核電廠大修工作文件包質保監督方式的探索與實踐

章拓霆，李 娟，朱玉隆，張汝玲

(中核核電運行管理有限公司，浙江 海鹽 314300)

大修是為保證核電廠安全運行，根據設備的老化特性和技術規格書的要求，經過一段時間的運行后，按計劃停堆而集中進行的比較大規模的檢修活動，這些維修活動，以保持或延長設備使用壽命的預防性維修工作為主，以及少量需要機組停運窗口實施的缺陷消除維修工作。大修工作文件包一般在大修前10個月開始準備，并在大修前5個月完成準備，它主要是由完成某項任務所需要的文件所構成，通常包括工作包封面、工作指令單、資源需求單、工前/工后會記錄表及其他支持文件。大修工作文件包給維修工作的執行提供了信息、要求和說明，并從技術上對核安全與工作安全的因素予以考慮。大修工作文件包質保監督的主要目的是及時發現工作文件包準備中的系統性和普遍性問題，早發現、早整改，從而促進工作文件包準備質量的提升。

2019年及以前秦山核電采用一次性整體檢查的方式對大修工作包的準備情況進行檢查，通過趨勢分析發現問題呈下降趨勢，但在現場隨機監督時發現的大修工作包準備的問題并沒有減少，因此自2020年開始采取了試點分段檢查的方式，兩種方式問題平均發現率如圖1所示，由圖可知分段檢查更有利于發現大修工作文件包準備的問題。

圖1 不同檢查方式平均問題發現率Fig.1 The average problem detection rate of different inspection methods

1 監督方式

大修工作文件包準備的質保監督形式可分為整體檢查和分段檢查兩種。整體檢查是指將準備好的所有大修工作文件包根據抽樣比例進行檢查，分段檢查是指按照月度或者自定義時間段對已完成準備的大修工作文件包進行分階段的抽樣檢查。

1.1 監督范圍和重點

以秦山核電為例，每次大修工作文件包的數量平均在7000項左右，大修監督組人員一般在10人左右，因此抽樣方案主要結合維修活動和設備的風險并考慮監督人員的數量來確定。

核電廠根據維修活動風險(包括運行、工業安全、輻射防護、質量等風險)進行了維修分級管理，按照風險的高、中、低、無依次分為四種級別：M1(關鍵維修)、M2(重要維修)、M3(一般維修)和M4(簡單維修)。此外，核電廠根據設備對電廠核安全、機組可用率、放射性控制以及風險重要程度等因素，同時兼顧設備的采購價值以及設備失效后導致的維修、運行成本增加等進行綜合考慮，將設備級別從高到低分為：關鍵敏感設備、關鍵2級設備、重要設備、一般設備等四種。其中，關鍵敏感設備(SPV)是指單個設備故障即可導致電站停堆、停機、降功率、功率大幅度波動的設備。大修工作文件包的監督范圍一般為維修分級為M1/M2的工作包并對設備分級為SPV的工作包開展重點檢查，抽查清單應從完成準備的工作包中選取。

工作包準備監督內容包括但不限于：1)工作包準備人員的資格；2)工作包審核人的資格(如M1級由專業工程師審核)；3)工作包批準人的資格(如M1級由科長批準)；4)質量計劃QC點選點人的資格；5)質量計劃QC點設置合理性；6)規程準備的完整性和準確性；7)質量計劃準備的完整性和步序內容準確性；8)風險分析及應對措施完整性；9)工作來源與準備內容一致性；10)工作指令描述準確性；11)維修分級準確性；12)工業安全、輻射防護、動火證等許可證的辦理完整性；13)備品備件領料單的完整性；14)防異物分級準確性及防異物方案掛接；15)經驗反饋信息完整性；16)工前/工后會記錄表適用性等。

1.2 整體檢查

(1)整體檢查抽樣方案

參考《計數抽樣標準》(GB 2828)，推薦的整體檢查的抽樣比例和要求如下：

1)M1級關鍵敏感設備大修工作文件包全部檢查。

2)M1級非關鍵敏感設備大修工作文件包，先按照準備專業/班組分層，再進行系統或隨機抽樣，抽查比例為：樣本總數≤10時，抽查比例為50%；10<樣本總數≤50時，抽查比例為40%；50<樣本總數≤100時，抽查比例為30%；樣本總數>100時，抽查比例為20%。

3)M2級關鍵敏感設備大修工作文件包抽查比例不低于50%。

4)M2級非關鍵敏感設備大修工作文件包，先按照準備專業/班組分層，再進行系統或隨機抽樣，抽查比例為：樣本總數≤10時，抽查比例為40%；10<樣本總數≤50時，抽查比例為30%；50<樣本總數≤100時，抽查比例為20%；樣本總數>100時，抽查比例為10%。

