我國開放科學(xué)研究：基礎(chǔ)理論、實踐進(jìn)展與發(fā)展路徑*

溫亮明，李 洋，郭 蕾

0 引言

聯(lián)合國《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》指出，人類正面臨貧困、糧食安全、教育機(jī)會、飲水安全、清潔能源、就業(yè)機(jī)會、災(zāi)害防御、氣候變化、海洋環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)等方面的共同挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)的應(yīng)對需要以先進(jìn)的科研成果作為輔助支撐，開放數(shù)據(jù)與開放科學(xué)將驅(qū)動《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》目標(biāo)實現(xiàn)[1]。然而當(dāng)前科學(xué)研究及其應(yīng)用中的人力、資源需求比以往任何時候都更大，僅依靠單一團(tuán)體、機(jī)構(gòu)、國家的力量不足以完全解決復(fù)雜的系統(tǒng)性、全球性問題，需要全球科學(xué)家攜手共同解決人類困境。國際科學(xué)理事會(ISC)發(fā)布的《推動科學(xué)作為全球公益(2019-2021行動計劃)》①指出科學(xué)成果應(yīng)該是人類公共產(chǎn)品，呼吁各國將科研成果開放共享出來。此外，新技術(shù)正在推動傳統(tǒng)學(xué)科交叉融合，某一學(xué)科的發(fā)展愈加需要利用其他學(xué)科的技術(shù)和方法進(jìn)行跨學(xué)科綜合回應(yīng)，這對信息、數(shù)據(jù)、資源、代碼、文獻(xiàn)、設(shè)備的公開、獲取、共享均提出挑戰(zhàn)。由此可見，開放科學(xué)不僅是社會得以可持續(xù)發(fā)展的外部需要，更是科學(xué)研究自身發(fā)展的內(nèi)在需要，我們比歷史上任何時期都更加需要開放科學(xué)的支持，中國與全球各國一道正在努力締造新型開放社會[2]。

開放科學(xué)背景下，相關(guān)基礎(chǔ)理論與實踐進(jìn)展成為研究熱點，我國當(dāng)前研究方向主要集中在國外開放科學(xué)數(shù)據(jù)研究現(xiàn)狀[3]、我國科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享實踐[4]、開放科學(xué)中的學(xué)術(shù)出版[5]、歐洲開放科學(xué)的推進(jìn)體系與實踐路徑[6]等。我國學(xué)者側(cè)重對開放數(shù)據(jù)、開放出版、學(xué)術(shù)交流等某一具體方面的思考，鮮有針對開放科學(xué)全內(nèi)容體系的系統(tǒng)梳理。鑒于此，本文試圖采取系統(tǒng)性綜述方法對我國開放科學(xué)相關(guān)研究成果進(jìn)行回顧：首先，按照規(guī)范流程進(jìn)行文獻(xiàn)搜索和篩選；然后整合、識別、解析重要研究主題；最后針對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行討論分析，對我國開放科學(xué)研究現(xiàn)狀進(jìn)行全面梳理，勾勒出我國開放科學(xué)研究概貌。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

系統(tǒng)性綜述法是進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的常用方法之一，該方法可對與研究問題和主題領(lǐng)域相關(guān)的現(xiàn)有研究成果進(jìn)行識別、評價和解釋，具有系統(tǒng)、全面、透明等特點[7]。本文采用系統(tǒng)性綜述方法對我國開放科學(xué)研究成果進(jìn)行梳理和總結(jié)，具體研究流程見圖1。

圖1 研究流程

在檢索我國開放科學(xué)研究相關(guān)文獻(xiàn)時，本文選擇覆蓋多個學(xué)科領(lǐng)域的綜合性文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫——中國知網(wǎng)(CNKI)。2021年5月31日，以“開放科學(xué)”為檢索詞進(jìn)行篇名精確檢索。經(jīng)過初步檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)共663篇。之后按照如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步篩選符合本文目標(biāo)的文獻(xiàn)：一是發(fā)表在同行評議期刊或會議論文集上的中文學(xué)術(shù)論文；二是摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)等元素齊全的研究性論文；三是聚焦于“開放科學(xué)”主題的研究性論文。以下論文被排除在外：學(xué)位論文、報紙、圖書、輯刊等，通知、評論、社論、通訊等類型文章，僅題目提及開放科學(xué)但實際內(nèi)容與開放科學(xué)關(guān)聯(lián)度較低的論文。經(jīng)過二次篩選，得到相關(guān)文獻(xiàn)共136篇。為確保被綜述對象的學(xué)術(shù)質(zhì)量，繼續(xù)對136篇文獻(xiàn)進(jìn)行質(zhì)量把控評估，按照以下標(biāo)準(zhǔn)對136篇文獻(xiàn)進(jìn)行第三次篩選：中文核心期刊載文；CSSCI來源期刊(含擴(kuò)展版)載文；CSCD來源期刊(含擴(kuò)展版)載文。經(jīng)過3次篩選，得到目標(biāo)文獻(xiàn)共85篇(表1展示85篇文獻(xiàn)基本情況)。確定目標(biāo)研究文獻(xiàn)后，再逐篇精讀，運(yùn)用歸納法將85篇文獻(xiàn)的研究主題歸納為4個領(lǐng)域：開放科學(xué)基礎(chǔ)理論、開放科學(xué)與圖書館、開放科學(xué)實踐進(jìn)展、開放科學(xué)發(fā)展路徑。最后分析現(xiàn)有研究的特點與不足，并對未來研究發(fā)展趨勢進(jìn)行展望。

