淺談工程招標風險及防范措施

文／羅海慶 北京中交建設工程咨詢有限公司廣州分公司 廣東廣州 510000

引言：

近幾年來，建設工程行業的規模進一步擴大，企業數目顯著增多，從業人口過多，市場競爭情況十分嚴重，產生的經濟效益有限，針對目前現狀，國家頒布了對建設工程行業的政策是嚴格要求工作人員持證上崗，這一舉措不僅保障了建設工程行業工作人員的生命安全，更是為了杜絕行業內部違規違法行為，減少惡意競爭現象的出現，整頓行業風氣，為實現建設工程行業科學穩定發展打下良好基礎，使建設工程企業的運行更加正規，隨著相應的建設技術和水平的進步，以鳥巢、水立方等建設為代表的高科技建設出現在了全世界的視野中，這些杰出的建設作品也展現了建設工程行業規模的發展，在國際市場中具有重要的地位。在當前這個經濟發展空前膨脹的時代，傳統的市場營銷方式已經供應不上現階段建設工程行業經濟發展的需求，市場化要求已經逐漸超越傳統的市場營銷方式，對于市場競爭體系的公平化、公開化、公正化有著十分重要的意義。因此，要時刻跟緊項目招投標的進程，中標之后招標文件的管理、合同存檔對項目施工有著很大的作用，同時也可以促進建設行業的發展，以及對建設施工過程中發生的一系列操作有一個保障的效果。我國改革開放打開建設市場大門后，整體經濟水平得到了顯著提高，與發展機遇并存的是對各大行業的挑戰，建設工程行業面臨更激烈的市場競爭，有很多外國的承包公司也參與到了建設市場的競爭中，完善相關的法律制度，使招投標和合同管理的工作有據可依，才能夠避免貿易糾紛的出現，保證我國更快更好地融入國際建設市場中，提高市場競爭力，獲得更多的企業合作，促進我國建設工程行業的發展。

1、背景闡述

隨著工程招投標市場競爭日趨激烈，標準化、規范實施工程招投標環境管理和制度監管顯得尤為重要。為保障招投標市場環境具有競爭性、合理性、公正性、規范性和法制性，降低建設管理成本、縮短建設周期、保證建設質量，實施國際化的競爭與合作機制，其間國家相繼出臺了一系列關于工程建設招投標工作管理相關的法律法規及文件，尤其“中國民法典”的頒布，為維護建設項目領域的合法權益，堅持平等準入、公正監管、開放有序、誠信守法、統一市場，落實公平競爭秩序，提高招投標工作質量和競爭力，起到一定的指導和積極監管作用。并且把招投標工作管理和服務監管有效結合起來，全面落實招投標工作制度和程序，建立健全招投標市場環境管理長效機制、創新機制，使工程交易活動轉為有形的、公開的、透明的信息，對工程招投標市場良好環境和秩序的推進提供了有力的支持和工作基礎保障。但在具體的操作、實施管理過程中仍存在細節和薄弱環節的問題，參與工程招投標的市場營商競爭環境出現的問題依然存在，直接影響公正、公開競爭工作秩序和環境，必須盡早治理與完善。

