研究型大學強化國家戰略科技力量的思考與探究

褚怡春

(南京大學 科學技術處，江蘇 南京 210046)

0 引言

黨的十八大以來，黨和國家高度重視科技創新，把科技創新作為“頭號任務”先后做出了系列戰略部署，其中“打造國家戰略科技力量”作為提升國家科技實力和綜合國力的關鍵途徑，曾先后多次在重要會議和講話中被強調。

黨的十九大以來，黨中央研判當今國際競爭態勢，科技創新被上升至前所未有的戰略高度，“科技自立自強”，全面謀劃科技創新工作，高度重視“強化國家戰略科技力量”。然而，如何準確理解和把握國家戰略科技力量的含義、目標定位、具體任務和使命，對于推動落實“強化國家戰略科技力量”重大決策部署有非常重要的意義。

作為國家創新體系的重要組成、服務國家戰略的重要支撐，高等學校在面臨當前錯綜復雜的國際形勢下，要以“兩個大局”為基本出發點，充分認識國家對高水平科技自立自強的迫切需求，深刻理解新發展是新階段高質量發展的核心要務，準確把握高校科技創新的新方向、新使命。在打造和強化國家戰略科技力量中，高校如何發揮優勢力量，進一步提升服務國家的質量和能力，助力科技高水平自立自強值得思考。

本文立足新發展階段，從高校科技創新工作的視角，研究了中國國家戰略科技力量的發展背景、內涵與外延。在明確了戰略科技力量的具體內涵和要求后，分析了高校特別是研究型大學作為打造戰略科技力量的堅強支撐和支柱之一，在當前強化戰略科技力量過程中所面臨的突出問題及現狀。以提升高校科技創新能力和戰略科技能力為目標，提出了高校研究型大學打造戰略科技力量的幾點建議，為推動和促進高校高質量發展、構建新發展格局提供理論參考與決策依據。

1 國家戰略科技力量在中國的發展背景

回顧世界科技發展歷程可以發現，國家戰略科技力量基本都是在服務國家需求、支撐國家建設的過程中不斷發展壯大[1-2]，其產生目的是希望通過改變和調整國家現有科技資源的分布，形成科技創新力量新格局，從而提升整個國家科技創新的能力和水平，以便更好地對標國家戰略、服務國家重大需求[3]。而研究型大學在世界各國國家戰略科技力量建設中都發揮著舉足輕重的作用，如美國著名的國家實驗室都在依托哈佛大學、斯坦福大學、麻省理工學院等著名高校建設管理，并且這些高校也是全球產學研結合最成功的典范，支撐和推動了美國高科技產業的高速發展[4]。

中國對“國家戰略科技力量”概念的認知和界定前后經歷了不同階段[1]，并始終處于不斷探索和發展的過程中。本文根據中國不同發展時期國家針對“戰略科技力量”建設做出的重大部署和習近平總書記重要講話精神，整理繪制了中國“國家戰略科技力量發展時間軸”(見圖1)。

圖1 國家戰略科技力量發展時間軸

圖1較為完整地呈現出了國家戰略科技力量早期在中國產生和逐步發展的清晰脈絡。早在2013年7月，習近平總書記在視察中科院時就提出必須要有戰略科技力量[5]。2016年國家逐漸重視強化國家戰略科技力量并開始逐步規劃這方面的工作。2017—2019年3年間，國家開始推進強化國家戰略科技力量工作，先后于黨的十九大、兩院院士大會、黨的十九屆四中全會上明確提出“強化戰略科技力量”。2020年，強化戰略科技力量進入關鍵年，國家層面進一步推動，提出了具體要求和任務，明確指出：高校要發揮優勢，形成戰略力量。這個要求的提出為高校的科技創新工作指明了新方向，提出了新要求，明確了高校院所作為“國家隊”在科技創新中的定位，從而進一步明晰了高等學校特別是研究型大學在強化國家戰略科技力量中的重要任務和使命。2021年，“強化國家戰略科技力量”任務被加快推進落實，首先于3月，在《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中被作為專章，從國家層面提出了具體舉措和實施路徑[6]；同年5月，習近平總書記再次強調了高水平研究型大學在強化國家戰略科技力量中要擔負的責任和使命[7]。