表1 文獻(xiàn)集特征分布

2 開放科學(xué)基礎(chǔ)理論研究

2.1 兩種流派統(tǒng)領(lǐng)開放科學(xué)認(rèn)知

目前對開放科學(xué)的認(rèn)知形成兩種流派：文化理念觀認(rèn)為開放科學(xué)是傳統(tǒng)封閉式科學(xué)思想的開放式表達(dá)[8-9]，知識創(chuàng)新觀認(rèn)為開放科學(xué)是一種參與科技創(chuàng)新的知識生產(chǎn)機(jī)制[10]。無論對開放科學(xué)持哪種認(rèn)知觀點，都對“自由、開放、合作、共享”的理念表示認(rèn)同，對文獻(xiàn)的開放存取、工具的有權(quán)使用、數(shù)據(jù)的開放共享、基礎(chǔ)設(shè)施的持續(xù)投資目標(biāo)予以支持，這些理念和目標(biāo)的深層次內(nèi)涵包括公眾化、民主權(quán)、方法論、技術(shù)源、評級法等多個向度，表現(xiàn)出高度開放性、多元全納性、過程透明性等時代特質(zhì)[11]。

2.2 不同元素充實開放科學(xué)內(nèi)容

在不斷演化中，開放科學(xué)形成了豐富的內(nèi)容體系(見圖2)，這些內(nèi)容元素基本涵蓋了科學(xué)研究的全生命周期。盡管各內(nèi)容元素的側(cè)重點不同，有的強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)的內(nèi)涵和外延，有的強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)的形式，有的強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)的效果，但各元素具有多位一體的內(nèi)在統(tǒng)一性[12]。其中，開放政策是先行之舉，開放獲取(OA)是基石和前提，開放數(shù)據(jù)是重點且是開放獲取的補(bǔ)充，開放共享是橋梁紐帶，開放資源是沒有壁壘的信息資源，開放同行評議是包容與開放的展現(xiàn)，開放教育資源是價值所在，科學(xué)2.0推動開放科學(xué)運(yùn)動進(jìn)入新階段，各元素互相遞進(jìn)，共同助推開放科學(xué)目標(biāo)實現(xiàn)[13]。圖2所示的內(nèi)容元素可以分為開放科學(xué)內(nèi)容、開放科學(xué)形式、開放科學(xué)效果3個層次，開放科學(xué)政策、開放資源、開放科學(xué)數(shù)據(jù)、開放筆記本、開源軟件、開放實驗室、開放科學(xué)會議屬于開放科學(xué)的內(nèi)容層次，開放同行評議、開放獲取、眾包、公民科學(xué)屬于開放科學(xué)的形式層次，科學(xué)2.0屬于開放科學(xué)的效果層次。

圖2 開放科學(xué)的內(nèi)容體系

2.3 四重邏輯驅(qū)動開放科學(xué)發(fā)展

有學(xué)者通過解讀開放科學(xué)政策，發(fā)現(xiàn)開放科學(xué)行為普遍具有“科學(xué)-商業(yè)”二元價值維度[14]，認(rèn)為開放科學(xué)是一種非市場化的激勵模式，其制度邏輯包含4個方面[15]：(1)從經(jīng)濟(jì)價值邏輯角度來看，開放科學(xué)重新配置了科學(xué)生產(chǎn)制度，使其更好地符合市場需求，是新自由主義科學(xué)體制的產(chǎn)物[16]。(2)從累積創(chuàng)新邏輯角度來看，開放是科學(xué)的內(nèi)生行為，學(xué)術(shù)界存在的弊端亟需變革之路，學(xué)術(shù)評價客觀化和價值取向多元化是其發(fā)展方向[17]。(3)從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)邏輯角度來看，開放科學(xué)是創(chuàng)新激勵的產(chǎn)物[18]，職業(yè)因素是開放科學(xué)的重要動機(jī)之一，尤其是參與者對科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)、名譽(yù)權(quán)、金錢觀的追求使得科學(xué)家始終走在開放科學(xué)前沿[19]。(4)從知識分工邏輯角度來看，開放科學(xué)是社會分工的產(chǎn)物，對開放理念的推崇使得開放科學(xué)具有較強(qiáng)的理想主義色彩，新型科研機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)與發(fā)展使得停留在實驗室或保密階段的科學(xué)研究無法真正體現(xiàn)價值并成為公共的科學(xué)[20]。此外，信息計算技術(shù)應(yīng)用能力提升、“數(shù)字原住民一代”成為科研群體新主力、科研機(jī)構(gòu)和科研人員數(shù)量劇增、社會各界對科研的監(jiān)察要求增高等也在推動開放科學(xué)運(yùn)動不斷前進(jìn)。總體而言，開放科學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展具有時代必然性，既是科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在需求，也有政策機(jī)制的外在驅(qū)動，開放運(yùn)動也在驗證并踐行開放科學(xué)理念[10]。圖3列出了開放科學(xué)的驅(qū)動因素。

