排污權(quán)交易制度、能源消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系研究
——基于資源城市的“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”

楊嶸，許晶晶，李春霄，于楓敏

（1.西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065；2.陜西（高校）油氣資源經(jīng)濟(jì)管理研究中心，陜西 西安 710065）

改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，二氧化碳、工業(yè)污水等污染物的排放量逐年增多，環(huán)境問(wèn)題日益凸顯，居民健康、生態(tài)安全等問(wèn)題隨之而來(lái)。排污權(quán)交易制度作為一項(xiàng)將政府行政管控與市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合的環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新，在我國(guó)多個(gè)試點(diǎn)地區(qū)開(kāi)展了實(shí)踐。

在現(xiàn)有研究中，關(guān)于排污權(quán)交易制度的研究，學(xué)者多從制度與政府補(bǔ)貼關(guān)系和政策實(shí)施的影響等層面展開(kāi)分析。如，張?bào)K驤、席軒針對(duì)政府補(bǔ)貼與企業(yè)減排力度的雙向關(guān)系進(jìn)行了分析［1］；任勝鋼與李波對(duì)排污權(quán)交易制度與就業(yè)［2］、碳排放強(qiáng)度［3］之間的關(guān)系進(jìn)行了研究；王兵、黃光球、李彥普等學(xué)者對(duì)能源消費(fèi)、能源利用率與排污權(quán)交易制度的聯(lián)系展開(kāi)了大量分析［4－6］，但三者之間的關(guān)系尚未得到統(tǒng)一結(jié)論。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，學(xué)者更多關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素、結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要類型等。此外，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩層面，針對(duì)這兩層面的研究，分析角度不同，結(jié)果往往不同［7］。如楊青龍、金磊、Jeeseon認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)程，但能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的發(fā)展［8］；高雪蓮、王佳琪、張遷等認(rèn)為綜合成本能夠在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化兩個(gè)層面皆起阻礙作用［9］。以服務(wù)業(yè)、制造業(yè)等不同行業(yè)［10－12］為視角對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行分析，結(jié)果也各不相同。即使研究的角度不同，但通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)整理分析可以發(fā)現(xiàn)，影響因素卻有共同之處，主要分為技術(shù)創(chuàng)新［13］、金融發(fā)展［14］、人力資本［15］、政府相關(guān)政策［16，17］等幾類。關(guān)于研究排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的文獻(xiàn)則較少。如，史丹、干春暉等從排污權(quán)交易制度與能源利用效率、省份經(jīng)濟(jì)角度展開(kāi)了分析［17，18］。

綜上，目前針對(duì)排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的文獻(xiàn)較少，尚未得出統(tǒng)一結(jié)論，且多集中于省際數(shù)據(jù)，以地級(jí)市等為研究對(duì)象的研究較少?；诖?，本文試圖在已有研究的基礎(chǔ)上選取我國(guó)245 個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分法實(shí)證分析排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。相較于現(xiàn)有研究，本文進(jìn)行了拓展創(chuàng)新：一是在研究視角方面，以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，從企業(yè)、消費(fèi)者、政府3個(gè)角度全面分析排污權(quán)試點(diǎn)政策、能源消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系。二是在研究數(shù)據(jù)上，選取地級(jí)市數(shù)據(jù)，研究尺度變小，研究更加準(zhǔn)確。三是在研究結(jié)論上，從不同區(qū)域劃分角度得出排污權(quán)交易試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的結(jié)論，以期為試點(diǎn)政策在全國(guó)范圍的推廣提供理論支持。

1 框架構(gòu)建理論依據(jù)及創(chuàng)新性分析

參考大量已有研究，本文參考干春輝、鄭若谷、余典范的研究方法，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的高度化、合理化兩個(gè)層面分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［18］；同時(shí)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的高度化細(xì)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化與質(zhì)的高度化兩方面，引入能源消費(fèi)強(qiáng)度與對(duì)外開(kāi)放程度兩個(gè)中介變量，進(jìn)一步從企業(yè)、消費(fèi)者、政府3個(gè)角度分析排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制。

