公路工程索賠解析

文/中交二公局東萌工程有限公司 李紅斌

隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的不斷進步，公路工程的市場規(guī)模也在逐漸擴大，隨之而來也暴露出了一些問題和矛盾。尤其是合同管理中索賠的糾紛越來越多，這不僅給發(fā)包方和承包商造成了一定的損失，還對整個行業(yè)產(chǎn)生了不良影響。因此，加強合同管理中的索賠、風險控制就顯得尤為重要。本文主要從索賠的定義、特征、現(xiàn)狀、意義與目的、就應對策略進行討論，并以某高速公路路面工期延期索賠為例，探討如何做好合同管理中的索賠工作，從而科學、規(guī)范地應對施工過程中發(fā)生的索賠事件。

公路工程索賠的定義及特征

公路工程索賠是指承包商在合同實施過程中，依據(jù)法律法規(guī)、合同條款，對不應由自己承擔責任的事件造成的損失或額外產(chǎn)生的費用向另一方當事人請求給予某種形式補償?shù)囊环N要求。索賠是合同管理中一項重要的工作內(nèi)容，一種正常的經(jīng)濟補償行為。索賠是雙向的，一般情況下索賠是指承包商向發(fā)包方提出支付額外費用的要求。隨著市場經(jīng)濟體制的建立、優(yōu)化，公路工程的經(jīng)營和操作模式也發(fā)生了變化，索賠伴隨工程建設全過程，因此承包商要更加認真、嚴格、細致地對合同進行管理，維護自身的合法權益。

索賠的基本特征

（1）索賠是要求給予補償?shù)臋嗬鲝垺?/p>

（2） 承包商自身沒有過錯，其責任應由發(fā)包方承擔。

（3） 已發(fā)生實際損失，必須有切實的證據(jù)。

（4） 依據(jù)是招標文件、合同文件及法律規(guī)定。

索賠引起的原因

由于公路工程項目具有施工周期長、規(guī)模大、技術含量高且復雜等特點，而且施工隨現(xiàn)場條件、市場經(jīng)濟和自然環(huán)境條件、地質條件和水文變化、設計、政策等各種不可控因素的存在和變化，致使招標文件和合同條款幾乎不可避免的出現(xiàn)與實際不相符或甚至錯誤等情況，這無疑增加了施工過程中的風險性，因此，索賠已成為工程中的高概率事件。

公路工程索賠的現(xiàn)狀

我國公路行業(yè)近幾年的快速發(fā)展，其建設規(guī)模也越來越大，由于其特殊性，合同管理與索賠卻面臨嚴峻的形勢。合同管理與索賠是公路工程行業(yè)市場化的產(chǎn)物，也是與國際市場接軌的產(chǎn)物。然而目前市場化程度卻不高，按合同執(zhí)行、正常索賠行為還不是行業(yè)的通用做法，在一定程度上嚴重制約了行業(yè)的健康發(fā)展。

1.雖然國家及行業(yè)不斷的補充、完善合同管理及索賠這方面制度、法律法規(guī)，但在實際中合同的法律環(huán)境和索賠氛圍不是很好，對索賠的認識過于符號化，而采用法律手段和合同條款解決問題被認為是一種過激化的行為。

2.目前公路工程市場競爭非常激烈，因向發(fā)包方傾斜，在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，阻止或規(guī)避索賠的發(fā)生。在實際的施工中推行索賠管理也是存在很多阻力與困難，甚至被拒絕、不接受索賠說法的行為。

3.在索賠管理方面承包商也存在一些錯誤和不足，盡管設置了專門的合同管理部門，但在具體的實施過程中存在制度不能落實，重視程度不夠、意識不強、人員業(yè)務能力薄弱，不能將索賠管理工作前置化，索賠發(fā)生后不能按現(xiàn)有的索賠程序及要求去執(zhí)行的問題。

加強公路工程索賠的意義與目的

公路工程是一項涉及面廣、投資大、周期長的系統(tǒng)性工程，在建設過程中，不可避免的會遇到各種不可預見的因素和風險，通過索賠工作來完成各種與合同不符等問題的處理，不僅是對合同條款、管理行為的一次驗證，同時也是對超出合同約定問題解決的一種路徑的鋪墊和引導，使雙方的利益得到合理合法的保護，也避免了不必要的糾紛與矛盾，引領行業(yè)繼續(xù)完善合同管理及索賠的相關制度、條款，加強立法保護，讓其常規(guī)化。

市場經(jīng)濟的需要

隨著市場經(jīng)濟體制改革的不斷深化。作為市場經(jīng)濟體制的主體—公路工程的發(fā)展由政府主導和牽頭，因此公路工程的索賠問題也就變得尤為重要。目前，該行業(yè)對合同管理未遵循因變化而正確面對問題，忽視了問題也是經(jīng)驗。有些發(fā)包方為了自身的利益而采用一些最大可能限制索賠的條款，使得承包商的合法利益得不到伸張，長期以往將會導致了更多更大的糾紛產(chǎn)生，嚴重時會給市場經(jīng)濟產(chǎn)生沖擊。

企業(yè)管理的需要

在進行招標或合同簽訂時，要對其各項條款研讀和理解，結合設計、施工條件等對可能存在的風險進行分析、初擬對應措施清單。施工過程中一旦發(fā)生索賠事件時，一定不能含混，也不可盲目，要第一時間掌握事件的全部信息、查看初擬風險清單、理智的分析，根據(jù)合同條款來判斷，這樣才能夠保證索賠有理有據(jù)、證據(jù)充分。為企業(yè)的合法權益提供保障，也樹立了企業(yè)面對索賠時正確的管理方法，為以后走向更大的市場做鋪墊和積累經(jīng)驗。