圖3 開放科學(xué)的驅(qū)動因素

2.4 開放科學(xué)推動社會知識創(chuàng)新

從17世紀(jì)初期開放科學(xué)思想萌芽產(chǎn)生，到20世紀(jì)中后期各類開放科學(xué)實踐推進(jìn)，再到21世紀(jì)初期開放科學(xué)運(yùn)動全面發(fā)展[21]，開放科學(xué)在不同發(fā)展階段對社會經(jīng)濟(jì)、科研系統(tǒng)、研究機(jī)構(gòu)、研究人員等均產(chǎn)生了重要影響：(1)對科研本身而言，倡導(dǎo)開放科學(xué)理念破除了知識獲取的壁壘，降低了獲取學(xué)術(shù)資源的成本，縮短了科學(xué)研究的生命周期，提高了科研成果的交流和傳播效率，增強(qiáng)了科學(xué)研究的可重復(fù)性和透明程度，加強(qiáng)了科學(xué)評價的嚴(yán)謹(jǐn)性，預(yù)防了學(xué)術(shù)不端行為，對科學(xué)透明性和科研誠信建設(shè)具有重要意義[22]。(2)對學(xué)術(shù)出版而言，開放科學(xué)改變了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式下論文與數(shù)據(jù)材料相互獨立的局面，將學(xué)術(shù)論文的定義范疇拓展至數(shù)據(jù)論文、軟件論文、材料方法論文等，這些新興學(xué)術(shù)出版類型契合了開放科學(xué)背景下科研交流模式的轉(zhuǎn)型[23]。(3)對高等院校而言，開放科學(xué)推動高等院校的角色定位從“象牙塔”轉(zhuǎn)向“知識經(jīng)紀(jì)人”，開始向社會提供科研外包服務(wù)，科研成果傳播從閉塞型期刊轉(zhuǎn)向開放獲取出版物，科研評價方式從封閉式同行評議轉(zhuǎn)向開放式多元評價[24]。(4)對社會而言，開放科學(xué)建立起了互惠共贏的科研合作關(guān)系，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供了制度邏輯：企業(yè)納稅——政府分配資源并提供資助——高等院校向企業(yè)開放知識——企業(yè)實現(xiàn)知識產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新共同體建設(shè)也是開放科學(xué)制度的必然選擇[25]。綜合而言，開放科學(xué)的意義不僅在于科學(xué)知識的開放共享，而且是對科學(xué)研究范式和知識交流生態(tài)的變革重組，對數(shù)字時代的科學(xué)生產(chǎn)力提升、數(shù)字協(xié)作平臺構(gòu)建、公民科學(xué)發(fā)展促進(jìn)、科學(xué)共同體形成等具有重要意義[26]，有效地推動了社會知識創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)程。

3 開放科學(xué)與圖書館研究

3.1 搶抓機(jī)遇，擁抱開放科學(xué)

開放科學(xué)正在深刻影響著圖書館學(xué)和圖書館事業(yè)，參與開放科學(xué)是圖書館重構(gòu)知識服務(wù)格局、滿足服務(wù)群體全球化發(fā)展需要、回應(yīng)科研監(jiān)察和科研評價新期待的必然選擇[27]。在資源建設(shè)方面，圖書館信息資源范圍進(jìn)一步拓展，開放資源、數(shù)據(jù)資源成為新的資源類型，開放科學(xué)為圖書館進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)治理提供了理論指導(dǎo)且已有成功實踐，圖書館開展科學(xué)治理一方面提高了科學(xué)數(shù)據(jù)的使用價值并降低其使用風(fēng)險；另一方面也是對自身科學(xué)數(shù)據(jù)管理水平和能力的檢驗。在服務(wù)內(nèi)容方面，圖書館信息服務(wù)發(fā)展將出現(xiàn)新的動向，服務(wù)方式更加注重多手段的關(guān)聯(lián)和整合，服務(wù)內(nèi)容更具開放性，與其他部門/機(jī)構(gòu)的合作也將常態(tài)化。對高校圖書館而言，高校科研群體有著強(qiáng)烈的開放知識獲取服務(wù)和科研評價決策支撐需求，開放科學(xué)環(huán)境為高校圖書館服務(wù)轉(zhuǎn)型帶來了新機(jī)遇，可開放獲取已有的數(shù)據(jù)信息、依托現(xiàn)有資源參與開放出版業(yè)務(wù)、提供面向科研全流程的知識服務(wù)、依托新媒體提供開放學(xué)術(shù)交流服務(wù)、開展開放科學(xué)素養(yǎng)培訓(xùn)服務(wù)等。對公共圖書館而言，引入開放科學(xué)理念有助于圖書館重塑服務(wù)定位、變革服務(wù)理念、擴(kuò)展服務(wù)內(nèi)容，智慧檢索服務(wù)、移動端服務(wù)、智慧參考咨詢服務(wù)、隱私保護(hù)服務(wù)等將是未來圖書館智慧服務(wù)的重點方向。綜合來看，開放科學(xué)環(huán)境為圖書館帶來了良好發(fā)展機(jī)遇，包括節(jié)約資源采購經(jīng)費、促進(jìn)服務(wù)增值與服務(wù)轉(zhuǎn)型、激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新、提升公眾影響力等，其中開放獲取期刊為圖書館塑造了新的開放信息環(huán)境，開放科學(xué)數(shù)據(jù)成為圖書館新的可計算的開放資源，開放創(chuàng)新機(jī)制為圖書館知識服務(wù)創(chuàng)新提供了機(jī)制保障。

3.2 重塑角色，適應(yīng)開放科學(xué)

在開放科學(xué)大背景下，圖書館作為開放科學(xué)的參與者必須有所作為，如何在此過程中準(zhǔn)確把握自身角色定位成為關(guān)鍵一環(huán)。深度參與開放科學(xué)全過程已是學(xué)界對圖書館角色定位的共識，2021年度國家社科基金選題指南中已有“開放科學(xué)”與“圖書館”深度融合相關(guān)選題，如“協(xié)同共治視角下圖書館推進(jìn)開放科學(xué)的服務(wù)模式構(gòu)建及其實現(xiàn)路徑”“開放科學(xué)環(huán)境下的數(shù)據(jù)館員發(fā)展路徑研究”。當(dāng)前學(xué)者們立足不同角度，針對不同類型圖書館提出開放科學(xué)環(huán)境下的不同角色主張：專業(yè)圖書館應(yīng)該成為科研成果產(chǎn)出和知識服務(wù)中心、開放數(shù)據(jù)保存和管理中心[8]；高校圖書館應(yīng)該成為開放科學(xué)實踐的倡導(dǎo)者、科研基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建者、開放資源共享的協(xié)作者、科研成果的數(shù)字出版者、科研成果知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范者、科研成果開放共享的評估者[28]；研究型圖書館應(yīng)成為開放科學(xué)理念倡導(dǎo)者、開放環(huán)境營造者、開放研究過程協(xié)作者、開放出版與獲取資助者、開放科學(xué)生態(tài)創(chuàng)建者、開放式綜合服務(wù)體系提供者、開放科學(xué)可持續(xù)發(fā)展維護(hù)者、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)者、開放科研流程技術(shù)主導(dǎo)者、知識權(quán)益規(guī)范守護(hù)者、開放科學(xué)成果評價者[29-30]。其中，學(xué)科館員制度和數(shù)據(jù)館員制度成為學(xué)者關(guān)注焦點[31-32]，學(xué)科館員要努力成為開放科學(xué)理念宣傳推廣者、開放科學(xué)政策咨詢者、開放科學(xué)素養(yǎng)培訓(xùn)者、開放科學(xué)環(huán)境營造者、科研流程知識服務(wù)者等，數(shù)據(jù)館員要努力成為數(shù)據(jù)工程師、數(shù)據(jù)管家、數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)者、數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)檔案管理員、元數(shù)據(jù)館員、科學(xué)數(shù)據(jù)館員、數(shù)據(jù)分析館員等。由此可見，無論是圖書館還是館員，都需要正視圖書館在開放科學(xué)浪潮中的使命，積極適應(yīng)開放科學(xué)環(huán)境，重塑角色定位，勇做開放科學(xué)的傳播者、開放科學(xué)的參與者、開放科學(xué)的推進(jìn)者、開放科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者，重塑圖書館事業(yè)輝煌。

