家庭經濟風險保護研究熱點與演化路徑

楊 菲，姚 強,2

家庭經濟風險保護（household financial risk protection）又稱“家庭財務風險保護”，即保護個體不因獲取必要的衛生服務而導致家庭面臨經濟風險或陷入貧困［1］。作為全民健康覆蓋（universal health coverage，UHC）和聯合國可持續發展目標（sustainable development goals，SDG）的核心內容，家庭經濟風險保護已被各國納入衛生體系發展的重要目標。同時，提高家庭經濟風險保護水平也是保障全民健康福祉與經濟社會可持續發展的必要途徑。目前，家庭經濟風險研究的主題主要包括特定病種的家庭經濟風險的測量工具［2-4］、影響因素［5-6］、財產沖擊［7-8］及其對家庭的長期影響［9-10］，然而未見通過定量方法分析熱點主題及演化路徑的報道。因此，本文運用科學計量學方法全面分析該領域的發展態勢，為相關學者和管理人員開展相關研究和進行決策提供依據。

1 資料與方法

本文以Web of Science（WOS）核心數據庫為數據源，以“household financial risk protection”為主題，通過文獻綜述和專家咨詢制定了以下檢索策略：（TS=（（health* or medic*）AND（"financial burden" OR "financial protection" OR "financial risk protection" OR "health shock*" OR（catastroph*AND（expenditure* or expense* or spend* or pay* or cost* or fee*））OR（impoverish* or pover*））））AND（TS=（famil* OR home* OR household* OR personal* OR individu* OR patient*））AND LANGUAGE=English AND PY=1900-2020 AND DOCUMENT TYPES=Articl AND Indexes=SCI-EXPANDED,SSCI,A&HCI。檢索時間為2021 年3 月29 日，檢索完成后以全記錄格式下載了1900-2020 年WOS 收錄的16 884 條英文家庭經濟風險保護研究相關文獻信息。

運用VOSviewer 1.6.15 軟件，全面分析和呈現家庭經濟風險保護研究的發文量趨勢、核心學術群體、知識基礎、研究熱點及演化趨勢。同時，對關鍵詞的單復數、同義或近義詞、縮寫等形式進行統一整理與合并清洗，以保障數據質量。

2 結果分析

2.1 文獻出版時間序列分析

家庭經濟風險保護研究文獻最早發表于1972年，截至2020 年累計發文量為16 884 篇。圖1顯示了1970-2020 年家庭經濟風險保護研究領域的發文量分布。1986 年，Leon Wyszewianski在Health Services Research上發表了“Families with Catastrophic Health Care Expenditures”一文，首次正式提出了“家庭災難性衛生支出”的概念，并通過家庭自付衛生費用占家庭收入的比例測量了美國家庭災難性衛生支出的分布特點［11］。此后的20 多年里，該領域研究進程緩慢。但從2000 年開始，該領域發文量穩步增長，并在2010 年之后快速增長。這主要是由于世界衛生組織2000 年《衛生系統：改進業績》和2010 年《衛生系統籌資：實施全民覆蓋的道路》報告的發布引起了全球對衛生支出負擔及家庭經濟風險保護的關注。

圖1 1970-2020 年家庭經濟風險保護研究領域發文量分布

2.2 高產國家及合作情況

目前，家庭經濟風險保護研究領域形成了以歐美等發達國家為主體，且具有較高學術影響力的核心研究群體。美國該領域的發文量、總被引頻次和h 指數均排在全球首位，在家庭經濟風險保護研究領域具有重要影響力（表1）。中國發文總量及總被引頻次在全球排名第5 位，而平均被引頻次排名第10 位，h 指數排名第7 位。這說明我國在家庭經濟風險保護研究領域發表的文獻有較大的數量優勢，但研究成果的質量需要進一步提高。

表1 1900-2020 年家庭經濟風險保護研究發文量全球排名前10 位的國家

在VOSviewer 生成的各類計量單元共現聚類圖中，節點大小表示發文數量的多少，節點距離遠近表示合作的密切程度，節點顏色區分不同的合作聚類［12］。圖2 顯示了合作頻次≥50 的51 個高產國家或地區聚類形成的5 個合作群體，包括亞洲和太平洋地區（紅色）、歐洲（藍色）、非洲和北美洲（綠色）、南美洲（黃色）和加拿大（紫色）。美國和英國居于整個合作網絡圖譜的中心，研究貢獻較大，彼此合作頻繁，并且也與其他國家和地區進行了廣泛的學術交流與合作。澳大利亞、中國和印度處于亞太合作區域的中心，德國和法國處于歐洲合作區域的中心。