2 國家戰略科技力量的內涵與外延

2.1 國家戰略科技力量的內涵

國家戰略科技力量作為科技創新的首要任務，是建設社會主義現代化強國的重要戰略支撐。然而，何為國家戰略科技力量，其豐富內涵目前雖無官方的權威定義，但已有相關研究從不同角度對“國家戰略科技力量”進行了詳細闡述。現有研究分別從政策出臺背景、世界與中國的科技力量演進對比、高水平自立自強國家要求等方面對“國家戰略科技力量”進行定義[3,7-8]。綜合上述多方面內容來看，“國家戰略科技力量”是一個以服務國家重大戰略為目標，整合國家多方面優勢科技力量，以解決國家重大急需和完成國家任務為職能而部署建設的具有高水平基礎研究能力和技術研發能力的科技創新主體[3]。

2.2 國家戰略科技力量的外延

國家戰略科技力量是從國家全局的戰略高度謀劃部署解決國家長遠需求和事關國家安全與發展的根本性問題，代表了國家最高水平，不受區域地域限制。國家實驗室、國家科研機構、高水平研究型大學、科技領軍企業都是國家戰略科技力量的核心組成，承載著國家使命，這些力量無疑構成了國家戰略科技力量的外延。其中，國家實驗室是國家核心戰略科技力量，具有強大的引領作用，在國際競爭中發揮核心支撐作用，是強化國家戰略科技力量的重要抓手[5]。除國家實驗室外的各類科技主體優勢力量則發揮著重要的戰略支撐作用，力爭在重大科學前沿問題、國家戰略需求、關鍵核心及顛覆性技術方面取得突破，通過構建具有中國獨特優勢和特點的科研創新架構，促使各方面科技力量形成合力，共同提升國家戰略科技力量的綜合實力。

強化國家戰略科技力量從人才的角度來講，又可理解為是強化戰略科技人才隊伍建設，大體包括三方面力量：一是具有深厚科學素養、高屋建瓴、前瞻性判斷力、宏觀組織協調能力的戰略科技人才；二是一流的科技領軍人才及團隊，尤其是能挑大梁的青年科技骨干；三是具有突出技術能力的卓越工程師、工匠等科技輔助人才[9]。如何通過國家力量組織這三方面科技人才資源協同發力，作為國家戰略科技力量核心組成，國家的高端科技人才普遍分布在上述重要科研單位，因此，國家對以上科研機構、高校、企業提出了相應的要求。對于國家科研機構，要圍繞國家戰略需求，著力解決國家發展過程中面臨的重大科技問題，進行關鍵核心技術攻關。研究型大學則要努力發揮基礎研究優勢，注重與國家戰略的對接，加強重大前沿問題探索和關鍵科學問題突破。科技領軍企業要積極牽頭整合優勢資源，提升產業共性關鍵技術研發能力[10]。

由此，作為研究型大學，面臨當今國際科技創新復雜的競爭態勢，要明確建設世界科技強國的目標，努力實現原始創新突破、關鍵核心技術自主可控。世界一流大學都是在服務自己國家中發展壯大起來的，高等學校如何立足新發展階段，聚焦國家戰略，履行自身的使命擔當，加快成為國家戰略科技力量的堅強支撐，值得深入研究思考，認真謀劃。

3 研究型大學在國家戰略科技力量中的定位

高等學校是國家科技創新體系的重要組成。作為基礎研究的主力軍和重大科技突破的生力軍，高校擁有廣泛的學科門類、規模龐大的科技人才梯隊，富集了全國3/5以上的優秀科技人才，承擔了4/5以上的國家自然科學基金，科研基地平臺數量眾多，約3/5的國家重點實驗室是依托高校建設的[11]，17項重大科技基礎設施由高校牽頭建設，在服務國家重大需求、地方經濟、社會發展等層面，高等學校發揮著獨特且不可替代的作用。

當前，國際形勢錯綜復雜，大國間的科技競爭日趨激烈，且不斷向基礎研究前移。縱觀世界科技強國的發展進程，都普遍呈現出共同的特征，即每一個影響世界的顛覆性技術背后都離不開基礎研究的強大支撐。而中國面臨的關鍵核心技術被“卡脖子”的狀況，正是長期以來在基礎研究、基礎能力建設發展方面投入不足導致的。