3.3 直面挑戰(zhàn)，參與開放科學(xué)

面對開放科學(xué)帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，圖書館該何去何從？學(xué)者們通過對國外圖書館在多方面實踐調(diào)研的分析，認(rèn)為我國圖書館應(yīng)該從戰(zhàn)略決策、資源建設(shè)、交流合作、服務(wù)創(chuàng)新等方面入手，積極參與開放科學(xué)實踐[33-34]。

(1)在戰(zhàn)略決策方面，可借鑒國外圖書館經(jīng)驗，加強(qiáng)頂層設(shè)計，拓展服務(wù)創(chuàng)新支持機(jī)制并積極搭建知識服務(wù)創(chuàng)新平臺，按照有效適應(yīng)開放科學(xué)環(huán)境變化、實現(xiàn)學(xué)術(shù)資源開放獲取、打破組織機(jī)構(gòu)固有形態(tài)等目標(biāo)，設(shè)計合理的圖書館組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)開放科學(xué)人才隊伍建設(shè)。

(2)在資源建設(shè)方面，可以從制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃(SDMP)出發(fā)，通過建立自上而下的工作機(jī)制和協(xié)同創(chuàng)新的工作模式，有效整合現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源，進(jìn)行開放資源建設(shè)、數(shù)據(jù)中心建設(shè)、資源語義化組織、軟件工具開發(fā)，參與建設(shè)開放科學(xué)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施。

(3)在交流合作方面，圖書館要積極培育合作文化，以共享現(xiàn)有科研成果為短期合作目標(biāo)，以提升個人業(yè)務(wù)能力為中期合作目標(biāo)，以創(chuàng)新共贏為長期合作目標(biāo)，與利益相關(guān)者加強(qiáng)對常用數(shù)據(jù)資源、專業(yè)智庫資源、國內(nèi)外圖情機(jī)構(gòu)研究成果、全球科研熱點資訊等內(nèi)容的合作，建立起長期穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系。

(4)在服務(wù)創(chuàng)新方面，要提供科學(xué)信息開放共享服務(wù)、公共信息服務(wù)、科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)、開放教育服務(wù)、開發(fā)關(guān)聯(lián)服務(wù)、新媒體及移動服務(wù)，可依托現(xiàn)有的技術(shù)、資源和經(jīng)驗優(yōu)勢，提供智慧檢索服務(wù)、智慧學(xué)習(xí)服務(wù)、智能推薦服務(wù)、個性化咨詢服務(wù)，增強(qiáng)立體化互動服務(wù)體驗。

3.4 管理數(shù)據(jù)，拓展新興業(yè)務(wù)

眾多學(xué)者認(rèn)為開放科學(xué)環(huán)境下圖書館拓展新興業(yè)務(wù)十分必要，尤其強(qiáng)調(diào)圖書館參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理具有一定的內(nèi)部優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢，建議我國圖書館要圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期提供形式多樣、內(nèi)容豐富的科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)[35]，如科學(xué)數(shù)據(jù)資源發(fā)現(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)資源申請、科學(xué)數(shù)據(jù)資源檢索、科學(xué)數(shù)據(jù)資源獲取、科學(xué)數(shù)據(jù)資源關(guān)聯(lián)、科學(xué)數(shù)據(jù)資源管理、科學(xué)數(shù)據(jù)資源存儲、科學(xué)數(shù)據(jù)資源分析、科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品推廣、科學(xué)數(shù)據(jù)管理效果評價，通過輔助科研人員制定SDMP、進(jìn)行數(shù)據(jù)處理咨詢、提供數(shù)據(jù)治理教學(xué)培訓(xùn)等方式，形成科學(xué)數(shù)據(jù)治理共同體，著力提升科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)能力。在開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理過程中，設(shè)置專門的數(shù)據(jù)館員制度也許是圖書館轉(zhuǎn)型的有效途徑[36]，通過提供科學(xué)數(shù)據(jù)資源、參與用戶知識生產(chǎn)過程開展科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育等方式支持科研人員快速處理科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)事宜。綜合來看，面向開放科學(xué)和開放創(chuàng)新大環(huán)境，圖書館必須首先使自身開放，以開放科學(xué)數(shù)據(jù)為突破點，兼顧支持開放獲取期刊、推動開放成果出版、開設(shè)創(chuàng)新文化空間、普及開放科學(xué)素養(yǎng)、引入眾包工作模式等，全面融入開放科學(xué)全過程。

