基于信息不對稱的專精特新中小企業知識產權風險分析

崔天琦，武 龍

(1.徐州市高新技術創業服務中心，江蘇 徐州 221010；2.中國礦業大學 經濟管理學院，江蘇 徐州 221116)

0 引言

習近平總書記在致信祝賀2022年9月的全國專精特新中小企業發展大會召開時強調:中小企業是推動創新、促進就業、改善民生的重要力量，在提升產業鏈和供應鏈的穩定性、推動經濟社會發展中發揮重要作用，要求各級黨委、政府為中小企業發展營造良好環境，加大支持力度，并特別提出了加強中小企業知識產權保護。知識產權是企業為保持和獲取市場競爭優勢，借由知識產權保護的方法謀取最佳經濟效益的重要手段與策略，知識產權風險的管理與控制關系到企業的發展，特別是針對專精特新企業知識產權的風險分析與控制尤為重要。

專精特新企業是指具有“專業化、精細化、特色化、新穎化”特征的中小企業[1]。引導中小企業走專精特新發展之路是推動中小企業高質量發展、鞏固壯大實體經濟根基的戰略性舉措。創新能力強、參與關鍵核心技術攻關問題研究、掌握關鍵核心技術是“專精特新”公司的根本。企業科技創新需要在知識產權保護指引下開展，科研成果需要通過專利、軟件著作權等知識產權來保護，進而激發創新活力，提高創新能力，提升企業的技術和市場競爭力[1]。因此，知識產權保護與風險控制是培育“專精特新”企業的重要內容。

本文結合信息不對稱理論，圍繞“專精特新”中小企業知識產權風險因素，提出“專精特新”中小企業知識產權風險管控措施。

1 信息不對稱與專精特新企業知識產權風險

專精特新企業由于其掌握關鍵核心技術、創新能力強、市場占有率高，相較于傳統企業，與外部投資者之間的信息不對稱問題相對突出，受知識產權保護水平影響較大。受人為主觀因素影響較多，并且其研發和成果市場化過程中信息不對稱性較強，是專精特新型企業的特點[2]。

1.1 逆向選擇風險

逆向選擇指由于交易雙方信息不對稱和市場價格下降產生的劣質品驅逐優質品，進而出現市場交易產品平均質量下降的現象。逆向選擇也是一種不利于消費者的經濟運行效率趨低的一個決策行為。產品需求和技術市場要求高、迭代頻率快，致使專精特新企業知識產權保護面臨著不確定性。專利實施是市場需求和專利成果在眾多資源支持下的結合，知識產權合作和轉化機構是否優質，企業無法做出區分和判斷[3]。知識產權轉化過程中，創新成果轉化會因為諸多不對稱信息的存在而產生負激勵現象，這也是企業不能規避的逆向選擇問題，其主要包括自主創新成果侵權風險、創新成果保護不當風險、產學研合作知識產權權屬不明風險、知識產權服務風險[4]。

1.1.1 自主創新成果侵權風險

自主創新成果侵權風險即專利侵權風險，體現在研發產品或技術侵犯他人專利權的風險[5]。當前，創新和研發工作對專精特新企業的發展比以往更加重要，如何更加精確地了解競爭對手和行業的情況，確保創新研發的知識產權不會侵犯他人的知識產權或者快速遭遇模仿壁壘，是產品生命周期縮短和研發費用增長環境下企業亟須審視的問題。

目前，大部分專精特新企業涉足產業基礎領域，是技術創新的重要策源地，以創新贏市場。但由于企業處在發展階段，不可避免地存在管理層知識產權意識淡薄、創新能力不強、專利檢索不足、缺少國際專利布局等問題，從而導致專利侵權風險提升。如一些專精特新企業在技術研發立項時沒有進行專利信息的檢索，資本投入后發現創新研發成果存在模仿嫌疑，自主研發獲得的創新成果因被指控侵權而無法使用。

1.1.2 創新成果保護不當風險

專精特新企業科技創新活動產生的創新成果，尤其是關鍵性和開拓性的研發成果，唯有通過知識產權對創新成果進行確權才能獲得必要的保護，獲得獨占利益，否則就有可能被他人自由利用，失去研發成果法律上的所有權。

專精特新企業以云計算、人工智能等技術驅動，硬科技屬性突出，擁有技術水平先進、自主創新能力強的優勢。隨著專精特新企業成長壯大，所面對的市場競爭也愈發激烈，其創新成果在著作權等知識產權領域遭侵權的風險不斷加大。企業對知識產權的重視程度和知識產權管理能力直接影響到創新成果的保護情況，創新成果保護不當和未保護的主要因素體現在企業缺乏維權意識、未設置專門的知識產權管理部門、專業人才短缺、代理機構不專業等。