1.1 排污權(quán)交易制度影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

可持續(xù)發(fā)展理論是當(dāng)下經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要要求，但也體現(xiàn)了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾：一面是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，一面是外部環(huán)境保護(hù)；一面是私人利益，一面是社會(huì)福利［18］。這些矛盾要求推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，使環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能協(xié)調(diào)發(fā)展。實(shí)踐中，實(shí)施這些理論需要企業(yè)、消費(fèi)者與政府三大主體的共同作用，這三大主體分別從市場(chǎng)博弈、消費(fèi)者需求、宏觀調(diào)控等層面間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，具體傳導(dǎo)機(jī)制如圖1 所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的傳導(dǎo)機(jī)制Figure 1 Conduction mechanism of industrial structure upgrading

干春輝最早提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究方法，即將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的高度化與合理化兩個(gè)方面［18］。本文參考該方法，并結(jié)合袁航的方法將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)高度化劃分為量與質(zhì)兩個(gè)層次分析［19］。①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)量的高度化。本文參考趙建軍的方法，通過(guò)比較哪一產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位的方式來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化［14］。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，第一、二產(chǎn)業(yè)的比重逐漸降低，而第三產(chǎn)業(yè)的占比逐漸上升是整體發(fā)展趨勢(shì)，故是否是排污權(quán)交易制度的實(shí)施進(jìn)一步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化具有不確定性。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)除了體現(xiàn)在量的層面外，還應(yīng)當(dāng)涉及質(zhì)的升級(jí)，提出運(yùn)用各產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)之間的比例關(guān)系來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)的轉(zhuǎn)變［20］。排污權(quán)交易制度的實(shí)施勢(shì)必會(huì)對(duì)排污量較大的第一、二產(chǎn)業(yè)在成本與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上帶來(lái)倒逼作用，一定程度上會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在質(zhì)上的高度化。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化要求產(chǎn)業(yè)之間在要素流動(dòng)、各產(chǎn)業(yè)相對(duì)地位、供需關(guān)系等方面呈現(xiàn)合理發(fā)展的趨勢(shì)，而排污權(quán)交易制度的實(shí)施一定程度上會(huì)加快三大產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)型，因此會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程。由此，提出假設(shè)1：排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化影響具有不確定性，但能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化質(zhì)的提高，同時(shí)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程。

1.2 能源消費(fèi)與對(duì)外開(kāi)放的中介效應(yīng)

在存在治污成本差異的情況下，排污權(quán)交易制度使排污權(quán)能在市場(chǎng)中交易，治污能力較強(qiáng)企業(yè)相對(duì)擁有治污成本的比較優(yōu)勢(shì)，可將富余排污額出售給其他企業(yè)。首先，能源行業(yè)是排污量較大的行業(yè)之一，能源消費(fèi)強(qiáng)度的高低在一定程度上體現(xiàn)了企業(yè)的能源利用率及生產(chǎn)效率，同時(shí)可從側(cè)面反映出能源行業(yè)的排污量。排污權(quán)交易制度對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度具有直接影響，選取能源消費(fèi)強(qiáng)度作為排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的中介變量具有一定的代表性，其影響具體如下：①治污成本增加，促使企業(yè)轉(zhuǎn)型，繼而影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化［21］。②額外經(jīng)濟(jì)紅利激勵(lì)企業(yè)改革，間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過(guò)一、二級(jí)市場(chǎng)，企業(yè)可將手中的排污權(quán)配額進(jìn)行轉(zhuǎn)賣，繼而獲得經(jīng)濟(jì)收益［22］。③為保持從排污權(quán)交易中獲得經(jīng)濟(jì)紅利，企業(yè)須繼續(xù)進(jìn)行治污技術(shù)提高；同時(shí)，購(gòu)買額外排污權(quán)配額的企業(yè)為降低成本，也必須進(jìn)行治污技術(shù)的開(kāi)發(fā)［23］。此時(shí)，排污權(quán)交易制度能通過(guò)能源消費(fèi)強(qiáng)度間接促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。其次，對(duì)外開(kāi)放程度從以下幾個(gè)方面影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)：①地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度的高低影響著該地區(qū)能夠獲取來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的資金量，以及能否及時(shí)獲取技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等，這些對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)至關(guān)重要。②隨著對(duì)外開(kāi)放程度的提高，外資的流入會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)三大產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部轉(zhuǎn)型，但伴隨外資、國(guó)外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等流入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這些外部競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)阻礙國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)。③其他國(guó)家的交流會(huì)對(duì)地區(qū)的生產(chǎn)生活方式等產(chǎn)生影響，這對(duì)于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化的影響也不容忽視。④國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)也會(huì)選擇走出國(guó)門(mén)，這可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)資源的流出。傳導(dǎo)機(jī)制具體如圖2 所示。由此，提出假設(shè)2：排污權(quán)交易制度能通過(guò)影響能源消費(fèi)程度與對(duì)外開(kāi)放程度影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

