寧波市標準化科技成果評價制度的研究

白 莉，劉明晨，忻國能，印芷水，張國成，黃 亮

(寧波市科技信息與發展戰略研究院(寧波市科技人才管理服務中心)，浙江 寧波 315000)

0 引言

科技成果評價作為科技成果向生產力轉換、促進高質量發展的重要環節，科技成果評價制度的合理性、科學性是必然要求。科技成果評價從傳統的以政府為主導的科技成果鑒定，逐漸過渡到目前的由第三方機構為主導的評價機制，科技成果評價初步走向市場，市場生態環境有待改善。而當前創新驅動發展戰略深入實施，科技成果評價作為成果轉化為生產力的重要環節，良好、有序的科技成果評價生態環境不可缺失，建立科技成果評價標準化制度勢在必行。本文在對寧波市科技成果評價現狀調研的基礎上，對其發展現狀及存在的問題進行了闡述和分析，并對寧波市完善科技成果評價機制、開展標準化科技成果評價提出了建議。

1 科技成果評價政策現狀分析

1.1 國家政策

20世紀90年代，我國科技成果評價剛起步，以科技成果鑒定的形式開展，主要以政府相關部門主導組織開展。科技部圍繞科技成果鑒定，研究制定了《科學技術成果鑒定辦法》等制度文件，從科技成果真偽的鑒定發展到技術成熟度、經濟可行性等維度的科技成果水平鑒定，歷經了引入市場化理念、縮小鑒定范圍、擴大鑒定形式等。寧波市緊跟國家導向，采取政府部門組織的形式開展科技成果鑒定。2000年，科技部出臺了《科技評估管理暫行辦法》[1]。該辦法正式明確了科技成果評價工作可以委托具備資質的評價機構開展，由此，科技成果評價機構正式進入科技服務領域。2002年，科技部發布《關于進一步擴大科技成果鑒定改革試點的通知》，通知在法律層面上對科技中介服務機構予以肯定，明確科技成果評價機構依法承擔科技成果鑒定有關業務，進一步促進科技成果鑒定市場化，在摸索事件中初步形成評價機構自我管理、評價專家參與評價、行政部門監督管理相結合的評價體系。2006年，國家取消政府部門科技成果鑒定的行政許可，政府部門的職責從科技成果鑒定轉換為對科技成果進行評價的機構管理監督。2009年，國家標準《科學技術研究項目評價通則》的頒布和實施，標志著我國科技成果評價進入了新的發展階段，標準化評價體系日趨成熟；從2009年開始，國家開展了科技成果評價試點工作，探索科學規范的評價體系，經過前期試點工作，2014年開始，科技成果標準化體系在部分區域進行了實際應用。

1.2 寧波市科技成果評價政策

在科技成果評價政策方面，寧波一直緊跟國家政策引導，沿用國家總領性政策。2006年，寧波科技成果評價也從由政府部門組織轉為由評價機構進行評價。科技成果評價作為科技服務行業和技術成果轉化的重要構成部分，寧波現行的科技成果評價工作相關政策規定多數嵌套在技術成果轉移轉化、科學技術獎勵等政策文件中。近年來，寧波市科技成果評價相關政策正逐漸完善，政策出臺速度呈增長趨勢。