(2)整體檢查的特點

一次工作包整體檢查有如下特點：

1)發現的問題類型多、總數大，而監督報告編制中不能完全體現檢查的實際成果，部分問題在報告中沒有描述；

2)發現問題后，留給準備部門整改的時間可能不夠充分，可能存在普查不徹底、整改不徹底的情況；

3)對于普查和整改效果不能及時驗證，需要在大修實施中驗證，使得質保監督的目的不能完全達到。

1.3 分段檢查

分段檢查的監督方法基于PDCA循環理論，是全面質量管理的基本方法和核心思想,將檢查分為Plan(計劃)、Do(實施/執行)、Check(檢查)和Act(處置/總結)等四個階段，即針對大修工作文件包的檢查先要做好計劃，再嚴格按照計劃執行，效果檢查后總結不足并采取處置措施，一個循環完成后再重新制訂計劃、執行、檢查和處置而進入下一個循環，周而復始讓準備質量呈現一種階梯式螺旋上升的狀態。

(1)分段檢查抽樣方案

參考《計數抽樣標準》(GB 2828)，推薦的分段檢查的抽樣比例和要求如下：

1)M1級關鍵敏感設備大修工作文件包全抽；

2)M1級非關鍵敏感設備大修工作文件包抽查比例為40%；

3)M2級關鍵敏感設備大修工作文件包抽查比例不低于50%；

4)M2級非關鍵敏感設備大修工作文件包抽查比例為30%。

(2)分段檢查的特點

工作包分段檢查有如下特點：

1)每次檢查完成后及時將結果反饋給準備部門進行整改，通過PDCA循環持續提升大修工作文件包的準備質量；

2)各階段完成準備的工作包數量有較大差異，越到后面工作包數量越少；

3)通過最后一次抽查，可以再次檢查和驗證質量情況；

4)QA經理可將各階段檢查結果在大修準備會上通報。

1.4 檢查問題反饋

檢查并編制專項監督報告，將發現的問題通報相關處室并錄入質保管理系統閉環跟蹤，針對發現的問題維修部門將進行考核并給予一定的經濟處罰。

2 監督實踐

以秦山核電為例，分別介紹整體檢查和分段檢查這兩項大修工作文件包準備的監督模式的實踐情況。

2.1 整體檢查實踐

2021年12月，秦山核電組織質保監督組對Q2-OT215大修已完成準備的6832項大修工作文件包的準備情況進行了抽查，總計抽取大修工作文件包277項。其中，M1級大修工作文件包101項，抽查58項，抽查率57.4%；M1級SPV設備大修工作文件包58項，抽查58項，抽查率100%；M2級大修工作文件包1071項，抽查219項，抽查率20.4%，各準備專業/班組分層抽樣方案見表1。抽查的277個工作包中，存在缺陷40個，缺陷率為14.4%。

表1 各準備專業/班組抽樣方案Table 1 Sampling plan for preparation specialties/teams

2.2 分段檢查實踐

2021年10月份，秦山核電組織質保監督組對QF-OT106大修工作包準備情況進行了分段檢查，共檢查了3次。在大修工作文件包開始準備1個月后實施首次質保審查，已完成準備的M1和M2級工作文件包639個，抽查240個，總體抽樣比例為37.6%，發現52個問題，缺陷率21.7%。抽樣方案見表2。

表2 第一次抽樣方案Table 2 The first sampling plan

針對第一次檢查發現的問題，要求大修工作文件包準備部門及時進行整改，并對具有普遍性的問題進行舉一反三和自查改進。首次質保審查完成后1個月實施第二次檢查，已完成準備的M1和M2級工作文件包354個，抽查129個，總體抽樣比例為36.4%，發現14個問題，缺陷率10.9%。抽樣方案見表3。

表3 第二次抽樣方案Table 3 The second sampling plan

針對第二次檢查發現的問題，通過發起狀態報告及培訓等行動要求大修工作文件包準備部門及時進行整改。大修開始前一個月開展第三次檢查，抽樣方案見表4，已完成準備的M1和M2級工作文件包232個，抽查78個，總體抽樣比例為33.6%，發現2個問題，缺陷率2.6%。

表4 第三次抽樣方案Table 4 The third sampling plan

結合三次檢查情況，大修工作文件包準備的缺陷率從21.7%降到10.9%，最終降至2.6%，大修工作文件包的準備質量得到了持續上升。

3 結束語

大修工作文件包準備的質量會直接影響到核電廠大修維修的質量和效率，從而間接影響到核電廠的大修的工期和安全穩定運行。從整體檢查和分段檢查的效果及跟蹤整改的情況來看，分段檢查更能夠及時發現準備中的不足，采取有針對性的整改措施，在大修開始前大大降低大修工作文件包準備的缺陷率，通過監督讓大修工作文件包準備人員真正負起責任，促進大修工作文件包質量的持續提升，從而保證大修質量全面受控。