4 開放科學(xué)實踐進(jìn)展研究

4.1 開放科學(xué)政策全面出臺

開放科學(xué)政策為相關(guān)實踐提供了行動綱領(lǐng)，作為開放科學(xué)運(yùn)動的發(fā)起者和主要實踐者，歐洲近年來出臺了諸多開放科學(xué)相關(guān)政策。2014年1月諸多利益共同體聯(lián)合起草旨在指導(dǎo)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的綱領(lǐng)性文件——“FAIR原則”，倡導(dǎo)科學(xué)數(shù)據(jù)在開放共享過程中實現(xiàn)可發(fā)現(xiàn)(Findable)、可訪問(Accessible)、可互操作(Interoperable)和可重用(Reusable)[37]，隨后歐盟將FAIR原則納入歐洲科學(xué)研究戰(zhàn)略政策[38]。2014年荷蘭制定《開放科學(xué)與研究計劃》并成立“知識社會開放科學(xué)國家協(xié)調(diào)聯(lián)盟”[39]；2015年歐洲委員會將開放科學(xué)列為戰(zhàn)略性優(yōu)先領(lǐng)域；2017年2月荷蘭啟動“開放科學(xué)國家計劃”，發(fā)布《荷蘭開放科學(xué)宣言》，啟動“開放科學(xué)國家平臺”建設(shè)[40]；2018年7月歐洲研究圖書館協(xié)會(LIBER)發(fā)布《開放科學(xué)路線圖》，強(qiáng)調(diào)實施開放科學(xué)戰(zhàn)略必須遵守的核心原則，闡釋了開放科學(xué)應(yīng)該重點關(guān)注的核心領(lǐng)域；2019年6月LIBER發(fā)布《歐洲研究圖書館協(xié)會2018-2019年度報告》，介紹歐洲研究型圖書館在學(xué)術(shù)交流平臺建設(shè)、數(shù)字技能和服務(wù)中心建設(shè)、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的進(jìn)展[41]。在所有開放科學(xué)政策中，開放數(shù)據(jù)是備受關(guān)注的熱點之一，如歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例(GDPR)》、英國《2018年數(shù)據(jù)保護(hù)法》。我國已形成由政府部門、行業(yè)機(jī)構(gòu)、法人單位為發(fā)布主體的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系[42]，其中以《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》影響最為深遠(yuǎn)，具有劃時代意義[43]。綜合來看，已發(fā)布的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策在覆蓋范圍和詳細(xì)程度方面還有提升空間[44]，已發(fā)布的相關(guān)政策有的未涉及數(shù)據(jù)全生命周期有的不夠具體詳細(xì)，絕大部分主體尚未發(fā)布個人數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)政策文件。其實，開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策和個人信息保護(hù)政策之間存在著制定主體協(xié)同、參與客體協(xié)同和支撐環(huán)境協(xié)同關(guān)系，協(xié)同機(jī)理的落腳點是“最大程度的開放科學(xué)數(shù)據(jù)”以及“最好程度的保護(hù)個人信息安全”[45]。

4.2 數(shù)據(jù)開放形成多類模式

開放科學(xué)數(shù)據(jù)已成為踐行開放科學(xué)理念的重要組成部分，一份調(diào)查研究從發(fā)展前景、擔(dān)憂問題、所需保障等方面分析了我國科研人員和期刊編輯對期刊開放科學(xué)數(shù)據(jù)的認(rèn)知狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)盡管雙方均認(rèn)可開放科學(xué)數(shù)據(jù)對科研發(fā)展的重要作用，但科研人員在投稿時較少提供原始數(shù)據(jù)，多數(shù)期刊編輯對開放科學(xué)數(shù)據(jù)不甚了解，建議國家出臺鼓勵性措施和強(qiáng)制性措施、重視向高級職稱人員宣傳開放科學(xué)數(shù)據(jù)理念、期刊加強(qiáng)開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定[46]。當(dāng)前國際上著名的開放科學(xué)數(shù)據(jù)資源平臺不僅有“聯(lián)合國數(shù)據(jù)”“OECD圖書館”“IMF數(shù)據(jù)庫”“非洲開放數(shù)據(jù)”等領(lǐng)域性平臺[47]，也有SRDA、eCrystals、Dryad等綜合性平臺[48]；國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)開放平臺現(xiàn)存的科學(xué)數(shù)據(jù)資源主要來自政府部門、高等院校、網(wǎng)絡(luò)科學(xué)數(shù)據(jù)庫、國際性數(shù)據(jù)中心等機(jī)構(gòu)[49]。在長期實踐中，我國逐漸形成科學(xué)儀器模式(如500米口徑球面射電望遠(yuǎn)鏡、北京正負(fù)電子對撞機(jī)、中國散列中子源)、數(shù)據(jù)平臺模式(如組學(xué)原始數(shù)據(jù)歸檔庫、中國科學(xué)院數(shù)據(jù)云、科學(xué)數(shù)據(jù)存儲庫)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心模式(如國家高能物理科學(xué)數(shù)據(jù)中心、國家微生物科學(xué)數(shù)據(jù)中心、國家空間科學(xué)數(shù)據(jù)中心)、數(shù)據(jù)出版模式(如《全球變化科學(xué)研究數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)》《中國數(shù)據(jù)科學(xué)》)、眾包處理模式(如地理空間數(shù)據(jù)云平臺、百度數(shù)據(jù)眾包平臺)、數(shù)據(jù)交易模式(如遙感集市、錢塘大數(shù)據(jù)交易中心、發(fā)源地)等不同的領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享模式[50]，其中科學(xué)數(shù)據(jù)中心已發(fā)展成為科學(xué)數(shù)據(jù)匯集、管理、共享、保存的重要基礎(chǔ)設(shè)施，我國20個國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心中已有9個成為世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)(WDS)正式成員，2個科學(xué)數(shù)據(jù)中心已通過Core Trust Seal數(shù)據(jù)中心體系認(rèn)證。