圖2 1900-2020 年家庭經濟風險保護研究領域國家或地區合作網絡

2.3 高產學術機構及合作情況

家庭經濟風險保護研究領域的高水平研究機構分布與高產國家分布相一致，主要來自美國。家庭經濟風險保護研究發文量全球排名前10 位的高產研究機構中有9 個來自美國，其中哈佛大學的發文量、總被引頻次、平均被引頻次和 h 指數均排在全球第 1 位（表2）。這說明哈佛大學在家庭經濟風險保護研究領域非常活躍，綜合學術影響力遙遙領先。

表2 1900-2020 年家庭經濟風險保護研究領域發文量全球排名前10 位的高產機構

圖3 顯示了合作頻次≥100 的52 個高產學術機構聚類形成的4 個合作群體。其中2 個合作群體來自美國。一個是以加州大學洛杉磯分校為代表，與華盛頓大學、密歇根大學、北卡羅來納大學和伊利諾伊大學等學術機構形成的紅色集群；另一個是由哈佛大學及其公共衛生學院和相關醫院形成的藍色集群。在由英國學術機構形成的綠色集群中，牛津大學居于核心位置。在加拿大學術機構形成的紫色集群中多倫多大學位于核心位置。美國和英國的學術機構均處于家庭經濟風險保護研究機構集群的核心地位。

圖3 1900-2020 年家庭經濟風險保護研究領域學術機構合作網絡

2.4 研究熱點主題及演化路徑

2.4.1 高被引文獻共被引聚類分析

共被引頻次較高的文獻通常是具有開創性研究成果的經典文獻，對后續研究具有重要指導作用及里程碑式意義［13］。家庭經濟風險保護研究領域被引頻次最高的是來自世界衛生組織的許可等學者于 2003 年發表的“Household catastrophic health expenditure: a multicountry analysis”一文，其被引頻次為504 次。該文奠定了災難性衛生支出測量方法在家庭經濟風險保護研究中的核心地位［14］。同時，家庭經濟風險保護研究共被引頻次＞100 的52 篇文獻聚類成了3 個知識基礎群（圖4）。綠色聚類的研究主題聚焦于家庭經濟風險保護的測量方法，其中災難性衛生支出的測量為家庭風險保護奠定了方法學基礎。紅色和藍色聚類相互交織形成的研究主題聚焦于家庭經濟貧困帶來的影響，其中紅色聚類的研究主題側重于家庭經濟貧困對兒童成長發育的不良影響和干預措施。藍色聚類的研究主題側重于城市和社區的貧困問題對人口健康發展的影響。同時，對高被引文獻的學科領域進行分析，結果顯示，家庭經濟風險保護研究是社會學、經濟學、公共衛生學、心理學等多學科跨領域交流融合的產物。

圖4 1900-2020 年家庭經濟風險保護研究領域高被引文獻共被引聚類

2.4.2 高頻關鍵詞的共現聚類分析

關鍵詞具有極強的專業性和規范性，是對文章內容的高度凝練概括，能簡明準確地顯示核心研究主題。通過分析關鍵詞出現的頻次及其形成的聚類群，可以系統深入地揭示該領域研究成果的內容特征及內在聯系、學術研究的發展脈絡與發展方向等［15］。經清洗規范后，得到關鍵詞共21 817 個，其中16 271個（占74.58%）關鍵詞僅出現了1 次。圖5 顯示了出現頻次≥30 次的221 個關鍵詞主題聚類。關鍵詞“poverty”（貧困）的出現頻次為2 091 次，處于整個共現網絡的核心位置，始終是家庭經濟風險保護研究的關注重點，其次是“child”（兒童）（532 次）和“social inequality”（社會不公平）（412 次），之后是“health inequality”（健康不公平）“HIV”（人類免疫缺陷病毒）“mental health”（精神衛生）“socioeconomic status”（社會經濟地位）等。

圖5 1900-2020 年家庭經濟風險保護研究領域高頻關鍵詞聚類的主題視圖

圖5 還顯示了家庭經濟風險保護研究領域的熱點主題。紅色聚類的熱點主題主要是災難性衛生支出，聚焦研究中國、印度、南非等地區具有代表性的中低收入國家或地區的災難性衛生支出測算、國家之間的比較及影響因素分析。黃色、橙色和紫色聚類融合在一起，其熱點主題主要是殘疾、抑郁、污名化、暴力等社會問題，聚焦研究老年人、幼兒、青少年和社區鄰里等群體公共健康的促進。綠色和藍色聚類的融合程度較黃色、橙色和紫色聚類小。綠色聚類的熱點主題主要是通過疾病衛生支出分析家庭經濟風險的社會不公平因素。藍色聚類的熱點主題側重于從衛生系統角度研究衛生服務狀況。各聚類關鍵詞都存在明顯的交叉和融合，說明家庭經濟風險保護研究領域的研究主題豐富且知識單元之間聯系緊密。