2010年，寧波市出臺了《寧波市技術轉移機構認定管理暫行辦法》，引導規范、支持鼓勵機構有序發展；2011年，市知識產權局專利工作部署完善科技成果評價體系，把能否申報專利尤其是發明專利作為市級科研計劃項目立項、驗收和成果鑒定的重要條件；2019年，在《寧波市產業技術研究院建設與發展管理辦法(試行)》中，實施科技成果所有權激勵、科研經費管理改革、科研人員評聘、擴大科技人員人財物自主支配權、科技成果評價等政策試點；2020年，寧波市在破除“唯論文”不良導向工作中，指出了科技成果評價重點，量化了考核指標，強調了分類考核評價導向，提高了高質量成果評價權重，明確了科技項目評審評價、市屬科研事業單位績效評價、市科技獎勵評審、科技人才評價等科技評價按照分類評價，注重實效原則；2021年，根據國家《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，寧波市制定了《寧波市科技發展專項資金管理辦法》，對科技計劃項目的資金管理進行規定，同時也是該類項目在進行科技成果評價時的部分評價依據；2021年，寧波市出臺了《寧波市科學技術獎勵辦法(修訂)》，其中在部分獎項授予條件中將取得重大科技成果、推動科技成果轉化、推廣應用等作為選項，將科技成果評價結果作為授予獎項的部分依據；2022年，寧波市優化市級重點研發項目資金管理，完善“揭榜掛帥”組織機制，深入推動“科技三評”“破四唯”等改革事項落地實施。一直以來，寧波市通過積極探索，相關政策逐漸完善，但距離滿足實際工作需要仍需不斷完善。

2 寧波市科技成果現狀

2.1 科技成果產出、轉化增長明顯

寧波市加快打造全球智造創新之都，促進科技成果轉化及其產業化落地，大力發展科技事業，科研經費的投入力度逐年增加，科技成果數量增長顯著。根據寧波市科技統計年鑒數據，2020年度寧波市研究與試驗發展(R&D)經費支出為354.8億元，同比增加9.51%，GDP占比為2.86%，同比增長6.32%；2021年，寧波市R&D經費投入突破400億元，達到402.7億元，同比增長13.5%，增速較上年提高4.0個百分點。資金投入帶來了大量科技成果的產出，從寧波市科技成果登記數量來看，2020年寧波市共登記科技成果865項，同比增長20.64%；2021年寧波市共登記科技成果1 036項，同比增長19.77%，增長顯著。科技成果評價是科技成果登記的前置環節，對科技成果本身是一種客觀、公正的評判，科技成果數量的增長意味著科技成果評價需求的增加。

根據《2021浙江科技成果轉化指數》中的數據，2015—2020年，浙江科技成果轉化綜合水平不斷提高，轉化效果顯著。在浙江省11個設區市中，寧波科技成果轉化指數穩居第2，得分428.72，但與杭州(809.40)相比，還存在較大差距。2020年，寧波科技成果轉化指數較上年上漲64.72，遠高于浙江省平均值。科技成果評價在科技成果轉化過程中發揮著對成果價值等進行科學判斷的重要作用，因此，伴隨著寧波市科技成果轉化指數的顯著增長，科技成果評價的市場需求也隨之增長。

2.2 專利創造與產業化迅猛發展

近年來寧波市專利創造迅猛發展。2020年寧波市專利申請量為77 796件，授權量為60 575件，相較2016年分別增長13.20%和48.50%，同比增長28.28%，位居浙江省第1；發明專利授權量5 340件，同比增長5.22%；PCT發明申請677件，有效發明專利量30 551件，2020年全年完成發明專利產業化469個。2021年寧波市專利授權量72 390件，同比增加19.5%；其中發明專利授權量7 819件，同比增長46.4%。截至2021年年底，寧波市有效發明專利38 289件，增長率達25.3%。專利授權量逐年迅猛增長，提高了專利實施許可、專利轉讓等潛在需求，這些需求均需對專利的價值及其科技成果進行評價。