圖2 能源與對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響Figure 2 Influence of energy and the degree of opening to the outside world on the upgrading of industrial structure

1.3 資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的差異性

市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制政策的影響效果通常具有一定的差異性。由于本文引入能源消費(fèi)強(qiáng)度這一中介變量，故對(duì)于區(qū)域的差異性［12］，在進(jìn)行東、中、西三大地區(qū)區(qū)域異質(zhì)性分析后，參考2013 年國(guó)家的資源城市的劃分方法，將資源型城市分為成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型與再生型城市4 種類型，對(duì)資源型城市差異性進(jìn)行分析。由于4 類城市對(duì)于能源的消費(fèi)程度不同，同時(shí)產(chǎn)業(yè)所處的發(fā)展階段不同，因此排污權(quán)交易制度對(duì)于不同類型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響程度也不同。由此，提出假設(shè)3：排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響在成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型和再生型資源城市中存在差異性。

2 模型設(shè)定與變量選取

2.1 模型設(shè)定

我國(guó)于2007 年批復(fù)11 個(gè)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)地區(qū)，相比2002 年的以SO2為主的排污權(quán)交易制度，2007 年的試點(diǎn)范圍更大，在政策規(guī)范與實(shí)施力度上更符合自然試驗(yàn)的條件［24］。本文以2007年實(shí)施的排污權(quán)交易制度為自然實(shí)驗(yàn)分析對(duì)象，將實(shí)施該制度的城市視為實(shí)驗(yàn)組，未實(shí)施該制度的城市為對(duì)照組，運(yùn)用雙重差分法，收集2004—2019 年我國(guó)地級(jí)市的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)政策實(shí)施前3 年和后12年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行比較，研究排污權(quán)交易制度對(duì)地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，構(gòu)建模型如下：

式中，Sit表示i 地區(qū)第t 期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平；TREATi表示地區(qū)虛擬變量，若為排污權(quán)交易制度試點(diǎn)地區(qū)則取值為1，否則取值為0；PERIODt表示時(shí)間虛擬變量，若在制度試點(diǎn)期（2007 年及以后）則取值為1，否則取值為0；Xit表示影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的其他控制變量；μi為地區(qū)固定效應(yīng)；γt為時(shí)間固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。式中，β1是核心估計(jì)參數(shù)，表征排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。如果β1為正，說(shuō)明實(shí)施排污權(quán)交易制度有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；反之，存在抑制作用。

2.2 變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

①被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。分別選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量與質(zhì)的高度化（ais1 與ais2）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平（theil）3 個(gè)層面測(cè)度，具體測(cè)度公式如表1所示。②核心解釋變量：排污權(quán)交易制度。根據(jù)本文構(gòu)建的計(jì)量模型，引入地區(qū)虛擬變量與時(shí)間虛擬變量的交叉項(xiàng)來(lái)衡量排污權(quán)交易制度對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。③中介變量：選取對(duì)外開(kāi)放程度（open）、能源消費(fèi)強(qiáng)度（energy）作為中介變量。④其他控制變量：影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素眾多，根據(jù)理論和實(shí)證的相關(guān)研究，選擇城鎮(zhèn)化水平（urban）、財(cái)政自由度（fiscal）、技術(shù)水平（inn）、人力資本水平（human）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（infrastru）、工業(yè)規(guī)模（num）作為模型的控制變量。