基礎研究是科技創新的總源頭，加強基礎研究是推動科技自立自強的基本要求，而高等學校特別是研究型大學，是中國基礎研究的主要力量，其不僅具有深厚的基礎科學研究基礎、多樣化的學科門類、豐富集中的科技人才資源，而且寬松的學術氛圍為學科間的交叉發展創造了良好條件。與其他科研院所相比，這些天然優勢讓高校在基礎研究工作中必將肩負更為重要的責任和擔當。

在打造國家戰略科技力量的過程中，如果將國家實驗室比作是科技領域的航空母艦，研究型大學則是發揮重要支撐作用的驅逐艦，與國家科研機構、科技領軍企業同是國家戰略科技力量的堅強支柱和骨干力量。在新時代科技事業發展中，研究型大學要研判未來高校科研的戰略走向，明確自身的重大作用、任務和目標，主動服務“國之大者”，注重與國家重大需求相對接，將基礎研究、學科交叉的獨特優勢充分轉化為建設國家戰略科技力量的重要驅動力，用“基礎研究”撬動顛覆性創新[12]，推動基礎研究向縱深發展，夯實重大科技創新技術突破的堅實基礎[13]，深化基礎研究、應用研究和技術創新協同融合[12]。在提升自身戰略科技能力的同時，深度參與國家實驗室建設，積極協同國家科研機構、科技龍頭企業推動全鏈條創新。此外，高校作為國家戰略科技力量，是培養科技人才的主力軍和生力軍，在培養基礎研究和關鍵核心技術攻關科技人才、研究隊伍方面肩負著重要責任。研究型大學要在高層次人才培養、團隊建設等方面重點發力，為國家戰略科技力量提供儲備，并將科學研究與人才培養兩線并舉，共同發力，形成全方位支撐國家戰略科技力量建設的發展體系，為服務國家需求貢獻高校力量。

4 研究型大學打造戰略科技力量面臨的現狀及問題

進入高質量發展新階段，如何發揮人才資源豐富、學科門類齊全、基礎研究深厚與學科交叉優勢，提升基礎研究實力，實現重大科技突破，解決國家急需，高等學校特別是研究型大學還存在諸多問題，面臨諸多挑戰。

4.1 研究型大學支撐和解決國家重大急需的能力尚顯不足

戰略科技力量的主要任務是服務國家重大需求。在當前國際國內形勢發生復雜變化的背景下，研究型大學參與國家重大戰略，雖已具備一定的科研規模、人才資源和平臺體系架構，但一定程度上，在支撐和解決國家重大急需的能力方面，在對接國家戰略目標、面向國家和地區重大需求方面聯系還不夠緊密，能力尚需加強[14]。例如，研究型大學立足基礎研究，開展的科學研究多以傳統學科方向、自由探索領域為主，屬于“玻爾象限”型純粹的基礎研究。而參與國家重大戰略，屬于“巴斯德象限”應用驅動型的基礎研究，需要通過解決實際問題驅動科研人員把應用問題的底層原理搞清楚。然而，高校科研人員長期以來對需求面了解關注有限，對于國家戰略需求背后涉及哪些具體的科學問題，分析把握得還不夠準確，國家戰略的方向與學科領域匹配度、需求與科學問題間的緊扣程度或契合度還不夠高，對擬解決科學問題的凝練還不夠充分等因素皆是目前高校在圍繞國家需求開展科學研究時存在的問題。

4.2 研究型大學的科研組織模式已不滿足國家戰略科技力量建設的需要

國家對研究型大學提出了“要發揮優勢，形成戰略力量”的新要求，而承擔國家重大戰略任務，服務國家重大需求，這就讓高校現行的傳統科研模式面臨很大壓力。高等學校的科研體量和規模有限，科研組織模式大多以自由探索為主，教師、科研人員根據個人興趣、擅長自主開展科學研究。當高校的科研導向發生了變化，需要對接國家任務開展問題導向、目標導向的基礎研究時，高校松散的科研組織模式存在研究目標分散、研究資源力量無法共聚焦的問題，難以迅速集中力量辦大事，散兵作戰的模式已不能滿足戰略科技力量的要求。同時，由于缺乏面向國家重大戰略需求、關鍵核心技術領域的頂層設計、前瞻布局和系統謀劃，組織相關領域的科技力量進行有組織科研的協同攻關能力還不夠高，難以形成重大突破。高校中的國家級重點重大科技平臺也存在同樣的問題，大多僅是站在自身角度，圍繞各自優勢領域開展相關研究，依然存在思維慣性“我能做什么”，沒能從“國家讓我做什么”的觀念中轉變過來，較少能從國家需求出發集中力量開展重大問題研究，由此在承擔國家重大任務的能力上略顯不足，在解決經濟社會發展關鍵問題方面的能力有限，難以為戰略科技力量的發展提供穩定支撐。