現面臨的主要問題表現在以下幾個方面：一是工程招投標程序流于形式，一些招投標的公正性得不到充分體現，監管難度不斷加大，突顯出監管手段的不足。一些地方招投標過程表面上合規、遵紀守法，風平浪靜，實則其背后投機取巧、暗流涌動，違背招投標制度的初衷和原則。招投標不是靠潛在投標人的實力、業績和品牌影響力，而是拼關系、私下交易，通過“暗箱操作，量身定制”，表面招投標過程通過合規合法等一系列操作，掩蓋了私下交易的非法行為，看似公平公正，無懈可擊，背地里卻早已形成利益鏈和交易鏈，牟取不正當利益，從而體現出招投標監管難度在升級、監管力度和手段不足等問題。二是招標人、招標代理機構從業人員素質及業務水平參差不齊、個別職業道德缺失，對工程建設領域相關法規及業務知識缺失或更新滯后，設置的投標人資質、人員執業資格與現行工程建設法律、規章制度不一致或錯位，導致潛在投標人雖具備承接項目的能力和水平，但卻無法滿足招投標要求，錯失市場競爭的機會；招標項目清單、工程量、合同要求等存在漏項、偏離、自相矛盾等問題，為后續工程建設和合同管理帶來隱患和風險。三是行業壁壘和保護、地區壟斷、資質及資格互認工作還處于起步階段。在目前國家“簡政放權”、壓縮和精簡工程建設資質和執業資格、突顯個人執業水平和能力的大環境下，工程建設招投標領域仍然存在行業壁壘和保護、地區壟斷等問題，同樣一個建設項目，不同的投資渠道和行業管理部門，在招投標階段所要求具備的企業資質和人員執業資格各不相同，個人取得的不同行業的執業資格互不認可，加劇了工程建設領域專業人才的短缺和社會資源的浪費。四是違背工程建設客觀規律，隨意壓縮工期、脫離實際成本限定投標報價，導致實施工程建設的安全、質量、工期和投資等控制目標得不到可靠保證。部分項目在項目初設未審批，對建設工期和投資費用層層壓減，加大了工程建設的實施難度，導致工程建設合同出現延期、項目虧損等問題。

2、工程招標風險

2.1 招投標方法不適用

以計價模式為例，設定了預算定額，但使用定額計價表現出了不適用性。定額雖然符合工程建設的資金需求，但是其與市場價格有著很大的關系，與市場發展規律不符，限制了企業的發展。費用定額遵循的原則是“以支定收”，即依據工程開支設定項目，但定額項目繁多，增加了企業的工程費用。我國招投標法規定，工程中的各項費用應根據上級主管部門的要求進行相應的調整，而招標方與投標方都掌握著工程底價，雙方需要檢驗工程預算質量，與開展招標投標活動的目標不完全一致。

2.2 招標文件編制不規范

招標文件的編制存在不規范、不合理的現象。一是設置歧視性條款，存在提高投標人資質條件情況，如設置特定獎勵加分項目、特定業績條件等部分。二是招標文件中給出的材料設備參考品牌不在同一檔次，質量、性能、技術指標差別較大。三是招標文件合同條款中對項目未來風險約定不明確。四是招標文件合同條款中對于總承包和專業分包的工作界面劃分不清晰、雙方配合約定不明確。五是工期設定不合理。招標控制價和工程量清單的編制存在不專業的現象。一是出現工程量錯算漏算或子目漏項等現象。二是對于《工程造價信息》中不包含的材料價格定價不合理。三是項目措施費未能結合項目實際情況合理測算。

2.3 存在圍標、串標以及陪標等問題

圍標是一種在投標過程中相互串通的現象，即投標人之間對投標項目進行串通，通過合作排擠其他投標人，對其他投標人的利益造成損害。在圍標活動中，具有諸多的參與主體，包括交易管理部門的相關工作人員、投標人以及招標成員等。串標是指在招投標工作中，相關投標人以不正當手段排擠競爭對手，如串通招標事項等。陪標是指招標企業已經對投標企業進行了內定，但為了滿足相關規定的要求，選擇或者是直接買通部分企業進行陪跑。這些問題的出現都會對市場競爭的公平性以及公正性造成不利影響，不僅會有損他人利益，在監管不及時的情況下，還會影響到項目實施質量及市場發展環境。

3、工程招標風險的防范措施

3.1 保證計價形式的科學性

因為每個工程項目之間都存在一定差異，所以具體的計價形式也要按照項目自身特點進行確定，只有這樣才能更加充分發揮出不同合同的優勢，讓項目成本顯著降低，同時對各類風險進行規避。各類建材的市場價格一般在招投標階段相對較高，進行施工時，要針對此原因產生的影響進行充分思考，最后通過針對性措施的制定，有效預防風險發生。比如，可從整材料價格方面著手。通過增添價格方面相關條款，約定某一材料參考價格調整的方式及范圍。因為市場波動和原材料供給等因素，都可能對材料價格產生影響，導致材料價格降低或升高，所以此方面可能出現的風險需重點考慮。