4.3 開放獲取運(yùn)動全球?qū)嵺`

開放獲取是開放科學(xué)運(yùn)動的早期實踐，OA期刊不僅打破了傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊對學(xué)術(shù)交流的壟斷，也使得科研成果更容易與社會現(xiàn)實需求接軌，加快了知識共享和知識再利用。一份針對LIS領(lǐng)域期刊的調(diào)查顯示，數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)透明度、代碼透明度、材料透明度以及TOP因子總分均與期刊影響因子呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系[51]。美國、英國、澳大利亞、日本、西班牙等是開放獲取的先期探索者，率先開啟開放獲取周(OA Week)活動，開放科學(xué)逐步從理念探討走向?qū)嵺`行動，從分散行動走向全球聯(lián)合[52]。國際上Elsevier、Springer-Nature、Wiley、Taylor&Francis等出版集團(tuán)通過與科研資助機(jī)構(gòu)洽談合作、發(fā)展開放獲取模式、開發(fā)開放獲取期刊等途徑重新定義了開放科學(xué)的方式[53]。我國積極參與開放獲取過程。2010年10月中國科學(xué)院與德國馬普學(xué)會共同舉辦“第八屆國際開放獲取會議”，雙方表示將推動成立“開放獲取全球研究理事會”；從2012年起，中國開放獲取推介周(China OAWeek)至今已舉辦9屆；2014年5月，中國科學(xué)院和國家自然科學(xué)基金委員會聯(lián)合主辦全球研究理事會第3次年度會議，國務(wù)院總理李克強(qiáng)在大會致辭中表示中國將繼續(xù)支持開放獲取。

4.4 開放出版展示研究過程

在OA推動下，出現(xiàn)“預(yù)注冊式研究設(shè)計”模式，即研究者在收集數(shù)據(jù)之前通過特定平臺提前注冊擬解決的科學(xué)問題、研究設(shè)計與分析方案，并創(chuàng)建帶有時間戳的科研文檔[54]，這種模式具有研究計劃詳細(xì)、內(nèi)容構(gòu)成全面、出版流程完整等特點，其豐富了學(xué)術(shù)出版模式、彌補(bǔ)了科研活動前期資料不足缺陷、改變了學(xué)術(shù)成果交流傳播機(jī)制、提高了審稿過程的透明性和公開性，構(gòu)建起科研合作協(xié)同參與創(chuàng)新體系，開創(chuàng)了開放科學(xué)環(huán)境下科研生態(tài)環(huán)境的新格局，對于科研人員、科技期刊、科學(xué)平臺、資助機(jī)構(gòu)等而言均有重要價值[55]。“預(yù)注冊式研究設(shè)計”的典型代表是F1000Research開放研究出版平臺，研究者在提交文章的同時將預(yù)注冊報告、研究方案、數(shù)據(jù)注釋、軟件工具簡介、方法介紹、系統(tǒng)性評價、案例報告等提交至平臺供同行評議，評審意見、作者回復(fù)、其他用戶評論等都將“透明”展示，已有超過130多個國家、4，600多個研究機(jī)構(gòu)的12，000多名作者在該平臺上發(fā)表文章[56]。我國在開放出版方面首先以數(shù)據(jù)出版作為發(fā)力點[57]：2014年6月，“全球變化科學(xué)研究數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)”上線，隨后依托該系統(tǒng)先后創(chuàng)立了《全球變化學(xué)報》(2017年3月)和《全球變化數(shù)據(jù)倉儲》(2020年6月)兩種數(shù)據(jù)期刊；2016年6月國內(nèi)第一本面向多學(xué)科領(lǐng)域的專門數(shù)據(jù)期刊——《中國科學(xué)數(shù)據(jù)》正式創(chuàng)刊；《地理學(xué)報(數(shù)據(jù)版增刊)》《中國地質(zhì)(數(shù)據(jù)版增刊)》《地球大數(shù)據(jù)》《圖書館雜志》等期刊也支持領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)集出版。2018年初國家編輯學(xué)會牽頭發(fā)起面向?qū)W術(shù)期刊行業(yè)的公益計劃——“開放科學(xué)計劃(OSID)”，旨在推動科研誠信建設(shè)和提升科技期刊創(chuàng)新能力，已有多個期刊加入OSID計劃并在作者信息維護(hù)、論文資料上傳、學(xué)術(shù)成果展示、著讀互動交流等方面進(jìn)行了應(yīng)用探索[58]，OSID計劃適應(yīng)了當(dāng)前科技期刊出版媒體融合的大趨勢，構(gòu)建起了公開透明、高效協(xié)作的科研生態(tài)體系。

4.5 開放社區(qū)加速知識交流

開放科學(xué)社區(qū)是指依托網(wǎng)絡(luò)社交平臺形成的一種反映科學(xué)家之間交流活動和科學(xué)家與社會進(jìn)行互動的在線科學(xué)交流社區(qū)[59]，主要包括大眾型開放科學(xué)社區(qū)和專業(yè)型開放科學(xué)社區(qū)兩種類型，基本功能包括知識交流、科研合作、科研評價與管理、科學(xué)傳播等。2013年美國成立為科研工作者提供開放科學(xué)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)——開放科學(xué)中心(COS)，全面公開已發(fā)表成果、待發(fā)表成果、未發(fā)表成果、會議成果等，搭建的開放科學(xué)框架(OSF)提供面向科研全生命周期的科研成果及項目協(xié)同管理服務(wù)，通過廣泛的基金支持、專業(yè)的團(tuán)隊運(yùn)作、眾多的合作伙伴打造出包含學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、資助者、審稿人、圖書館員等不同利益相關(guān)者的科研社區(qū)網(wǎng)絡(luò)[60]。2014年1月歐盟啟動開放科學(xué)培訓(xùn)實踐項目——FOSTER，對不同的利益相關(guān)者尤其是年輕研究人員提供培訓(xùn)項目，引入分類法界定了開放科學(xué)術(shù)語和組織內(nèi)容、設(shè)計了“以用戶為中心”的E-learning平臺、構(gòu)建利益相關(guān)者合作網(wǎng)絡(luò)和學(xué)習(xí)實踐社區(qū)[61]，該項目包含1，800多個細(xì)分培訓(xùn)項目，已在28個國家/地區(qū)進(jìn)行了100多場次培訓(xùn)活動，惠及6，000多人次。

