產(chǎn)學(xué)研背景下河南省校企專利合作申請網(wǎng)絡(luò)特征分析

杜春芳

摘 要：本研究旨在通過對河南省近20年校企專利合作的趨勢特征、學(xué)科特征及網(wǎng)絡(luò)特征等進(jìn)行計(jì)量分析，揭示現(xiàn)階段校企產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新現(xiàn)狀及其行為特征，以期對河南省校企技術(shù)創(chuàng)新合作活動(dòng)情況有一個(gè)總體認(rèn)識。結(jié)果表明：河南省校企產(chǎn)學(xué)研合作的力度不斷加強(qiáng)，區(qū)域合作發(fā)展的模式基本形成。但無論是高校還是企業(yè)，合作的對象主要局限于河南省內(nèi)，且合作主體主要為省屬高校及國有大中型企業(yè)，中小企業(yè)參與不足，合作的廣度和深度都有待增強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：河南省;高校;企業(yè);專利合作;網(wǎng)絡(luò)特征

中圖分類號：G258.6 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）2-0143-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.02.034

Analysis on the Characteristics of Patent Cooperation Application Network between Schools and Enterprises in Henan Province under the Background of Industry University Research

DU Chunfang

（Henan University of Science and Technology，Luoyang 471023，China）

Abstract：Through the quantitative analysis of the trend characteristics，discipline characteristics and network characteristics of universities and enterprises patent cooperation in Henan Province in recent 20 years，this paper reveals the current situation and behavior characteristics of ?industry-education-research cooperation innovation in order to have an overall understanding of the universities and enterprises technological innovation cooperation activities in Henan Province.The results show that：the universities and enterprises cooperation in Henan Province has been strengthened，and the model of regional cooperation and development has basically taken shape.Whether universities or enterprises，the objects of cooperation are mainly limited to the province，and the subjects of cooperation are mainly provincial universities and large and medium-sized state-owned enterprises.The participation of small and medium-sized enterprises is insufficient，and the breadth and depth of cooperation need to be enhanced.

Keywords：Henan Province;university;enterprise;patent cooperative;network Characteristics

0 引言

產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合是科研、教育、生產(chǎn)不同社會(huì)分工在功能與資源優(yōu)勢上的協(xié)同與集成化，是技術(shù)創(chuàng)新上中下游的對接與耦合。產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合有利于各方發(fā)揮資金、人才和市場環(huán)境優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，協(xié)同發(fā)展。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確提出，“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”。在宏觀層面，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，在微觀層面，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合能實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校和科研院所等主體的深度融合，形成創(chuàng)新合力。

近年來，我國有不少關(guān)于校企產(chǎn)學(xué)研合作方面的學(xué)術(shù)研究，可歸納為三個(gè)方面。一是以高校作為研究對象，探析校企合作網(wǎng)絡(luò)的特征，許敏等介紹了長江三角洲地區(qū)上海市、江蘇省、浙江省、安徽省共71所高校與企業(yè)合作申請的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，比較分析之間專利合作的網(wǎng)絡(luò)空間分布特點(diǎn)[1];劉桂峰等運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法繪制了“211高校”與企業(yè)、其他高校的專利網(wǎng)絡(luò)合作圖[2]。二是研究校企合作網(wǎng)絡(luò)的空間演化和結(jié)構(gòu)特征，劉鳳朝等以中國“985高校”為研究對象，分析了1985—2009年間“985高校”在“高校-高校、高校-研究機(jī)構(gòu)、高校-企業(yè)”專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及空間分布的演化路徑[3];李文靜研究了廣東省校企專利合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)和差異，發(fā)現(xiàn)廣東省校企技術(shù)合作呈現(xiàn)出有別于國內(nèi)普遍規(guī)律的特點(diǎn)[4]。三是從專業(yè)類高校或者某一技術(shù)領(lǐng)域出發(fā)，探討校企協(xié)同合作的網(wǎng)絡(luò)特征，劉曉琴等從航海類高校合作專利的視角出發(fā)，調(diào)研了4所航海類高校協(xié)同創(chuàng)新的數(shù)量、主體類型、專利質(zhì)量等特征[5];封麗等利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，從合作專利的視角出發(fā)，對南京地區(qū)4所工科類學(xué)校的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘和分析，揭示了合作專利的趨勢特征、學(xué)科特征和網(wǎng)絡(luò)特征[6]。