3 寧波市科技成果評價的主要問題

3.1 政策及法律法規缺失

嚴謹完善的法律體系在科技成果評價工作中起著基礎保障作用，頂層政策和法律法規對科技成果評價的科學性和規范性舉足輕重，關系到評價過程的規范性、公開公正性和評價結果的真實有效性。目前，寧波市根據科技部頒布的《科學技術評價辦法(試行)》和《科技評估工作規定(試行)》進行科技成果評價。從國家層面的法律法規來看，有《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》，但是這兩部法律只是提到科技成果評價，并未涉及具體細致的規定，對于第三方評價機構的獨立法律地位更是沒有提及。不論是國家層面的相關法律法規或是寧波地方政策法規均未對科技成果評價的強制執行、規范化評價、第三方評價機構的獨立地位以及科技成果評價活動各方主體的權責、評價程序等做出明確規定。例如：有科技成果評價需求時應該通過什么途徑提出申請；需求方委托評價時選擇什么資質的評價機構；評價機構進行評價時不同類別科技成果應該配置什么級別的專家、配置專家數量應為多少；科技成果提供方應遵循的誠信原則、在進行評價時專家的回避原則具體是什么；在科技成果評價結果公布之后對評價結果有疑慮時應通過什么途徑進行反饋等事項，均未在政策法律法規中明確。在科技成果評價體制本就不完善、第三方評價機構評價市場化生態有待改善的情況下，政策及法律法規的缺失不僅制約了科技成果評價制度的發展，還會導致評價制度被架空。

3.2 科技成果評價市場混亂

自2016年8月，科技部廢止了《科學技術成果鑒定辦法》后，科技成果鑒定正式退出了科技成果評價的大舞臺，政府相關部門的職能發生了轉變，不再主導科技成果的鑒定。寧波市緊跟國家政策，評價主體由政府部門逐漸轉向社會化的第三方專業機構。但第三方評價主體的資質缺乏認定標準，也沒有對參加科技評價的人員和評價專家進行相應的資格約束。《科技成果評價試點暫行辦法》指出，各類企業、科技社會團體、高等院校及科研院所等有資格成為第三方評價機構[2]，但在辦法中并未明確各個主體承擔科技成果評價應具備的資質，這就造成了評價機構無門檻、機構專業水平參差不齊、評價機構從業人員執業素養摻雜，評價專家職稱級別和專業能力無約束規定，綜合導致了科技評估市場混亂。

3.3 評價指標體系缺乏統一性、科學性

在評價指標方面，寧波市已經開展了科技成果分類評價，在不同類別成果評價時有針對性的評價導向，但是具體的評價指標體系并未形成明確性的規定，各評價機構在實際操作中依據的評價指標體系不統一、不公開，指標體系的科學性也并未通過權威評估，有的甚至未形成體系，評價指標在不同類別的科技成果評價中的應用方式也并未明晰。寧波市采用的科技成果評價方式仍以同行評議為主，若沒有科學統一的評價指標體系，同行評議時專家的評價方向容易與該成果類型評價初衷偏離，對評價對象并不公平。同時，由于缺乏統一的、標準的評價流程，不嚴謹的評價過程更不能保證科學的評價結果。

3.4 成果評價從業人員專業性缺乏

我國當前對科技成果評價的從業人員資質并未進行強制規定，對比會計行業、律師行業等，科技成果評價未設立相應的資格考試等從業門檻，存在評價人員能力參差不齊等問題。科技部分別在2009年、2014年進行了兩期科技成果評價試點工作，嘗試探索了“四位一體”的科技成果評價模式，其中培育了第三方評估機構，培養了科技評估師，搭建了科技成果評價服務從業的人員隊伍。但寧波均未在試點計劃中，同時，寧波在專業機構建設和人員培訓方面起步較晚。相比兩期試點中青島市建立的“四位一體”科技成果評價工作體系，寧波在人才隊伍建設等方面還存在一定差距。

3.5 監督缺失

《科學技術評價辦法(試行)》規定，委托方可根據需要建立“科學技術評價監督委員會”[2]，但僅停留在提出指導意見，未出臺具體的操作辦法。而對于建立良好的科技成果評價生態，監督環節不可或缺。同時，科技成果因其自身的專業性、先進性、創新性等特點，很容易存在信息壁壘，普通的社會監督效果欠佳，需要建立獨立的監督體系。目前，寧波科技成果評價的監督機構缺失，對于政府資助項目產生的科技成果在評價過程中由政府相關部門進行監督，但是對其他類型科技成果評價的監督并不完善，依賴于行業自律監督，行業自律監督也未形成明確的體制機制。