數(shù)據(jù)來(lái)源及處理：本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)與國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)。在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，剔除了行政區(qū)劃前后不一致和數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的城市，得到245個(gè)地級(jí)市的相關(guān)數(shù)據(jù)。對(duì)于部分年份缺失數(shù)據(jù)的城市，本文通過(guò)計(jì)算缺失年份近3 年平均變化率，求出缺失年份的相關(guān)數(shù)據(jù)。為了防止數(shù)據(jù)之間的內(nèi)生性問(wèn)題，對(duì)所有變量數(shù)值取對(duì)數(shù)。變量的含義解釋及描述性統(tǒng)計(jì)如表1 和表2 所示。

表1 各變量含義Table 1 Meaning of each variable

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)Table 2 Descriptive statistics for variables

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 基準(zhǔn)模型回歸

本文運(yùn)用Stata16.0 軟件對(duì)排污權(quán)交易制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3 所示。其中，模型1、模型2 與模型3 分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在量與質(zhì)上的高度化及合理化的回歸結(jié)果。從回歸結(jié)果可見(jiàn)，模型2 與模型3 的did 指標(biāo)均在5%水平下顯著，模型1 不顯著。同時(shí)，控制變量城鎮(zhèn)化水平、技術(shù)水平、人力資本水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、財(cái)政自由度皆對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的3 個(gè)維度存在不同程度的顯著作用。由此可知，排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在量的高度化上影響不顯著，而在城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)質(zhì)的高度化上顯著為正，說(shuō)明排污權(quán)交易制度的實(shí)施促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)的高度化。同時(shí)，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)是一個(gè)負(fù)向指標(biāo)，系數(shù)為正值，表明排污權(quán)交易制度的實(shí)施阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程。通過(guò)實(shí)證結(jié)果分析，假設(shè)1 得以驗(yàn)證。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果Table 3 Benchmark Regression Results

產(chǎn)生上述結(jié)果的原因主要是：①由于我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心已經(jīng)逐步向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而影響第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量的因素諸多，因此排污交易制度的實(shí)施對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化是否有顯著影響存在一定程度的不確定性。②在制度實(shí)施過(guò)程之中，對(duì)于第一產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)排污量較大的企業(yè)而言，其在成本與行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上會(huì)出現(xiàn)倒逼作用，勞動(dòng)生產(chǎn)率較低的企業(yè)生產(chǎn)成本增加，長(zhǎng)期以往，生產(chǎn)效率較低的企業(yè)會(huì)在行業(yè)中被淘汰。在此背景下，整個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)效率會(huì)相對(duì)提高，間接促進(jìn)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)質(zhì)的高度化。③制度實(shí)施的結(jié)果與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化要求相悖，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化要求各生產(chǎn)要素能夠在各產(chǎn)業(yè)之間合理流動(dòng)，且供需關(guān)系呈合理發(fā)展的趨勢(shì)，而排污權(quán)交易制度的實(shí)施會(huì)促進(jìn)各企業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，各生產(chǎn)要素及供給也會(huì)傾向第三產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而可能會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程。