綜上可知，已有的文獻(xiàn)大多是從宏觀上探討高校產(chǎn)學(xué)研合作的演化或特征，或是對各省區(qū)市間產(chǎn)學(xué)研合作情況進(jìn)行比較研究，或是從專業(yè)、特色類高校出發(fā)，在微觀層面上比較各高校間的合作行為，未見有從宏觀和微觀兩個(gè)層面對某一地區(qū)校企的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作行為及特點(diǎn)進(jìn)行研究。基于此，本研究以河南省為例，在產(chǎn)學(xué)研背景下，對河南省高校和企業(yè)合作發(fā)明專利情況進(jìn)行剖析，揭示現(xiàn)階段校企合作創(chuàng)新現(xiàn)狀及其行為特征，以期對河南省校企技術(shù)創(chuàng)新合作情況有一個(gè)總體認(rèn)識。

1 數(shù)據(jù)來源與檢索方法

本研究所有數(shù)據(jù)均來自智慧芽專利檢索平臺。選擇原始申請專利權(quán)人為（大學(xué)or學(xué)院）and（公司or集團(tuán)or企業(yè)or工廠）and原始申請人地址為河南省，檢索時(shí)間段為2000年1月1日—2020年12月31日，檢索日為2021年2月3日。由于數(shù)據(jù)樣本量太大，且發(fā)明專利更能代表技術(shù)的水平和含金量，本研究只統(tǒng)計(jì)發(fā)明專利量。校企合作專利是指高校和企業(yè)共同申請的專利，只要專利權(quán)人中包含了高校和企業(yè)，都屬于校企合作專利，其中剔除了不符合條件的專利，如：“河南科學(xué)院生物研究所有限責(zé)任公司”“中國煙草總公司職工進(jìn)修學(xué)院”“河南省科學(xué)院化學(xué)研究所有限公司”等，共檢到2 717件發(fā)明專利。

2 河南省校企合作專利特征分析

2.1 校企合作專利趨勢特征分析

從圖1可以看出，河南省近20年校企合作專利可以明顯地分為三個(gè)階段。第一個(gè)階段為2000—2004年，校企合作是松散的;第二個(gè)階段為2005—2012年，校企合作專利總量一直處于平穩(wěn)增長態(tài)勢;第三個(gè)階段為2013—2020年，校企合作專利呈爆發(fā)式增長。從圖1可以看出，校企合作專利趨勢變得“陡峭”，由2013年的118件增長到2019年的536件，7年間共增長了3.5倍。需要說明的是，由于發(fā)明專利需要18個(gè)月的審查期才可以公開，2020年的發(fā)明專利數(shù)據(jù)并不能代表實(shí)際的發(fā)明專利量。

2.2 校企合作專利學(xué)科特征分析

對校企合作專利的學(xué)科特征進(jìn)行分析，可以及時(shí)洞察創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)與高校優(yōu)勢學(xué)科的“契合”情況。圖2顯示了河南省近20年校企合作申請專利的學(xué)科特征構(gòu)成。從圖2中可以看出，在河南省校企合作的所有發(fā)明專利中，有860件專利集中在C部（化學(xué)），其次是G部（物理），共有656件發(fā)明專利，再次是A部（人類生活必需）、H部（電學(xué)）和B部（作業(yè);運(yùn)輸），分別有發(fā)明專利481件、456件和411件，其中最少的為D部（紡織;造紙）。由此可以看出，河南省校企合作的專利主要分布在化學(xué)、物理、電學(xué)和生活必需品等技術(shù)領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域大多屬于傳統(tǒng)的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，反映出河南省在科技領(lǐng)域的物理、化學(xué)和服務(wù)業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)領(lǐng)域積極開展產(chǎn)學(xué)研合作。

2.3 校企合作專利的網(wǎng)絡(luò)特征分析

2.3.1 合作模式。2006年2月，國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，提出建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)企業(yè)與高校進(jìn)行全面合作。因此，本研究將校企合作專利分為兩類，一類為高校為第一申請人，一類為企業(yè)為第一申請人。高校為第一申請人時(shí)，高校是該發(fā)明專利的主體。如果第一申請人是企業(yè)的話，就認(rèn)為企業(yè)為該發(fā)明專利的主體，企業(yè)為該發(fā)明提供主要的研發(fā)人員。企業(yè)不僅是生產(chǎn)的主體，更是技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用的主體，高校主要為其提供技術(shù)支持和環(huán)境條件。

