“揭榜掛帥”機制存在的問題及對策研究
——以解決科技型企業關鍵技術難題為例

張軍濤

(江蘇省高新技術創業服務中心，江蘇 南京 210008)

0 引言

以“揭榜掛帥”方式解決科技企業在創新過程中面臨的技術難題是一種新型的科研項目組織實施方式，它是企業公開發布技術需求并掛牌，有實力的科研單位或企業提出解決方案，進而進行針對性、個性化合作，達到技術難題的解決，其核心是依靠市場競爭激發創新活力。而“揭榜”作為“揭榜掛帥”機制運作過程中的重要環節，具有揭開榜單之意，涵蓋了一種選擇、公開和結果，與榜單的制作、發布和評選等行為有著深刻關聯。通過評審、競爭和成果兌現，該系統有助于解決最緊迫的科研技術難點和痛點。

1 “揭榜”機制重點環節探討

1.1 擴大選拔人才的范圍

許多待突破的關鍵核心技術都是跨領域、跨學科的，不僅需要多學科創新人才的精誠合作，也需要各行各業的合作。只有敞開心扉，進一步拓寬選“賢”任“帥”的主體范圍，根據需求打開大門，不受排斥和限制，唯才是用，才能有效應對。進入新發展階段，隨著新一輪前沿技術革命和新興產業變革在全球范圍內興起，學科理論前沿和實踐應用等交叉趨勢明顯，前沿性基礎研究、應用基礎研究和應用研究關聯性愈發增強，科研院所積累的一批原創性成果走向市場的步伐加快。在創新資源要素趨緊的情況下，區域產業轉型升級和經濟高質量發展迫切需要以“揭榜掛帥”機制引導匯聚各類創新主體尤其是科技人才的參與，提高解決問題的實效性。

1.2 加強宣傳，助力“揭榜方”精確掌握技術創新需求

在“揭榜掛帥”實施的過程中，前期工作的核心是有效連接供需雙方。其中，必要的宣傳和推廣，尤其是引導潛在的揭榜方充分了解項目需求是必不可少的一部分。因此，通過網絡、報紙、電視、廣播等媒介平臺對外發布榜單和創新需求信息，并動員國內外科技主體參與的情況相當普遍。同時，從多方面了解龍頭骨干企業和高新技術企業急需解決的關鍵性技術問題，探索多種推廣活動和形式，實現更有效的資源共享，進而精確掌握技術創新需求。

1.3 現場賽馬，精準快捷找到相關專家或解決方案

為了更有效實現市場競爭和供需的對接，各地在“揭榜方”確定的情況下，基本采取了公開競標和專家論證的方式。對項目技術合理性、技術創新點、預期技術指標以及經濟指標、市場前景、項目執行計劃等內容進行評審。在實踐中，對專家的選拔提出特殊要求，吸引了企業需求方的參與。除了傳統的公開競標和組織專家召開評標論證會，公開競標和專家論證還可以融入科技創新大賽的競爭過程，通過“賽馬”形式，精準快捷找到解決問題的方案。

1.4 機會均等，明確“揭榜”參與主體

就參與者而言，它主要涉及3個角色：組織者、資助者、參與者。組織者通常是政府機構，資助者可以是政府、企業、非營利組織、個人和多個主體的整合。在特殊情況下，組織者與資助者可能是同一主體。為了充分激勵創新，“揭榜者”既可以是科研機構、大學或企事業單位中的研究人員，也可以是業余科研人員，只要能解決問題，身份、戶籍、資歷等都沒有限制。就資助對象而言，提供的獎勵大多是“不同行業的技術問題”或“小而重要的技術問題”。在現實中，面對這些問題，尤其是在技術路線不明確的情況下，企業往往需要政府或第三方機構幫助，“揭榜”機制可以更有效地解決這些問題。

1.5 權責統一，充分保障將帥自主權

一個項目涉及多個單位和科研人員，因為它是“掛帥”，所以有必要給予“揭榜人”最大的自主權，使他能夠成為一個真正的“帥”,并充分授權。除技術決策權外，還應有人力物力配置權和資金獨立使用權。配置相應的資源和平臺，減少上級主管部門的干擾，明確職責，讓負責人及其團隊集中精力工作。“帥”的歷史使命和根本任務是突破技術瓶頸。為了避免權責分離，還應該通過明確職責來限制和加強監督。

1.6 分步實施，確定研發資金補償和合作模式

“揭榜掛帥”是發布選題、組織評審、確定獲獎者并兌現獎勵的操作流程。它采用目標管理模式，只對成績進行出口競爭和兌獎獎勵，并鼓勵申請人專注于成果的取得。同時，在專家審核研發的基礎上，通過差異入圍、平行競爭等方式，解決科研技術關鍵問題。例如：懸賞發布后，“揭榜者”統一提交報名材料及書面解決方法，專家評審小組將為每個“揭榜”項目確定2～3個入圍團隊，給予一定比例的啟動獎金，解決技術研發中的關鍵問題。“揭榜”截止時，專家組將根據預先設定的指標和目標評選出最終優勝者，最終優勝者將取得剩余的所有獎勵。對于風險性大、難度大、跨學科性強的重點研究項目，也可以考慮分階段進行研究和評估。只有通過評估，才能提供探索性和階段性資金[1]。

1.7 寬容失敗，激發“揭榜”人才創新潛力

“揭榜”機制的有效實施需要寬容的社會環境，針對一個未知的領域，“揭榜”單位可能具有一定技術基礎和儲備，但是新技術、新難題層出不窮，有時需要升級迭代的解決方案。因此，要制定科學的評價和遴選原則，對用于“揭榜”的單位和個人給予寬容和支持。對于有突出貢獻的個人，要寬容失敗，項目成員單位在申請國家、省市科技計劃項目時不得受其影響。“揭榜”的單位和個人與“發榜”企業形成的真實合作項目也應得到各級產學研合作項目的支持。