法制建設的需要

在公路工程的合同管理及索賠過程中，需要法律的保駕護航，使全部的活動過程及方法在法律允許的范圍。同時隨著公路工程行業(yè)的發(fā)展變化，滋生出了一些新型的合同管理及索賠問題，這時促使相應的法律法規(guī)不斷的完善更新，以適應市場經(jīng)濟體制下的法制建設。

對抗國際競爭的需要

隨著我國2001年加入世界貿(mào)易組織（WTO）,意味著我國將參與國際環(huán)境下的經(jīng)濟活動，然而各國的經(jīng)濟發(fā)展不平衡國際競爭也是異常的激烈。在一些項目的競爭中為了能夠在國際環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，不得不接受并實施低價策略，這也使得我們面臨著巨大的挑戰(zhàn)和風險。因此我們應根據(jù)項目情況深度研究“FIDIC”條款及一些相關國際成功的案例制定詳細的應對措施，進而在變化中適應、在適應中學習，在學習中總結，掌握熟悉規(guī)則積累經(jīng)驗，讓我國在國際競爭中有效的保護自身利益。

公路工程索賠的應對策略

研讀招標文件等文件，研判風險列舉索賠清單

招標文件及合同文件等都是索賠成立的依據(jù)，對文件的整理研讀是很重要的一項工作，深入分析各項條款尤其是修改和完善后的項目專用條款，對一些特殊、關鍵的條款（如，違約責任、工期、雙方義務、不可抗力事件的影響、第三方原因引起的責任等等）都有要仔細閱讀，并做好標注列舉清單，根據(jù)項目實際情況進行集中討論，對有可能產(chǎn)生風險的分項工程形成清單，并制定動態(tài)的應對措施，責任下放到具體的負責人手中，定期召集相關人員進行反饋變化及進展情況，一旦發(fā)生構成索賠條件，嚴格按照合同文件明確的程序啟動索賠工作。

案例，某高速公路分為6 個標段，該項目的招標文件明確第01、03、04 標段的合同工期為28 個月，合同工期截止到2017年4月30日；第02 標合同工期共34個月，合同工期截止至2017年10月31日；05 標的合同工期為36 個月，合同工期截止到2017年7月28日；06標的合同工期為36 個月，合同工期截止到2017年10月24日；以上標段1、3、4~6 標僅為土建施工任務，02標土建+路面施工任務。

從以上信息中可看出05、06 標的工期到期時間與02 標的路面工期幾乎在同一時間到期，這樣一來02 標的路面工程將沒有合理的施工時間，甚至需要停下來等05~06 標土建施工的現(xiàn)象。施工過程中05、06 標稍有滯后就會嚴重影響到02 標的路面工期，在此情況下很有可能面臨要被迫延期的風險，導致02 標路面工期這項被列入索賠清單中作為監(jiān)控對象。

為此02 標還制定了詳細的路面進場時間，人員設備配置，路面施工計劃，工作面移交時間節(jié)點等書面資料上報發(fā)包方，同時隨時掌握其他土建標段的進度情況并告知發(fā)包方，為索賠做好準備，一旦土建標段不能按時移交工作面，隨即開展索賠工作。

制定科學、符合實際的索賠預防方案

合同管理的目的不是索賠，而是預防索賠，對有索賠風險的項目盡量通過優(yōu)化施工方案，調(diào)整施工節(jié)奏，調(diào)控人員設備等投入加強成本控制來化解工期或費用的增加。當遇到不可抗力的情況時，應做好事前事后的措施應對，搶占時間減少損失，但不要使自己的責任增加。總而言之，為了使公路工程的索賠能夠順利的開展下去，必須對其仔細的分析研究，并制定出科學、合理的方案來解決問題。同時還需建章立制，加強管理，及時反饋商討，從而提高整體的效率與效益。

依據(jù)充分、證據(jù)完整、費用合理

索賠的關鍵是合同依據(jù)和證據(jù)，也是支撐索賠成立和達到經(jīng)濟補償?shù)奈ㄒ粭l件。在施工過程中，如果缺乏有效的證據(jù)來證明自己的經(jīng)濟利益受到損失，那么就無法對其主張索賠。對于證據(jù)的收集要始終如一，不能中斷，人員不能更換。對于證據(jù)資料應做到及時、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因為監(jiān)理工程師的口頭承諾而疏忽文字記錄、影像資料的采集，也不能因為大家一句都知道就不簽證，全面收集與此項索賠有關的所有佐證資料，這些索賠的原始憑證，應分類保管、做好標注和清單。再者費用的計算也是關鍵，費用增加不僅要計算直接工程費（人工費、機械費、材料漲價價差、備料、轉場等），還要計算間接費、臨時設施費、利潤。關于計算標準的取值問題，合同文件中如有約定就按此進行計算，若沒有具體的約定，可按照實際的損失分類進行計算、匯總。

結語

在公路工程建設中，索賠作為合同管理的一部分，從索賠發(fā)生→索賠申請→證據(jù)整理→上報→批復每個環(huán)節(jié)要做到既嚴格又細致，它直接關系著挽回經(jīng)濟損失的成敗。索賠多發(fā)是公路工程行業(yè)有別于其他行業(yè)特有的屬性，因此，對索賠問題必須高度重視。索賠除了時效性、資料完整、依據(jù)充分外，更要在實際操作中不斷總結、學習、累積經(jīng)驗，實現(xiàn)公路工程建設施工合同管理的科學性和索賠的系統(tǒng)性。

目前承包商在施工過程中索賠管理依然存在著諸多的問題，加之市場對索賠行為的錯誤理解，使索賠管理的常態(tài)化顯得被孤立。越是困難越不能放棄。承包商應著力提高合同管理的整體水平，為工程的建設順利進行營造一個規(guī)范、合理合法、融洽的環(huán)境。