（續(xù)表3）

3.2 影響機(jī)制

排污權(quán)交易制度對(duì)兩中介變量影響的實(shí)證結(jié)果如表4 所示。結(jié)果中did 系數(shù)分別通過(guò)10%和1%顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明排污權(quán)交易制度的實(shí)施能夠降低能源消費(fèi)強(qiáng)度，即一定程度上能倒逼企業(yè)提高能源利用效率，降低能源消耗。同時(shí)，制度的實(shí)施對(duì)于對(duì)外開(kāi)放具有顯著正向作用，能夠促進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。兩個(gè)中介變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示，在對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度和對(duì)外開(kāi)放程度進(jìn)行中介變量檢驗(yàn)中，在ais1 模型檢驗(yàn)中皆不顯著，在ais2 與theil模型中，能源消費(fèi)強(qiáng)度與對(duì)外開(kāi)放程度兩個(gè)中介變量的did 對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)的高級(jí)化系數(shù)皆顯著。這一實(shí)證結(jié)果說(shuō)明排污權(quán)交易制度能夠通過(guò)能源消費(fèi)強(qiáng)度與對(duì)外開(kāi)放程度兩個(gè)中介變量對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)質(zhì)的高度化和合理化產(chǎn)生促進(jìn)作用，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化作用不顯著，從而驗(yàn)證了假設(shè)2。

表4 排污權(quán)交易制度對(duì)兩個(gè)中介變量的影響Table 4 Impact of the emissions trading systemon two intermediary variables

表5 排污權(quán)交易制度和兩個(gè)中介變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響Table 5 Impact of the emissions trading system and two intermediary variables on the upgradi ng of industrial structure

出現(xiàn)上述結(jié)論主要有以下兩方面的原因：一方面，能源是第一、二產(chǎn)業(yè)主要的生產(chǎn)要素之一，而能源消費(fèi)又是企業(yè)排污的主要影響因素，因此排污權(quán)交易制度的實(shí)施促使企業(yè)出現(xiàn)治污成本增加、交易排污權(quán)等各種行為，繼而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)型升級(jí)；另一方面，對(duì)外開(kāi)放程度與地區(qū)獲得國(guó)外資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)走出國(guó)門(mén)等存在密切關(guān)系，除企業(yè)層面的影響外，對(duì)于地區(qū)整體的生產(chǎn)方式等也會(huì)產(chǎn)生不可忽視的影響，這些都可對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)質(zhì)的高度化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生影響。而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化影響，如前文所述，目前第一、二產(chǎn)業(yè)逐步向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是整體趨勢(shì)，因此影響并不顯著。

3.3 區(qū)域異質(zhì)性

為分析對(duì)排污權(quán)交易制度對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，本文對(duì)東部、中部、西部3 大區(qū)域分組進(jìn)行了檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表6 所示。從表6 可見(jiàn)，排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在東、中、西部3 個(gè)地區(qū)的異質(zhì)性。其中，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，技術(shù)較中西部地區(qū)存在明顯優(yōu)勢(shì)，同時(shí)第三產(chǎn)業(yè)比重較大，對(duì)排污權(quán)交易的依賴性低于中西部地區(qū)，故排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)于東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不顯著。西部地區(qū)是我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)集中區(qū)域，在總體排污量中占較大比重，因此排污權(quán)交易制度的實(shí)施會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)量的高度化產(chǎn)生較大影響。中部地區(qū)不及西部地區(qū)的資源豐富，也不及東部地區(qū)的技術(shù)發(fā)展，相比之下，排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響更多體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)質(zhì)的高度化提高上。

表6 區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果Table 6 Regional heterogeneous regression results

3.4 不同類型資源型城市的差異

從表7 可見(jiàn)，排污權(quán)交易試點(diǎn)政策對(duì)不同類型資源城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)呈現(xiàn)出不同的效果。對(duì)于成長(zhǎng)型資源城市而言，由于擁有的資源最為豐富，企業(yè)生產(chǎn)的成本也最低，越來(lái)越多的企業(yè)會(huì)依托當(dāng)?shù)氐馁Y源要素優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)，形成較為穩(wěn)定的生產(chǎn)鏈，因此排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的高度化與合理化促進(jìn)作用不顯著。成熟型城市資源較為豐富，產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與成長(zhǎng)型較為相似，排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)高度化影響與成長(zhǎng)型城市相同。不同的是，由于成熟型資源城市有改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨勢(shì)，因此對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響更為顯著。衰退與再生型城市多轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新性、技術(shù)性密集產(chǎn)業(yè)為主，故排污權(quán)交易制度的作用更多體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)高度化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)合理化兩層面，從而驗(yàn)證了假說(shuō)3。