2 “揭榜”機制存在的問題分析

2.1 “揭榜”單位主動“揭榜”意識不強

從實踐看，針對科技企業發布的技術需求，“揭榜”單位主要為科研院所，尤其是高校老師和科研院所一般研究人員，但由于考核機制等原因，基礎科研人員的主要精力在于教學、發表學術論文和撰寫專利，對科研成果的轉化和與企業的對接則無暇顧及，甚至有部分教師的研究內容和研究深度與行業先進技術嚴重脫節，根本無法為企業提供支撐。部分教師依靠基礎教材來完成教學，缺乏走出校園進入企業的意識和勇氣，不了解企業最新的技術和工藝，視野僅限于學校之內，一般認為，只需要完成每天安排的教學任務，沒有必要再為地方企業的發展耗費精力和時間。部分教師和科研人員有相關的成果，但受限于身份，不想推動成果轉化。此外，雖然國家出臺了鼓勵事業單位科研人員可以不離職創業的政策，但相關單位還在等配套細則，政策落地還有“最后一公里”。

2.2 學校專業設置與企業發展要求脫節

科技成果轉化的前提是科技成果必須具有轉化價值。科研創新與企業實際生產創新在起點、動力組織模式、評價標準等方面存在較大差異。高校項目研究以理論為基礎，往往強調項目的先進性和創新性，忽視市場需求，缺乏轉化價值，研究的項目往往與市場不符。長期以來，科研院所和高校一直以“重成果，輕轉化”的科研評價和激勵機制為導向，無法調動科研人員參與成果轉化的積極性和主動性。高校每年提供的科技成果數量并不在少數, 但有效供給不多。科技成果甚至停留在研發設計階段，其經濟價值、社會效益還有待通過市場檢驗，應用推廣的條件不成熟[2]。

2.3 科技成果轉化中間環節尚不暢通

當前，科技成果轉化是一項系統工程，涉及多方主體和要素。雖然國家在推動科技成果轉化方面已立法，也出臺了完善科技成果評價機制的意見，但具體到操作層面，成果轉化仍舊面臨諸多障礙。在一項科研成果完成后，首先面臨的就是價值判斷，但由于現有的專利檢索平臺和價值評估平臺不完善，成果的技術先進性、成熟度、轉化度都無法判斷，嚴重影響成果轉化效率。其次，當科技成果經過評估進入交易環節后，又存在信息不對稱，雖然各地政府都在興建技術產業交易平臺，但由于吸引力有限，成果供給部門不會主動發布，給“揭榜”人員帶來了較大的搜索成本。最后，各級政府間的信息共享平臺并未實現真正互通，研究項目、知識產權、成果查新等信息平臺并未真正發揮應有的作用，多數有價值的成果“沉睡”在信息庫里。

2.4 創新不足以解決企業的“瓶頸”問題

目前，一大批企業在發展中遇到了瓶頸問題，主要體現在新品研發、產品升級、節能環保、成本控制等方面，對技術創新的需求巨大。同時，解決行業共性技術需求和核心關鍵技術需求是企業提升核心競爭力、在行業中占據優勢地位的重要基礎。強烈的技術創新需求已經成為企業加強技術研發和創新力度的最大動力。此外，良好的公共技術服務平臺也是解決企業技術創新難題的重要支撐。

3 優化“揭榜”機制的思考和建議

3.1 突出校企共建，著力培養應用型人才

基于產學研合作的高校和科技企業之間合作的最終目標是提高高校院所社會化、實踐型人才的培養能力，保障科研人員從一開始就明確研究開發的意義和成果走向市場的通道。目前，高等院校的高層次人才培養計劃、專業設置和課程設計存在與技術前沿、社會需要脫節的現象，進而導致企業不愿意花費較大精力。因此，可以讓學校畢業生在企業實習期間簽訂就業協議，聘請企業專業人員參與人才培養計劃的制定和專業核心課程的建設，更多地突出應用導向。

3.2 強化市場導向，科研選題要緊貼企業需求

在一些工業類(制造類)科技計劃項目中開展試點，由科技企業提出需求，在“揭榜”單位最終確認后，由“發榜”企業和“揭榜”單位以創新聯合體形式聯合申報項目，加大對“揭榜掛帥”形式合作的研發項目支持。突出以需求為核心的懸賞眾包模式，改進科研項目績效評價標準和評價方式，使企業真正成為研發創新活動的主導者、組織者和受益者；建立處理保密和知識產權問題的長效機制和投訴處理機制。

3.3 推動資源共享，釋放協同創新潛力

構建基于市場導向的科技成果交易機制，完善科技成果形成、發布、評價、交易、跟蹤的全過程監測平臺；全程在線需求上傳—專家對接—成功揭榜—技術合同備案—獎補申請，打造各方共同參與、政策兌現的技術轉移全流程平臺，充分匯聚各類資源要素并且開放共享，以線上線下相結合的方式，形成常態化工作機制，通過長尾效應、強化黏性等方式來共建技術轉移、成果轉化的良好生態。依托專業化成果交易平臺，形成資源自積累、機制自運行的良性運轉。

3.4 營造創新氛圍，誰有能力誰“揭榜掛帥”

對于“揭榜”單位和個人，要堅持不按照“人才帽子”“職稱”“論文數”來論英雄，要落實誰有能力做到一點，打破“關系”的壁壘，把項目交給真正想工作、能工作、能成功的創新者手中，讓有能力的創新性人才有機會“揭榜”，并能形成良好示范帶動作用[3]。