1.1.3 產學研合作知識產權權屬不明風險

專精特新企業與高校、研發機構開展產學研合作是提升研發創新能力的必要舉措，一個研發成果上產學研合作各方都會持有一定比例的知識產權。假如產學研合作中專精特新企業沒有在研發合同里就知識產權權屬、風險防控等予以明確和規范，則會導致知識產權的歸屬與使用范圍等方面存在知識產權風險。在知識產權成果的許可權方面，如合作方給予企業使用的只是普通許可，則會出現第三方企業也能夠從研發機構獲取知識產權成果許可的風險；當多個權利人共有產學研合作的知識產權成果并具備實施能力時，針對這一專利權的實施，上述共有權利人之間則會出現潛在的競爭風險。

1.1.4 知識產權服務風險

隨著專精特新企業發展壯大，其專利成果創造數量也隨之不斷增加，但有些企業缺乏知識產權意識，忽視知識產權專利服務風險，知識產權管理機構設置不科學，沒有專門的知識產權部門，缺乏專業知識產權人才等，此時就需要選擇專利服務機構提供服務。

知識產權代理工作專業性較強，其涉及法律、經濟管理、科學技術及科技文獻等多方面知識。有些企業未認真了解代理機構、代理人資質和代理人專業背景等，錯誤選擇了低品質的服務機構；也有一些企業從經濟成本考慮，并未關注服務機構的服務質量，也未考察機構對產業領域的熟悉情況，青睞收費價格低的服務機構，甚至選擇了沒有專利代理資質的不正規機構；也會出現企業與代理機構簽訂委托協議不合理，未明確服務目標和服務質量。以上風險因素都會導致企業申報知識產權時出現申請被駁回、補正、重新申報的情況，授權成功率低，勢必會影響到專精特新企業知識產權成果的運營轉化工作。

1.2 道德風險

道德風險是指簽訂合約、交易完成后交易者可能會做出不道德行為，進而損害交易對方的利益。專精特新企業研發周期不確定且以人為主導，如果缺乏有效的監管途徑，則易產生道德風險，主要包括知識產權管理風險和職務發明糾紛風險。

1.2.1 知識產權管理風險

一些專精特新企業沒有把知識產權管理上升到企業戰略的高度，管理者選擇了短視行為，未設立專業的知識產權部門，缺乏知識產權人才；或是企業績效考核不科學，對研發人員未制定科學的獎勵機制，忽視對涉密場所和涉密人員的管理，核心研發人員未按規定簽訂保密協議。

管理機制不健全，風險防控不完善，缺乏維權意識、維權能力和未掌握有效證據，當面臨知識產權被侵害情形時，企業就會遭受損失。由于企業內部知識產權專業機構未建立和缺乏知識產權人員，對已注冊專利管理與資金投入工作不到位，則會因為知識產權繳費不及時、續展未跟進等原因，導致已申報成功或本屬于企業的知識產權喪失，從而使企業競爭優勢損失。對于管理方面的信息不對稱問題，可以通過對企業管理者施加監管來有效控制道德風險問題的出現。

1.2.2 職務發明糾紛風險

企業職務發明糾紛多，不只是調查研究上的結論，通過查詢中國裁判文書網(最后訪問時間2022年7月30日)可知，專利侵權案件6 967起，其中專利權權屬糾紛職務發明案件為1 117起，約占16%。在專精特新企業中，創新研發人員多處任職、兼職的比例比較高，這就會導致研發人員接觸核心技術機密，容易因離職和兼職導致職務發明糾紛。職務發明糾紛的原因如下：一是知識產權監管意識淡薄，沒有對技術人員的知識產權背景進行相關調查和分析；二是隱蔽性、取證難是研發技術易被竊取的特點，研發人員一旦離職，企業核心技術則會面臨較高的被泄漏風險；三是缺乏針對研發人員的激勵機制，薪資結構不合理，研發人員對企業的認同感低，易產生離職行為。

2 風險控制對策與建議

2.1 完善知識產權風險監管體系

專精特新企業科技創新與研發工作要以知識產權管理為導向開展，建立規范的知識產權風險監管體系。在科技創新戰略和規劃中，要有知識產權保護的內容和指標；進行科技項目立項和可行性研究時，要做好知識產權評估并確定目標。加強知識產權維權力量，強化企業知識產權培訓，通過規范企業自身管理，提高知識產權風險意識，并加強風險監管，做好知識產權預警工作。