3.2 完善規章制度

首先，相關部門應當統一規范國家建設工程項目的招標過程，基于我國實際國情，建立規范的招標制度，對于重大招標項目建立專業的審核小組，完整的記錄招標施工及勘查過程，杜絕監理方謀取私權利益。在招標文件中清晰的闡明施工工期與重難點。結合實際施工現狀，制定考核評價檔案，便于施工審查，責任追溯工作的順利開展。其次，強化行政主管部門的責任意識，提高執法人員的專業素養，積極構建完善的招投標管理條例，強化對薄弱環節的有效監理，努力做到全程跟蹤、動態跟蹤，規范招投標市場的運行。再者，為了使建設工程招投標管理效果和水平能夠得到全面的提高，在實際工作中需要完善相對應的規章制度，全面提高工程管理的效果，避免出現違法的行為。根據建設工程招投標的現狀，要根據實際的工作情況盡可能完善相對的規章制度，同時要加強對招投標過程的監督力度，監督工作要保持相對的獨立以及一定權力，嚴格按照公平公正的原則，保證企業在招投標的過程中能夠按照正常的程序進行杜絕出現不法操作的行為。同時還要根據以往工作經驗總結不法操作行為的規律以及主要的行為，制定嚴格的懲罰措施，加強相關法律法規的懲處力度，在招投標管理工作中要貫徹落實動態化的管理理念，加強對全過程的監督以及管理，避免在招投標工作中存在不公正的問題。最后，為保證招標的順利進行，保證施工質量，還應當做出一些能夠提升施工效率的承諾，例如，在完成招標工作后，行業內出現壟斷等不良的惡意競爭現象時，審核小組應當秉持糾正不良風氣的工作擔當，治理并清除這種不良現象。

3.3 建立健全的評標方法

為了保證評標、定標過程的公平、公正、客觀，達到優中選優的目的，要切實做好以下幾方面的工作：一是明確目標。在招標開展之前要設定目標，包括施工質量、施工進度、工程收益等，這些都是業主方非常重視的評標、定標項目。二是量化目標。為了保證評標的客觀性與定標的準確性，以工期報價指標為例，量化計算公式為（標底-報價）×100%/標底，應量化降造率指標。三是明確指標權數。業主方對各個指標的關注度不同，因此會影響最終的定標結果，如果建設工程是廠房，則注重的指標是工期，如果是無盈利的工程，則關注的是造價，所以要給予各個指標相應的權數，以選擇出最適合該工程的投標者。在確定各項指標與權數后，使用不同的計算公式獲取造價降低率、工期縮短率、優良工程率等量化指標及相應的權數，得出投標方的綜合性評價結果，以作為選擇投標方的重要依據。

3.4 提高投標信息的真實性，規范市場管理

各大招標平臺應當加強管理，對各企業的實際情況進行合理審查，對重要的招標文件和資料進行審核，提高平臺信息資料的準確性和真實性，對存在違規違法行為進行嚴肅處理，負責招投標工作的部門應將整個流程及結果進行記錄留檔，采取具有針對性的舉措，優化市場管理方式，對存在問題的企業進行嚴肅警告通知，監督整改流程的進行，減少投標部門的人力物力資源損耗，加強與政府管理部門或者公安部門的合作，提高相關工作人員的綜合素質和專業能力，切實落實各項市場管理規定，保證招標與投標的透明公開以及公平公正，強化市場的誠信管理，嚴懲招投標的不良中介機構，維持良好誠信的市場風氣，對于投標保證金的繳納制定嚴格的相關規定，對于資金來源和經過賬戶做好記錄，對于不遵守市場管理規定的企業和個人依法進行處理，使建設工程行業市場管理更加規范化，為各大建設工程行業的企業創造良好的市場環境。