高頻關鍵詞聚類疊加文獻發表時間的聚類圖清晰地反映了家庭經濟風險保護研究領域熱點主題的時間演變（圖6）。該領域早期熱點大多數都集中在社會經濟狀況的研究上；2012 年前，該領域的研究熱點大多聚焦在社會貧困問題上，如貧困與社會經濟地位、艾滋病與貧困、教育貧困、性別貧困等；2013 年以后，出現了新的研究熱點，對抑郁、焦慮等心理健康問題和癌癥、慢性病、肥胖等生理健康問題的關注開始增多，同時家庭經濟風險保護的公平性研究也逐漸增多。災難性衛生支出、醫療衛生支出和醫療保險覆蓋相關研究的出現時間最晚，說明這些主題是近年家庭經濟風險保護研究的熱點。

圖6 1900-2020 年家庭經濟風險保護研究領域高頻關鍵詞聚類的時間視圖

3 結論

3.1 家庭經濟風險保護研究持續升溫且核心學術群體逐漸形成

家庭經濟風險保護研究可追溯到20 世紀80 年代。作為聯合國可持續發展計劃關注的重點領域，家庭經濟風險保護研究近年來持續升溫且發文數量持續增長，形成了以美國、英國等發達國家，哈佛大學等知名機構為核心的代表性研究群體。世界衛生組織2000 年《衛生系統：改進業績》和2010年《衛生系統籌資：實施全民覆蓋的道路》報告的發布引發了全球對改進衛生系統績效、降低衛生支出負擔的關注，而家庭經濟風險保護作為其實現路徑之一獲得了高度關注。

3.2 社會學、經濟學和公共衛生學等多學科奠定家庭經濟風險保護研究領域知識基礎

家庭經濟風險保護的概念起源于社會學，同時受到經濟學、公共衛生學等多學科的廣泛影響。關于“poverty”（貧困）的研究一直是家庭經濟風險保護研究的焦點，同時家庭經濟風險保護研究領域的研究對象和學科范圍不斷拓展，形成了獨有的一系列理論框架和測量方法，并取得了豐富的研究成果。高被引文獻揭示了家庭經濟風險保護研究的三大知識基礎聚類，主要包括災難性支出視角下的家庭經濟風險保護研究、家庭經濟貧困保護視角下的家庭社會經濟地位狀況對兒童成長發育的影響，以及城市和社區的貧困問題對人口健康發展的影響。其中，來自世界衛生組織的許可等學者于2003 年發表的“Household catastrophic health expenditure: a multicountry analysis”一文被引用的次數最多，該文奠定了災難性衛生支在家庭經濟風險保護研究中的核心地位。

3.3 家庭經濟風險保護研究助力全民健康覆蓋和社會公平正義

家庭經濟風險保護研究取得了豐碩成果，在促進全民健康、維護社會公平與正義過程中具有重要意義。受到世界衛生組織2010 年《衛生系統籌資：實施全民覆蓋的道路》報告的影響，該領域的研究在2011-2015 年出現了明顯的轉變，從關注社會貧困問題的成因及干預擴展到由疾病導致的家庭貧困保護，公共健康促進、健康公平維護、衛生系統加強成為了家庭經濟風險保護研究的熱點主題。與此同時，災難性衛生支出作為家庭經濟風險保護的重要測量指標及方法成為了家庭經濟風險保護研究的代名詞和前沿熱點。

3.4 緊密結合國情和新挑戰加強理論創新和實踐應用

經過50 年的發展，家庭經濟風險保護的研究雖然已經取得較為豐碩的成果，但仍需從以下3 個角度深化該領域的研究，推動其理論和實踐創新。一是在理論研究層面要發展或豐富具有我國特色的理論體系，產出原創性的高質量成果。二是在實踐應用層面要結合當前實現全民健康覆蓋及聯合國可持續發展目標，將研究成果有效應用于家庭經濟風險保護實踐，改變家庭經濟風險保護研究重理論輕實踐的現狀。三是在學科發展層面要不斷拓寬研究視野，結合當前全球公共衛生危機狀態下政治經濟和衛生系統復雜交互的環境，推進家庭經濟風險保護在公共衛生應急領域的研究。