由研發部門牽頭，人力資源和法務等部門聯合開展常態化的企業知識產權管理風險防控。重點是強化研發人員的管理，關于新職員，對他們的知識產權背景要進行全面了解和嚴格分類，對新職員因知識產權交錯所帶來的風險及時規避；關于參與技術研發的工作員工，需定期開展知識產權風險管理培訓學習，提升企業研發人員知識產權風險防范意識；強化對涉密場所、人員全方位管理，積極推行競業限制協議和保密協議，明確約定保密內容[5]；關于離職員工，需第一時間進行知識產權分割，并簽訂知識產權保密協定。技術研發初期，為避免與企業現有知識產權產生沖突，要充分挖掘技術成果的可專利性，及時進行知識產權信息檢索，實現技術跟蹤；研發中期，為規避潛在的知識產權風險，要基于市場現狀實時研究分析當前技術研發成果，有針對性地調整和修正研發思路；研發成果轉化和利用階段，要通過成果發布、學術交流、論文發表、國際合作等具體的內容來提高知識產權的管控水平，有效預防知識產權風險。

2.2 推進科技成果的轉移轉化

專精特新企業真正產生經濟和社會價值的關鍵點是創新成果實現轉化和利用，唯有實現商業價值，具有專利所有權的專精特新企業才能在各類專有權利中獲取最大利益。

政策方面，圍繞目標精準、階段平衡和集成一致實現科技成果高效轉化，提高專利轉化率，減少專利閑置。推動專精特新企業構建知識產權管理體系，研發部門要立足技術成熟度狀況和科研成果業轉化前景，分別施策，分類制定轉化策略。鼓勵研發部門圍繞關鍵核心技術掌握一定數量的標準專利，加強技術標準與專利的融合，構建 “專利池”，以此來支撐創新發展。

成果轉化激勵方面，當知識產權成果研發成功后，要及時對大力實施創新的團隊和骨干人員予以獎勵；轉移轉化執行方面，專精特新企業要對采購的中間產品及時予以知識產權獨立性調查，與合作方簽訂知識產權保護協議，對其知識產權保護的義務、使用權限等明確約定；信息披露方面，要避免因過度披露而產生風險，根據企業自身實際掌握信息披露發布的時間，做到適度發布。

2.3 強化產學研合作權屬運營

推進產學研深度融合最關鍵的是產學研合作的模式和機制建設，要從市場、企業中發現問題，以問題為導向來建立新的產學研合作模式。

專精特新企業在產學研合作過程中，積極做好知識產權對接工作。與高校、研究機構開展合作項目，企業研發部門應加強與高校、研究機構的知識產權信息服務部門溝通和交流，應針對科研團隊、項目負責人、相關學科等共同提供知識產權支撐服務。充分利用高校和研究機構的重點特色專業優勢及技術專家團隊，按照雙方約定承擔技術研發責任，共享技術成果開展，一起做好協同技術研發工作[6]。項目完成后將項目中產出的各項科技成果納入企業知識產權管理體系中，進行評估總結。對于專精特新企業和高校、研發機構聯合承擔的前瞻性、原創性技術研究項目，其資本投入由雙方依據約定比例進行，按照約定劃分所研發的知識產權成果，企業按照合同約定優先擁有知識產權的受讓權。法務部門要積極配合研發部門對產學研合作中的研發合同嚴格審核把關，充分明確雙方的知識產權權屬和使用范圍等具體條款，對存在風險及時提出預警并制定相關規避對策。

2.4 規范知識產權代理機構使用

企業應做好代理服務團隊的篩選工作，通過全面了解代理機構和代理人資質、代理人專業背景、從業年限和服務能力等方法，引入高水平的知識產權代理機構。按照企業自身要求，與代理機構簽訂委托協議，要科學定制不同的服務方案。要求機構要做好挖掘布局、信息檢索分析、熱線咨詢、人才培訓和專利預警與導航等相應深度服務。對于專精特新企業而言，做好知識產權布局，除了利用專業代理機構，尤為關鍵的是要做好企業知識產權專業團隊的建設和知識產權人才的培養。企業要根據自身的知識產權需求，針對有實踐經驗的知識產權員工，通過組織專題知識產權培訓和操作案例的學習，使之能勝任知識產權管理工作。在人才儲備的基礎上，應該建立研發部門牽頭，實施與轉化、法務和人力資源部等部門聯合的知識產權組織，或者抽調專人建立專門的知識產權部門，專職負責專精特新企業的知識產權管理工作，促進知識產權管理向專業化和價值鏈高端延伸，向高品質和多樣化升級[7-9]。

3 結語

綜上所述，本文基于信息不對稱視角理論厘清專精特新企業知識產權風險成因，梳理出專精特新企業存在的主要風險。目前專精特新企業表現出突出的自主創新成果侵權風險、創新成果保護不當風險、產學研合作知識產權權屬不明風險、知識產權服務風險和管理風險與職務發明糾紛風險等，如果不能加以有效控制，勢必會制約一部分企業的發展。

因此，專精特新企業應該進一步完善知識產權風險監管體系、推進科技成果的轉移轉化、強化產學研合作權屬運營、規范知識產權機構使用，從而促進專精特新技術產業的發展，加快我國創新型國家的建設步伐。