4.3 研究型大學在全鏈條創新方面能力不足

在傳統科研評價體系的指揮棒下，高校科研人員大多圍繞和選擇易出成果、好發論文的方向領域開展研究，近年來看似科技論文與專利的數量大幅增長，大學排名進步顯著，但有國際影響力的創新性成果依然偏少，創新能力依然落后，創新人才依然無法滿足國家需求，關鍵核心技術仍然被“卡脖子”。究其原因，其中之一就是高校的科技創新活動還處于科技創新鏈條的前端，高校的基礎研究成果大多止步于文章的發表。而發表論文對于整個創新鏈條而言僅僅完成了一小部分，更重要的是如何將取得的優秀科研成果內在的基礎科學問題繼續延伸拓展，與實際應用相聯系、相掛鉤，讓基礎研究的知識原理為攻克應用技術難題提供新思路和新方法，推動知識應用和技術進步。與科研院所相比，高校融通創新方面做得還不夠，缺乏基礎研究成果的轉化渠道。作為國家戰略科技力量，更需要高校能加強全鏈條創新的能力，全鏈條創新并不是要求高校科研人員自己從基礎研究做到產品，而是要高校能協同科技龍頭企業、工業園等相關力量組建專門的團隊或機構接著做下游，讓高校現有的科技創新鏈條延長，為技術創新提供源頭供給，更好地圍繞國家戰略，解決一系列問題。

5 研究型大學打造戰略科技力量的思考及建議

當前，國際形勢錯綜復雜，高校科技工作的外部環境也在發生深刻變化，面對新時代新發展階段“高水平科技自立自強”的新要求，高校的科技創新必須要在明確新階段的大背景下，加快調整與變革。高校要充分發揮自身優勢，不斷提升服務國家需求的能力，打造戰略科技力量。

5.1 研究型大學要找準定位做好戰略布局

研究型大學要站在新時代的時間節點上，緊扣國家科技創新戰略部署，在進一步明確國家“十四五”規劃與2035遠景目標的戰略導向基礎上，圍繞“四個面向”，優化整合科技資源配置。在新發展格局下，高校特別是研究型大學，要把戰略科技力量建設作為高校“雙一流”建設和未來發展的戰略性舉措，堅持與國家戰略目標和戰略任務相對接，加強基礎前沿探索和關鍵核心技術攻關，轉變慣性思維，轉換工作方式，由原來“我能做什么”變為“國家需要我做什么”，強化“問題導向”和“目標導向”指引，要引導科研人員“研究真問題”“真研究問題”“致力于解決實際問題”；加強頂層設計，在能夠為國家重大需求提供科技支撐的學科領域加緊布局，努力實現學科間的交叉融合發展，在保持高水平自由探索的同時，進一步加強基礎與應用、科學與技術之間的相互滲透，強化關鍵核心技術的源頭理論和基本原理的新研究能力，推動技術創新，從而進一步提升高校原創引領和關鍵核心技術的持續創新與科技攻關能力，讓高校的科研成果在服務國家和地方需求、人民美好生活方面發揮更大作用，為實現高水平科技自立自強貢獻高校力量。