4.6 開放元素邁向基礎(chǔ)設(shè)施

隨著開放科學(xué)內(nèi)容體系不斷豐富完善，不同學(xué)科領(lǐng)域的共性需求更加密集，學(xué)科領(lǐng)域交叉融合進(jìn)入重要窗口期，建設(shè)以海量數(shù)據(jù)資源為基礎(chǔ)、以通用算法模型為核心、以超強(qiáng)計算能力為支撐的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施將成為未來科研的必要組成部分[62]。開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施由科學(xué)實驗室、科學(xué)裝置、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、科研信息化集成平臺、分布式網(wǎng)格等演化組合而來，其突破了時間空間、學(xué)科領(lǐng)域、知識產(chǎn)權(quán)等障礙，是全方位服務(wù)科研人員的數(shù)據(jù)、資源、工具、知識集成平臺[63]。開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)想始于2009年12月，歐盟第七框架計劃(FP7)資助了開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目OpenAIRE，其主要目的是促進(jìn)歐洲及其他地區(qū)進(jìn)行開放科學(xué)政策對話、提供開放科學(xué)服務(wù)、建立全球研究成果通用型標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測和分析歐洲開放科學(xué)進(jìn)度、開放科學(xué)實踐技能培訓(xùn)、鏈接歐洲與全球開放研究環(huán)境，旨在建立開放、可持續(xù)發(fā)展的學(xué)術(shù)交流平臺，促進(jìn)有價值的科研成果全面、無邊界地開放獲取[64]。目前OpenAIRE已經(jīng)歷4次迭代至OpenAIRE-Advance，服務(wù)延伸至研究社區(qū)。2016年，歐盟宣布啟動“歐洲開放科學(xué)云(EOSC)”計劃，其綱領(lǐng)包括歐盟開放科學(xué)框架、科學(xué)數(shù)據(jù)開放標(biāo)準(zhǔn)(FAIR原則)、科學(xué)數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)(《科學(xué)出版物和科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取管理指南》《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》)，通過開放科學(xué)云建設(shè)、開放科學(xué)云安全、開放科學(xué)云應(yīng)用等進(jìn)行高效實踐[65]。我國科研團(tuán)隊于2019年開創(chuàng)性地提出“全球開放科學(xué)云(GOSC)”構(gòu)想②，期望通過統(tǒng)一的政策制度、互操作協(xié)議、可持續(xù)機(jī)制等關(guān)鍵行動連接不同國家和地區(qū)的開放科學(xué)云平臺，構(gòu)建用于全球合作和開放科學(xué)的跨洲際聯(lián)邦數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和虛擬研究環(huán)境，協(xié)助填補(bǔ)不同群體之間的基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)能力鴻溝，使分散于各地的科研資源得到最大化利用，真正促進(jìn)國際科學(xué)事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

5 開放科學(xué)發(fā)展路徑研究

5.1 開放實踐有待提升

面對全球開放科學(xué)大趨勢，我國在科研經(jīng)費與人力投入、開放共享政策制定、科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺建設(shè)等方面進(jìn)行實踐[4]。但與國外尤其是歐洲實踐效果相比，我國在諸多方面尚有提升空間。

(1)在思想認(rèn)識方面，歐盟十分重視開放科學(xué)頂層戰(zhàn)略的設(shè)計制定，通過各類型先導(dǎo)性示范項目帶動全領(lǐng)域?qū)嵺`，邀請利益相關(guān)者共同提供咨詢建議，構(gòu)建起了布局全面、協(xié)作互動的開放科學(xué)生態(tài)體系[66]。與之相比，有學(xué)者通過對物理學(xué)科(2005-2014)優(yōu)先出版和OA期刊論文的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，數(shù)字出版尚未在我國成為知識傳播主流模式，數(shù)字出版的知識流動能力低于OA模式，學(xué)者在思想觀念上對開放科學(xué)認(rèn)識還不夠深刻[67]。

(2)在政策體系方面，歐洲、美國、日本等國家形成了區(qū)域聯(lián)盟政策、國家政府政策、行業(yè)協(xié)會政策、科研機(jī)構(gòu)政策、高等院校政策等不同層級的開放科學(xué)政策體系，這些政策呈現(xiàn)出制定機(jī)構(gòu)類型多樣、政策內(nèi)容重點突出、數(shù)據(jù)權(quán)力兩級分化等特點且具有良好的前瞻性、整體觀、高度集成性、靈活應(yīng)用性和動態(tài)演化性[68-69]。與之相比，我國現(xiàn)行開放科學(xué)政策多由相關(guān)部委出臺，各類政策覆蓋面較窄、時效性較弱、指導(dǎo)性不強(qiáng)，開放科學(xué)政策體系整體尚不甚完備，缺乏一部指導(dǎo)性的政策綱領(lǐng)和建設(shè)性的發(fā)展規(guī)劃，我國相關(guān)組織還需盡快完善開放科學(xué)頂層設(shè)計，探索適合我國國情的開放科學(xué)政策體系[70]。

(3)在開放程度方面，歐洲豐富的開放科學(xué)政策體系中基本涉及科研設(shè)想、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技論文、科研基礎(chǔ)設(shè)施等不同的開放科學(xué)內(nèi)容要素，良好的實踐成效表現(xiàn)為開放獲取參與程度高、開放研究數(shù)據(jù)可互操作、開放科學(xué)云建設(shè)進(jìn)入實質(zhì)發(fā)展期、公民科學(xué)迅速發(fā)展、獎評機(jī)理機(jī)制變革等[6]。與之相比，我國的開放科學(xué)程度較低，相關(guān)實踐更多側(cè)重于科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享，科技期刊、科研基礎(chǔ)設(shè)施等方面的開放實踐還相對不足，即使是科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策也在存儲、重用、管理、共享規(guī)范等方面存在不足[71]。