從河南省校企合作第一申請人來看，可以分為兩個(gè)階段（見圖1）。2000—2009年，主要以高校為第一申請人申請校企合作專利，這一階段校企合作專利的總量較少，主要由高校主導(dǎo)，但優(yōu)勢并不明顯。第二個(gè)階段為2010年以后，在校企合作專利中，企業(yè)為第一申請人的合作專利大幅度增加，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于同時(shí)期以高校為主導(dǎo)的校企合作專利數(shù)量。由圖1可以看出，在2010年以后，河南省企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力、整體效率都在大幅度增強(qiáng)，以企業(yè)為第一申請人的校企合作專利占河南省校企合作專利的60%。

2.3.2 合作廣度。在分析合作廣度之前，先分析校企創(chuàng)新成果主要集中在哪些專利申請人手里，并據(jù)此進(jìn)一步分析其合作的廣度和深度。圖3列出了河南省近20年專利權(quán)人排名。

從圖3可以看出，鄭州大學(xué)的校企合作專利數(shù)量為417件，位列第一名，鄭州大學(xué)是河南省唯一的“211”建設(shè)高校，是省部級綜合性大學(xué)，各學(xué)科優(yōu)勢突出，科研實(shí)力和學(xué)術(shù)背景較強(qiáng);排名第二的是國家電網(wǎng)公司，其有著雄厚的資金和科研實(shí)力，在全國大多數(shù)城市和地區(qū)均有其分公司，校企合作專利數(shù)量為316件;排名第三的為國網(wǎng)河南省電力公司電力科學(xué)研究院，其主要是與國家電網(wǎng)合作申請專利。其余校企合作專利在100件以上的專利權(quán)人主要是幾所省屬高校，有河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南師范大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)和鄭州輕工業(yè)學(xué)院。值得一提的是，西安交通大學(xué)這一省外高校也榜上有名，西安交通大學(xué)是部屬“985高校”，可見較強(qiáng)的科研實(shí)力和學(xué)科背景也是吸引企業(yè)合作的主要因素。

接著，進(jìn)一步分析合作廣度。表1列出了河南省校企合作專利合作申請較多的單位組合。

從表1可以看出，在鄭州大學(xué)的447件合作專利中，其中合作頻次最高的是鄭州安源工程技術(shù)有限公司，但合作申請專利也只有24件，可見鄭州大學(xué)的合作單位比較分散，合作頻次和緊密度不高，沒有建立穩(wěn)定的深度合作關(guān)系，這一現(xiàn)象在河南省其他高校中同樣存在，如在河南農(nóng)業(yè)大學(xué)163件校企合作專利中，合作頻次最高的兩家企業(yè)為河南德鄰生物制品有限公司和中國煙草總公司河南省分公司，合作申請專利分別為22件和14件;在河南理工大學(xué)校企合作的143件專利中，合作頻次最高的兩家單位分別為焦作市華鷹機(jī)電技術(shù)有限公司和鄭州潤華智能設(shè)備有限公司，但合作申請專利都只有17件。

2.3.3 合作深度。相較于高校，企業(yè)的合作目標(biāo)卻相對集中和固定，合作的深度較強(qiáng)（見表1）。如國家電網(wǎng)公司的316件合作專利中，其中有147件專利是與國網(wǎng)的河南電力分公司合作的。而河南電池研究院有限公司的68件專利均是與河南師范大學(xué)合作申請的;河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的66件校企合作專利中，42件專利是與鄭州輕工業(yè)學(xué)院合作申請。

無論是高校還是企業(yè)，大多選擇與省內(nèi)的企業(yè)或者高校開展合作，可見地域上的便利是高校或者企業(yè)選擇合作對象的主要因素。區(qū)域內(nèi)的合作有利于實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”，建立相對穩(wěn)定的合作關(guān)系能促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)校企合作共贏的局面，但將合作范圍固定在一個(gè)相對封閉的圈子里，不利于更大范圍內(nèi)的知識流動(dòng)和信息交流。

3 結(jié)語

綜上所述，本研究從專利的視角出發(fā)，分析了河南省近20年校企產(chǎn)學(xué)研合作的整體網(wǎng)絡(luò)特征，并指出其中的不足。值得一提的是，專利文獻(xiàn)的合作申請只是校企產(chǎn)學(xué)研合作的一種方式，但不是唯一的表現(xiàn)形式。因此，利用專利數(shù)據(jù)構(gòu)建河南省校企技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)具有一定的局限性。但本研究通過校企專利合作網(wǎng)絡(luò)的計(jì)量分析，對河南省域內(nèi)科技合作的現(xiàn)狀及規(guī)律進(jìn)行大致描述與揭示，仍具有一定的參考價(jià)值和實(shí)踐意義。

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