3.5 提升建設單位的管理能力

招標活動是一項系統嚴密的工作，建設單位應加強對工程項目需求的精準定位，結合不同項目的特點制定個性化的招標方案。這項工作很大程度上取決于相關人員的能力，而其專業能力決定著招標活動的質量。這就需要建設單位組建一支專業的招標隊伍。委托招標是一種很好的解決方式，招標代理公司擁有招標師、工程造價師、工程咨詢師等專業技術人員，可以提供全方位、專業化的服務，減輕建設單位壓力。而且招標代理公司所承擔的房屋建設工程項目較多，經驗豐富，可以預判和規避招投標過程中的風險，保證招投標工作按期完成。建設單位可以通過招標方式選擇專業的招標代理機構，盡量避免建設單位當事人對招投標活動的影響。

3.6 提高透明化工作管理、維護合法競爭權益

全面有效開展工程招投標管理及活動，強化信息透明、公開化，程序規范化，招投標清單和中標價格標準化，開展以工程總承包合同、工程全過程咨詢合同為主，其他形式輔助的招投標合同模式，以加快工程建設速度，提高市場的管理效率和質量。同時建立協同管理的工作機制和監管機制，定期回訪和會議制度，增進相互溝通與協調機制，研究制定新的補充措施。特別是對運行出現的突出、重大問題的調研、研究，及時補充、完善解決，以多渠道形成合力協同發揮職能部門監管作用，使管理、監督檢查工作制度化、常態化、規范化、標準化，透明化地做實市場營運環境監管與質量審查，確保招投標市場環境的透明和公正。

3.7 提高招投標程序的規范性

不僅要提升招投標人員的綜合素質，在強化其責任意識的同時，避免權利濫用，還要建立科學有效的教育培訓機制和校核監管機制，防止工作人員在招投標過程中各自為政，增加違法違規的風險。具體可以通過強化投標競爭機制、改善評標方式、優化評標標準以及完善社會監督體制等方式確保招投標工作的有序開展。但想要保證各項運行監管機制的有效落實，除了要結合我國市場發展情況建立相關制度法規，提高招投標行為的規范性外，還要設置具有較強權威性的監督管理機構，提升監督執法力度以及違規處罰力度，在招投標方面樹立起良好的風氣。對于招投標工作而言，資格審查及監管工作落實不到位是造成各項問題的主要原因，對此應合理應用國家資質管理體制，全面審核投標企業，包括資質水平、技術能力、財務能力以及人員能力等。具體需要在招標公告中加以明確投標企業的專業類別以及資質等級，減少串標及陪標問題。

3.8 保證招標文件質量

建設工程具有區域性特征，不同的施工環境，對建設工程的建造要求是完全不同的。若是投標方不能在招標文件中詳盡的標注建設工程的具體項目，亦或是提供了具有誤導性的項目內容時，就會令招標文件與實際施工現狀不符，即便中標后也容易帶來較多的施工問題，從而引起法律糾紛，延誤竣工日期。因此，建設工程的招標文件必須要與實際施工環境相符，但對于部分無關緊要的施工內容，也不應小題大做，為彼此帶來不必要的困擾，延誤正常的合同簽訂。招標文件的質量過關與否影響著投標方對工程難度預算成本的精確分析，也關系到招標方是否能選擇到默契的合作伙伴。基于此，必須重視招標文件質量的把控，靈活的審核招標文件內容，以互惠互利為工作導向，在保證施工質量的基礎之上，提高招投標管理工作質量。

結語：

隨著互聯網和人工智能技術的持續創新，以及5G 時代的技術應用，對招投標領域實施動態化管理。通過凝聚營商市場活力，提高技術服務創新與監管力度，為招投標環境保駕護航。為促進工程建設領域高質量、高效率、透明化發展，應保證市場環境的健康、有序，政府與企業同心協力，建設法治化的工作秩序，強有力的制度和監管做保障，規范的工作程序和誠信做支撐，以法律法規約束職業和職責行為，真正做到有法可依、有法遵循、執法必嚴、違法必究。建立健全長效工作管理和監管機制，維護工程招投標領域工作秩序，實現公平、公正、透明的健康發展，并與國際接軌，仍需要大家持續的工作探索和完善，保證工程招投標高質量發展。