5.2 研究型大學要調整和創新具有自身特色的科研組織模式

服務國家重大戰略需求具有鮮明的導向性和目標性，要實現如此具有全局性、緊迫性的科技創新，高校以往自下而上“自由探索”[15]型的科研模式已不適應現階段的發展需求，要提升研究型大學服務國家戰略的科技能力，就必須嘗試、摸索向適應高校發展的自上而下“有組織科研”新模式轉變。有組織科研，顧名思義就是科學研究的開展不再根據科研人員的個人興趣，而是要發揮舉國體制，在做好頂層設計的前提下，圍繞共同的科學問題、技術難題一起開展科研攻關，集中力量辦大事。高校在打造戰略科技力量的過程中，要充分發揮自身優勢，積極以“問題導向”瞄準重大戰略科技問題，根據自身豐厚的科學積累，將其所涵蓋的基礎研究問題通過有組織的選取和凝練，形成關鍵科學問題庫，再通過資源整合，匯集多學科的智慧和力量，同時加強院系、重點科研創新平臺與科研院、先進技術研究院、成果轉化機構等科研管理層面的組織能力，開展全鏈條有組織的科研[4,16]，謀劃推動主攻任務有組織地開展。這個過程使高校能在解決關鍵領域問題的同時，推動更多學科的交叉融合，也將逐步展現出對國家戰略需求和行業技術發展的帶動作用[17]，提升服務國家需求的貢獻度。

5.3 研究型大學要以重大科研平臺建設為抓手強化全鏈條創新

重大科研平臺是高校開展高質量科學研究、聚集和培養高水平人才隊伍、組織國內外學術交流的重要創新載體與創新基地，是高校謀劃開展科技創新工作的重要支撐。高校特別是研究型大學普遍擁有國家級、部省級等結構合理的科研平臺體系。加強各級各類科研平臺建設，可以為科研攻關的開展提供長期穩定的支撐與保障，具體可以通過積極參與國家實驗室建設，認真落實國家重點實驗室重組改革，謀劃培育國家重大科技基礎設施建設，推進各類科研平臺資源交互與協同等方式開展。

以國家重點實驗室為例，目前，依托高校建設的國家重點實驗室分布在全國近80所高等學校中。作為戰略科技力量的重要依托，國家提出對國家重點實驗室進行重組改革[18]。研究型大學可以改革為契機，以重大科研平臺建設為有力抓手，充分發揮平臺資源匯聚的作用，結合自身研究特色和優勢，圍繞“四個面向”，謀劃和推動全鏈條資源優化整合，通過進一步調整和凝練研究方向，明確擬解決的關鍵科學問題和主攻任務，協同科研院所、龍頭企業等優勢力量，充實和壯大人才隊伍，延伸拓展打造“基礎研究-創造技術-成果轉化”創新鏈條，提升實驗室服務國家重大需求的能力；同時，高校可加強對重點領域的前瞻布局，自主設立一批圍繞科研平臺研究方向的專項項目，穩定支持實驗室開展高水平基礎前沿研究和關鍵核心技術攻關。

通過科研平臺建設，推動高校各類重點科技平臺升級賦能，還可輻射和培育重大科技基礎設施建設，支撐國家實驗室體系建設，提升高校科技創新的戰略能力，從而使研究型大學真正成為重大原創性成果和關鍵核心技術突破的支撐平臺，以高質量創新成果服務構建新發展格局。

5.4 研究型大學要創新人才培養模式，加快體制機制改革

科技的競爭歸根結底是人才的競爭。研究型大學是創新人才培養的搖籃，也是高水平科技人才匯聚的高地，高校在落實立德樹人根本任務的同時，要積極順應時代與科技發展變化的要求，創新人才教育培養機制，把立德樹人和建設高質量科技創新體系緊密結合，通過科研攻關實踐，積極在學科與專業設置方面、人才培養模式方面尋求適應自身發展的轉型，全方位謀劃基礎學科人才培養；通過參與國家戰略科技力量建設，在承擔國家重大科技任務和關鍵技術攻關的過程中鍛煉隊伍，發現和培養科技領軍人才、科技戰略人才，著力培養和帶動優秀青年拔尖人才隊伍的成長，為國家實驗室、科研機構、領軍企業等各方面戰略科技力量培養后備人才，為提升國家戰略科技實力提供有力支撐。

此外，打造戰略科技力量，培養高層次科技人才隊伍需要體制機制作為支撐與保障。研究型大學要根據 “自由探索型”和“目標問題導向型” 兩個方向的基礎研究分類考慮，建立不同類別的科研評價制度。科研評價導向不能再以論文而論，要建立突出質量貢獻的學術評價制度，積極探索跨學科的人才隊伍評價體系，完善科研獎勵機制，鼓勵引導全鏈條協同攻關，營造科研創新氛圍，激發各類科技人才創新活力，全方位提升戰略科技能力。