4 優化科技成果評價的對策建議

面對科技成果評價市場需求漸增，寧波市必須加緊完善和規范科技成果評價行為，明確評價機構行業準入門檻，完善監督機制，構建政府、行業服務機構、評價機構三位一體的科技成果評價工作體系。建議從以下4個方面進行。

4.1 完善科技成果評價的相關政策及規定

政策、法規體系是科技成果評價開展的頂層設計，是開展評價工作的根本依據。建議出臺完善的科技成果評價政策規定，指導科技成果評價的相關工作能夠依法開展、科學規范。結合三位一體工作體系，對行業服務機構的獨立地位以及權責進行明確；確定第三方評價機構評價活動參與各主體的權責，對評價程序等做出明確規定，規范第三方評價行為。

具體應包含：(1)明確科技成果評價活動參與方(政府、行業服務機構、第三方評價機構)的權責；(2)明確科技成果評價機構準入門檻、評價機構的資質認證條件(授權行業服務機構進行資質認證)，對第三方評價機構評價人員人數、資質，專家庫人數、專家職級等提出要求；(3)明確科技成果評價的規范流程及文件；(4)明確科技成果評價行業準則、信用制度(誠信條款及失信懲戒措施等)。

4.2 建立科學的科技成果評價指標體系，并試點應用及推廣

針對不同類型的科技成果，為保證各類別成果評價結論的科學準確，評價應采用不同的評價指標體系，在各級指標及其權重設計時，尊重各類別科技成果注重方向，分類定量定性綜合評分。建議授予行業服務機構等研究性單位為試點單位，進行成果評價分類細化領域指標體系的建立和完善，并在試點后形成標準進行推廣。

基礎研究類成果應注重研究內容的創造性、先進性，技術路線、研究方法的可行性，研究成果的正確性，對創造性、先進性和成熟程度、發展前景以及成果的水平、作用和效益等內容進行綜合評價[3]。

應用技術類成果應注重對項目的創造性、先進性、可靠性，應用價值及推廣前景，社會效益、經濟效益及潛在效益和綜合技術水平等內容進行綜合評價。

軟科學研究類成果應注重成果的質量、貢獻、社會價值等，建立體現解決經濟社會發展重大問題的實際貢獻和創新價值的評價指標。

4.3 強評價人才隊伍建設

構建三位一體的寧波科技成果評價體系，評價人員是體系中的關鍵一環。目前科技成果評價從業人員隊伍建設面臨著評價人員在整個科技成果評價工作中的職責及任職標準還不明晰，整個行業內從業人員普遍專業性不強等問題。針對這些問題，需加強專業化科技成果評價隊伍建設，對科技成果評價人員進行定期職業培訓和考核，實行評價人員認證及注冊登記制度。在此基礎上，建立科技成果評價的問責制，要求評價人員對其出具的科技成果評價報告負責[2]。

4.4 加強行業服務機構及社會監督管理

在政府、行業服務機構、第三方評價機構的“三位一體”體系中，由行業服務機構承擔成果評價的監督管理職能，由政府出臺相關政策法規明確行業服務機構監督職能。行業服務機構依據政策法規對第三方評價機構的評價行為進行監督，包括但不限于對符合資質的評價機構和從業人員進行認證、備案管理、考評；建立公開透明的科技評價信息披露平臺，一方面建立主動披露科技成果評價信息機制，另一方面受理投訴，查處違反有關規定的行為，對于徇私舞弊、違反規定的行為，向行業內部通報其相關評價機構及從業人員，并予以處罰，情節嚴重的吊銷其評價資質并進行追責。第三方評價機構配合監督管理，定期向行業服務機構報告其執業情況。

5 結語

寧波積極打造全球智造創新之都，更應積極探索科學、獨立、客觀、公正的科技成果評價機制，規范第三方評價機構標準化，營造科技成果評價良好生態，完善專家和專業人才隊伍建設，為科技成果向現實生產力轉化、全域建設高水平創新型城市打下堅實基礎。