國內期刊采編平臺功能及服務的調研

成卓，宣艷艷，張芃捷，袁皓偉，石蕓，徐川平

（重慶市衛生健康統計信息中心，重慶 401120）

期刊采編平臺分為多種類型，由商業化軟件公司研發，或由學術傳播或出版相關機構利用學術優勢擴展其產品生態，或由學術期刊自主開發專用性采編系統。其中，自主研發系統的問題是顯而易見的：開發成本過高、不穩定，沒有專門的支撐隊伍，面臨系統的長期維護與升級問題[1]。以本單位目前采用的自主開發的基于B/S模式的稿件處理系統為例，該系統上線十余年，同時服務于多本學術期刊，已累計處理10萬余篇稿件。隨著時代發展其諸多功能落后，底層設計涵蓋內容有限，不足以滿足刊媒融合及期刊國際化的發展方向及要求。例如，返修流程、增刊流程、專審流程等關鍵事件出現多次故障，轉刊功能的實現困難等，以及編輯、編務賬號、主編、專家、作者賬號出現諸多細節問題。編輯、編務的更多時間精力更多地被浪費在多個作者反映問題、發現收集問題、溝通問題、排查問題并等待修復上，工作效率受到很大影響。穩定是期刊采編系統的生命線，出現這些關鍵問題將影響對期刊形成良好的品牌認知，甚至會流失審稿專家及作者，后果嚴重。同時，期刊數字化發展、文獻傳播加速、縮短出版周期的要求，也給期刊的采、審、編、校等流程帶來了挑戰。

為了提升服務能力，改善作者和專家等使用體驗，提高編輯工作效率，本團隊自2021年起對采編系統的功能及服務進行全方位、多層次探索，關注成熟主流的商業化專業采編平臺進行深入調研。

一、確立調研方案

調研對象為瑪格泰克期刊稿件處理平臺、三才期刊采編系統、方正鴻云學術出版云服務平臺、騰云編輯出版云服務平臺（中國知網）、勤云期刊出版服務平臺，其中騰云編輯出版云服務平臺為免費，其余4個系統均提供從系統安裝、配置、初始化設置到日常維護、更新升級、專業技術服務等。具體調研方式如下：解構現有采編系統的功能流程，梳理稿件流轉情況，整理關注點；閱讀相關文獻；線上觀看各公司的系統演示并溝通、試用；在滿足常規穩定安全的期刊業務的基礎上，對各平臺的亮點或特點、優劣勢進行總結；了解已有調研經歷的其他單位（刊）同仁的選擇傾向或使用感受等。

二、方案執行

（一）整理關注點

基于現有采編系統使用體驗，如業務流程、角色權限設置合理性欠佳；功能模塊不全，如精準統計、搜索、批量登記等，以及增刊、轉刊等必要功能；與外界互聯互動能力較弱（難以實現如第三方編校正文、參考文獻：排版、出版、即時發布等功能）等，根據實際系統操作需求及習慣，整理了本次調研對各采編系統的關注點如下：運行的安全性、穩定性、兼容性；查詢統計功能，參考文獻：編校功能、學術論文分析功能、復制比檢測功能，疑似學術不端（中介批量投稿、一稿多投等）識別；移動端屏幕自適應、XML文本制作、精準推送、數據庫對接等；后期的可拓展性，投稿流程、功能定制，支持二次開發、預留接口等。