表7 4 類資源型城市回歸結(jié)果Table 7 Return results for four types of resour ce－ based cities

3.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文選擇了較多控制變量以降低其對(duì)實(shí)證結(jié)果影響，但不排除存在遺漏因素從而出現(xiàn)內(nèi)生性問(wèn)題。為進(jìn)一步使本文結(jié)果更具準(zhǔn)確性，通過(guò)增加控制變量（工業(yè)規(guī)模）的方式來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表8所示。解釋變量did 的顯著性與前文回歸結(jié)果相同，故上述的回歸結(jié)果具有穩(wěn)定性。

表8 穩(wěn)健性檢驗(yàn)Table 8 Robustness test

4 結(jié)論與對(duì)策建議

4.1 結(jié)論

本文使用我國(guó)245 個(gè)地級(jí)城市2004—2019 年的面板數(shù)據(jù)，根據(jù)城市資源富裕度劃分，采用雙重差分法實(shí)證分析了排污權(quán)交易制度對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，結(jié)論如下：①排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化作用具有不確定性，能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)質(zhì)的高度化，但是也會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的進(jìn)程。②通過(guò)對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度與對(duì)外開(kāi)放程度兩個(gè)中介變量檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，排污權(quán)交易制度的實(shí)施通過(guò)提高能源消費(fèi)強(qiáng)度和對(duì)外開(kāi)放程度，促進(jìn)了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在質(zhì)上的高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化作用不顯著。③在進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，排污權(quán)交易制度對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不顯著，重點(diǎn)影響了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)量的高度化發(fā)展和中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)質(zhì)的高度化發(fā)展。④針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的高度化與合理化，排污權(quán)交易制度的實(shí)施對(duì)于成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型與再生型城市而言存在不同程度的差異性。

4.2 建議

針對(duì)以上實(shí)證結(jié)果，本文對(duì)提出以下對(duì)策建議：①加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)第二、三產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)比例。一方面，技術(shù)創(chuàng)新依舊是企業(yè)不可忽視的環(huán)節(jié)，對(duì)于先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)積極引進(jìn)，同時(shí)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的加快先進(jìn)技術(shù)研發(fā)的步伐，進(jìn)而提高治污能力，降低治污成本，在行業(yè)中形成技術(shù)與成本優(yōu)勢(shì)；另一方面，工業(yè)生產(chǎn)的排污量勢(shì)必多于服務(wù)業(yè)等，故應(yīng)協(xié)調(diào)工業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重，從而減少污染。②因地制宜，分區(qū)域、分城市類型推進(jìn)排污權(quán)交易制度的實(shí)施。因?yàn)椴煌瑓^(qū)域其經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、環(huán)境狀況各不相同，所以在實(shí)施排污權(quán)交易制度前應(yīng)進(jìn)行詳盡調(diào)查。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后且以工業(yè)發(fā)展為主的地區(qū)，不要急于推進(jìn)排污權(quán)交易制度的實(shí)施，應(yīng)大力引進(jìn)人才和技術(shù)，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和資源利用率，達(dá)到經(jīng)濟(jì)與環(huán)境“雙贏”的局面；對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域，則應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，加快推進(jìn)排污權(quán)交易制度落地實(shí)施，推動(dòng)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。③完善排污權(quán)交易制度，發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用優(yōu)化資源配置。排污權(quán)交易制度實(shí)施達(dá)到預(yù)期效果的前提是制度能夠得到有效運(yùn)行，因此對(duì)于實(shí)施前期制度的規(guī)定（排污總量的控制、排污額的分配）、交易過(guò)程中制度的執(zhí)行（保證公平公正公開(kāi)運(yùn)行、對(duì)政府的有效監(jiān)督）、交易后對(duì)制度及時(shí)的完善（交易過(guò)程中暴露的問(wèn)題及社會(huì)公眾對(duì)制度實(shí)施的反映等）應(yīng)逐步落實(shí)，為市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮做好上頂層設(shè)計(jì)，助推我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。