狀況較好(15)劉志榮、倪進發:《老年人孤獨及其相關因素研究》,《中國公共衛生》2003年第3期。(16)欒文敬、楊帆、串紅麗、胡宏偉:《我國老年人心理健康自評及其影響因素研究》,《西北大學學報(哲學社會科學版)》2012年第3期。,卻并未仔細探討這種性別的差異究竟是源于生物性的基因區別或是兩性社會角色的差異,可以通過開展跨學科研究納入生物性信息探索性別的基因或激素水平等差異在兩性健康水平差異中扮演的角色,或者從生命歷程的視角挖掘兩性在家庭、工作、社會中所承擔的不同社會角色或經歷的不同事件最終如何對老年階段兩性健康差異造成影響。社會經濟方面,已有研究結果顯示有配偶、較高的社會經濟地位和受教育水平等都能顯著提高老年人的生活自理能力和心理健康狀況,擁有養老保障等都能顯著提高老年人的生活自理能力和心理健康狀況(17)曾毅、柳玉芝、蕭振禹、張純元:《中國高齡老人的社會經濟與健康狀況》,《中國人口科學》2004年第S1期。(18)王德文、葉文振、朱建平、王建紅、林和森:《高齡老人日常生活自理能力及其影響因素》,《中國人口科學》2004年第S1期。(19)宋璐、李樹茁:《代際交換對中國農村老年人健康狀況的影響:基于性別差異的縱向研究》,《婦女研究論叢》2006年第4期。(20)顧大男、曾毅;《1992-2002年中國老年人生活自理能力變化研究》,《人口與經濟》2006年第4期。(21)吳悅:《我國高齡老人健康預期壽命的影響因素研究——基于Cox比例風險模型的分析》,《長沙大學學報》2018年第2期。(22)匡敏、何飛:《“新農保”對農村老年人口健康的影響與養老服務優化研究》,《農村經濟》2018年第10期。,也已有部分研究論證了教育、社會經濟地位等主要通過影響老年人的健康行為和生活方式等促進老年人的健康(23)程令國、張曄、沈可:《教育如何影響了人們的健康?——來自中國老年人的證據》,《經濟學(季刊)》2015年第1期。(24)薛新東、葛凱嘯:《社會經濟地位對我國老年人健康狀況的影響——基于中國老年健康影響因素調查的實證分析》,《人口與發展》2017年第2期。。在健康不平等的中間機制方面,社會資本的作用尚未引起國內學者足夠的關注,同時社會制度、文化差異、區域差異以及微觀層面上個人的健康素養、患病行為等這些因素還沒有被充分探討。(25)王甫勤:《健康不平等研究的新趨勢與未來議題》,《中國社會科學報》2019年第006版。整體來看,機制探討的研究仍然較少,也尚未形成較為完整的理論體系。
在文獻搜索和整理過程中,我們發現雖然已有不少研究關注到了老年人健康的社會經濟影響因素,但內容較為散亂,部分研究具有較濃的數據驅動的色彩,還沒有形成系統性且具有實踐指導意義的成果。社會經濟因素被認為是疾病和健康的根本原因,在現階段社會快速轉型的中國,健康不平等的特點及其形成機制到底是什么,有何政策啟示,這方面的研究成果亟待在健康中國戰略和積極應對人口老齡化戰略的實施上發揮更大的作用。因此,在未來的研究中需要加強中國特色老齡健康理論體系建設,深入探討增齡過程中社會經濟因素對健康的影響機制。
在進行文獻梳理包括關鍵詞共現分析時不難發現,目前針對老年人開展的調查及數據日漸豐富,其中被廣泛使用的包括中國健康長壽追蹤調查(CLHLS)、中國健康與養老追蹤調查(CHARLS)、中國老年社會追蹤調查(CLASS)等追蹤數據,以及中國城鄉老年人生活狀況抽樣調查(SSAPUR)和各研究團隊自行開展的相關調查等截面數據。幾乎所有的老齡調查都涵蓋了健康方面的問題,但由于問題設計和指標設置的差異,使得利用不同數據進行實證研究的結果難以比較,組合不同數據進行混合數據研究存在一定的困難。例如,關于日常生活自理能力的測量便存在較大差異,CLASS、CHARLS和CLASS調查中分別包含10項、12項和6項內容,在三項調查中均包含的基本日常活動能力的項目有穿衣服、洗澡、吃飯、控制大小便和上廁所,關于室內移動也都有涉及但表述上存在差異。三項調查在測量的等級劃分上也存在差異,CLASS和CLHLS分為不需要幫助、需要幫助和完成不了3個等級,CHARLS則分為沒有困難、有困難但仍可以完成、有困難需要幫助和無法完成4個等級。已有研究利用不同數據來源比較了中國老年人的失能水平狀況,盡管已經挑選了不同調查中相同的測量項目,并對測量等級的差異進行合并處理,但從這些調查推算出的2010—2011年間的老年人失能率仍然存現明顯的差異。(26)張文娟、魏蒙:《中國老年人的失能水平和時間估計——基于合并數據的分析》,《人口研究》2015年第5期。
因此,推進跨學科老齡健康影響因素研究,亟待建立老年人數據融通共享平臺。一是打通不同數據之間的應用壁壘,統一老年人調查中的指標和問題設置,增強不同數據來源間的可比性,并使得合并數據研究成為可能,以克服單項調查可能存在的抽樣偏差或樣本人群規模偏低問題等;二是擴展老年人健康數據信息維度,結合不同學科、不同領域研究側重點,細化個體特征尤其是生物遺傳特征、醫學診療數據、生活行為方式以及精神心理狀態等信息采集,充實環境特征包括自然環境、社會環境等的測量,為老年人健康影響因素更深入地跨學科研究提供可靠堅實的數據基礎;三是擴大健康調查群體,不僅聚焦老年期階段的信息,還要通過采集和調查生命早期生理或心理環境的信息,提高對健康風險或保護因素在全生命過程中累積效應的認識,既了解不同影響因素對于當下調查人群健康狀況的即時影響,還要最終著眼于增齡過程中全人群的健康狀況的變化規律,建立全生命周期的健康監測數據平臺,為研究增齡過程中的健康影響因素提供有力的數據支持。