（二）文獻分析

投審稿流程細節較多，流程繁復，商業化專業公司于1998年開始進入期刊網絡采編系統開發領域，至今已有20余年，不斷成熟、趨于更加專業的發展過程中，有學者曾進行過相關對比研究。曾婷[2]2012年指出了國內現有期刊采編系統普遍存在未實現出版全流程數字化和對稿件評審缺乏智能化評價服務功能的問題，分析了在使用各個期刊稿件采編系統過程中應注意的問題，并討論了其未來的發展方向。張瑞麟等[3]2016年較為詳盡地對廣泛使用的以上幾個網絡采編系統種類及其功能進行比較和分析，在稿件評審服務功能的完善、不端文獻檢測系統的開發、智能編輯系統的開發、智能校對系統的開發應用、多渠道在線出版兼容、增值插件對功能輔助的完善方面發現存在的問題和不足。楊琦等[4]、李啟正[5]等于2015年甚至更早，以瑪格泰克稿件遠程處理系統、勤云稿件處理系統、三才期刊采編系統、騰云期刊協同采編系統等為例，總結特點、分析對比存在的問題及利弊，為相關機構抉擇提供了一定的參考依據。在近些年的發展中，各個平臺已實現諸多新功能開發及舊功能升級，截至目前，近5年國內鮮見類似的對比研究報道。

三、調研結果

（一）瑪格泰克期刊稿件處理平臺

系統運行方面，采用分布式部署、緩存技術、冷熱數據處理技術、文件系統fs、分庫分表技術等。常用功能方面，參考文獻：校對為自有開發（可定制），復制比檢測（相似度報告）使用萬方，科大訊飛提供自動網頁全文翻譯服務。查詢統計詳盡，顯示、稿件標記等均可自定義。具備細節功能如送審稿、清樣稿自動加水印文字，內部云端查詢一稿多投，通過領域專家庫智能推薦審稿人、待選審稿人超期后自動送審等。目前用戶2000余家。

特點：①系統設置較合理、規范。②靈活性、易用性較高。③用戶量大，市場占比1/3以上，經驗豐富（1999年研發國內第一套“期刊稿件采編系統”），成熟、專業、全面。④具有良好的擴展性，編輯部自主權大，且支持二次開發。

（二）三才期刊采編系統

系統運行方面，采用安全的軟件框架和編程技術、“搜索引擎”數據管理技術。常用功能方面，實現移動閱讀、移動辦公，同時頁面框架采用最新的屏幕自適應方案，支持“積木式”集約化期刊群發展，自有參考文獻：管理軟件NoteFrist（免費）和編校軟件ProofRead（收費）。復制比檢測為萬方，其他創新功能如國家、部委、地方在研基金項目查詢，對專家審稿進行評價等。目前用戶近千家。

特點：①由資深期刊從業人員創辦，了解期刊編輯習慣，繁雜瑣碎工作設定非常詳盡。②與微信融合緊密：微信通知、注冊、登錄（免密碼）。③屏幕自適應免費，但效果不盡如人意。④與目前投審稿系統的架構邏輯、流程相差不大；功能或顯示沒有優先級，設定較隨意。⑤不支持二次開發，統一更新，每年4～6次。

（三）方正鴻云學術出版云服務平臺

該平臺與中華醫學會合作建設，集科研選題、稿件采集、同行評議、多人協同編校、多渠道同步出版等功能，重視學術大數據挖掘，為選題策劃、高質量專家遴選、優質稿源獲取，提供專業的審校能力及內容編輯手段。特點：基于方正眾多的上下游產品，為編輯部提供全流程配置，提供一體化服務，支持全過程發布。

2022年8月發布，暫未試用，暫未查閱到相關研究報道。

（四）騰云協同采編系統

由中國知網主持研制的面向期刊采、編、審、校、發全流程業務的綜合性平臺。用戶超過 3000家。特點：①具有中國知網生態群下非常便捷實用的學術不端檢測工具、參考文獻：審校工具、作者學術簡歷、機器自動審校稿工具、專家遴選工具（龐大的審稿專家庫）。②審稿流程嵌入網絡首發流程。③自有移動端產品掌上騰云App。④使用免費，僅收取一定平臺維護費用和工作人員差旅費。存在的問題：①系統穩定性欠佳。②學術不端文獻檢測存在偏差；專家遴選系統有時不能有效提供所需專家信息，搜索條件過于簡單，信息錯誤率較高。③與萬方數據不兼容。④細節方面對作者專家等指導、提示有限，未能實現智能化抓取，界面視覺效果欠佳。

很多學者在使用后也報道了以上優點，還提出了用戶賬戶管理模式不佳、輔助功能不完善問題[6]，并比較了該系統與其他采編系統的優勢和劣勢[7-9]，總結了存在的問題、引起問題的原因、問題的解決方法，以及可以提高工作效率的一些經驗技巧。

（五）勤云期刊出版服務平臺

該平臺的稿件基本信息可實現自動抓取，自動檢測出缺項及錯誤的信息標紅；利用大數據篩選小同行推選審稿。設定公式定期對審稿人進行量化考核，不斷清洗審稿專家庫；未發表相似文獻學術不端檢測等；為作者推薦最適合雜志參考，文章轉投跟蹤一稿多投檢測，為已發布文章推送相似文獻等。用戶數較多。

特點：①擁有20年的期刊信息化經驗，整體較成熟、穩定。②注重期刊全流程及信息安全。③微信公眾號實時關聯稿件處理系統。④充分利用大數據。⑤使用自動發排功能（唯一），根據系統內嵌的方正自動排版系統可隨時生成稿件清樣、當期文章目錄。

呂丹等[10]總結了投稿、審稿、編輯流程方面的具體問題并給出對策，可供參考。

四、小結

投審稿系統是編輯部最有力的助手，好的系統不僅能提高編輯部的工作效率，而且能給投稿人、審稿專家提供良好印象體驗。在本次調研中，我們關注到一些編輯部不局限于單一使用某公司的產品，而是根據發展需要和實際情況取長擇優，采用A平臺的部分功能“聯合”B平臺的部分功能，或是同時使用多個平臺的多個功能。各個平臺都有自己的優勢，根據刊物的發展方向選擇合適的采編系統可以對刊物的數字化出版帶來極大的便利。同時，配合采編平臺的使用是否進行期刊網站建設也是必須同時考慮的關鍵問題，以上各公司提供完善的商業化網站建設服務：多數據庫對接、數據統計，圖片庫檢索功能；創建虛擬專題；增強出版、預出版等豐富功能，以緊跟刊界發展，增強刊媒融合，創新服務體驗?？紤]到期刊的長遠發展，如未來加入國際數據庫等，這些也將是良好的工具。

五、結束語

中宣部、教育部、科技部《關于推動學術期刊繁榮發展的意見》指出，學術期刊是開展學術研究交流的重要平臺，是傳播思想文化的重要陣地，是促進理論創新和科技進步的重要力量。而學術期刊的發展正是扎根于穩定、流暢、安全的期刊稿件流轉。隨著相關技術的蓬勃發展，期刊網絡采編系統的改善對策[11-12]一直在不斷探索中，應致力于提高整個采編系統的穩定性、保證學術不端檢測的精準度、開發更加智能的專家遴選庫、提高專家與作者的指導力度[12]，使期刊稿件管理更規范，評價更客觀。

新一代信息技術的發展正在重塑傳統產業模式，極大地改變了人們搜集信息的方式和態度?；ヂ摼W期刊的發展以及人們閱讀方式的改變，對學術期刊出版形式、傳播手段等產生了較大的影響，刊媒融合、期刊集群化發展等加速了學術期刊生產方式的數字化、知識傳播的網絡化和知識服務的智能化。2022年中國科協《中國科技期刊發展藍皮書（2021）》[13]發布會指出目前學術出版生態正面臨三大變革：學術出版從紙質出版到電子出版的變革，目前這一進程已完成了超過90%；從訂閱制到開放獲取的變革，這一變革正在進行中，已進行了超1/3；從內容到知識服務的變革，目前這一變革剛剛開始。強大的采編平臺可以對接從文章錄用開始的初排、校排、印刷出版的排版服務，支持編輯的在線編校、在線預覽、支持多種輸出標準等以實現印刷出版或網絡平臺發布，實現網絡數字出版的即時服務等，打破期刊傳統出版流程的瓶頸，讓更多的作者、讀者、專家及編輯人員受益。因此，要善于利用第三方采編平臺，以提高科技期刊信息服務的效能和拓展信息服務的范圍，提高編輯部對外服務能力，實現期刊健康發展。