(4)在參與群體方面，國外開放科學(xué)的參與群體廣泛分布，圖書情報機(jī)構(gòu)在此過程中發(fā)揮了重要作用，如德國柏林-勃蘭登堡圖書館構(gòu)建了開放科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)，韓國法院圖書館依托多元化的創(chuàng)新型門戶網(wǎng)站為社會大眾免費提供開放法律信息教育服務(wù)[72]。與之相比，我國當(dāng)前基本形成了“科學(xué)技術(shù)部+國家自然科學(xué)基金委+中國科學(xué)院”的開放科學(xué)實踐體系，其中科學(xué)技術(shù)部和國家自然科學(xué)基金委出臺了若干支持開放科學(xué)內(nèi)容元素的政策，中國科學(xué)院部分研究所在開放科學(xué)數(shù)據(jù)、開放基礎(chǔ)設(shè)施、開放科學(xué)培訓(xùn)、開放獲取期刊等方面進(jìn)行了實踐，但其他部委、高等院校、科研機(jī)構(gòu)的參與程度較低。

5.2 開放實踐困境較多

盡管開放科學(xué)給科學(xué)研究和社會發(fā)展帶來了諸多機(jī)遇，但在實踐發(fā)展過程中仍然面臨一些現(xiàn)實困境。

(1)思想觀念問題：在利他主義動機(jī)、名譽(yù)權(quán)與尊重動機(jī)、互惠動機(jī)、團(tuán)隊情感動機(jī)、追求利益動機(jī)等的影響下[73]，傳統(tǒng)科學(xué)思想依然根深蒂固，社會大眾的開放共享觀念淡薄，開放存取期刊比例偏低、科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享程度較低、開源軟件工具難以融入現(xiàn)有工作流等現(xiàn)象普遍存在[21]。

(2)技能素養(yǎng)問題：開放科學(xué)環(huán)境對人類信息素養(yǎng)提出新的要求——批判辯證的信息思維、較強(qiáng)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)、高水平的科研參與能力等，但這些素養(yǎng)對部分研究者而言仍需要一段時間才能熟練掌握，引導(dǎo)科研人員認(rèn)識信息環(huán)境，參與信息發(fā)現(xiàn)、管理和利用，培育數(shù)據(jù)素養(yǎng)、倫理和道德仍是高校信息素養(yǎng)教育的重要目標(biāo)[74]。

(3)數(shù)據(jù)安全問題：開放環(huán)境下，信息和數(shù)據(jù)的流動通常會跨越國界，數(shù)據(jù)論文發(fā)表于國外數(shù)據(jù)期刊、數(shù)據(jù)集合存儲于國外數(shù)據(jù)平臺、涉密數(shù)據(jù)/重點數(shù)據(jù)違規(guī)出境等科學(xué)數(shù)據(jù)外流現(xiàn)象不僅帶來了期刊建設(shè)問題[75]，而且有泄露科研機(jī)密之嫌，如何既保護(hù)涉密數(shù)據(jù)安全與個人隱私，又最大限度地發(fā)揮數(shù)據(jù)應(yīng)有的科學(xué)價值，是各國數(shù)據(jù)跨境管理面臨的現(xiàn)實難題[76]。

(4)倫理道德問題：大數(shù)據(jù)時代的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享既面臨數(shù)據(jù)邊界擴(kuò)張、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)多樣、數(shù)據(jù)權(quán)益模糊等舊問題[77]，也面臨數(shù)據(jù)鴻溝擴(kuò)大、數(shù)據(jù)污染嚴(yán)重、數(shù)據(jù)隱私被侵、數(shù)據(jù)功能異化等新問題[78]，這些難題涉及科學(xué)研究流程、科學(xué)研究評價、科學(xué)研究成果等多方面，以醫(yī)學(xué)領(lǐng)域為例，需要解決完全自由與部分限制之間的博弈、共享過程中保密、國際競爭環(huán)境下開放程度的把控等多種問題[9]。

(5)知識產(chǎn)權(quán)問題：開放科學(xué)開始鼓勵否定性結(jié)果研究和倡導(dǎo)透明的同行評議方式，但“非法”資源庫的廣泛使用、學(xué)術(shù)社交平臺的版權(quán)爭議、學(xué)術(shù)圖書館與科技出版商的戰(zhàn)爭等對開放科學(xué)實踐帶來挑戰(zhàn)[79]，如著作權(quán)模式及授權(quán)機(jī)制問題、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和數(shù)據(jù)權(quán)設(shè)立問題、新型資源的著作權(quán)保護(hù)問題、科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)保障問題等，使得開放科學(xué)理念與現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度之間存在顯著矛盾。

5.3 融入開放科學(xué)過程

面對開放科學(xué)的現(xiàn)實困境，利益相關(guān)者對戰(zhàn)略政策、科研成果、權(quán)益機(jī)制、技術(shù)工具等多個內(nèi)容要素綜合的發(fā)展路徑逐漸得出共識。

(1)實施開放科學(xué)戰(zhàn)略：聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)已將開放科學(xué)列為今后推動和引導(dǎo)國際科學(xué)合作的重要議程之一，未來需要一份具有全球指導(dǎo)意義的開放科學(xué)國際準(zhǔn)則[80]。對具體國家而言，需要認(rèn)清開放科學(xué)發(fā)展趨勢、制定開放科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃政策、合理選擇開放科學(xué)實現(xiàn)路徑、探索系統(tǒng)深入的開放科學(xué)機(jī)制，開放科學(xué)戰(zhàn)略政策需要全面明確地囊括開放科學(xué)的內(nèi)容體系和全生命周期[81]。

(2)加強(qiáng)科技文獻(xiàn)保障：科技戰(zhàn)略需求對科技文獻(xiàn)保障能力建設(shè)提出高要求，國家層面應(yīng)該在新一代國家科技文獻(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施和長期保存體系、國家科技創(chuàng)新開放知識服務(wù)系統(tǒng)、國家科技文獻(xiàn)協(xié)同保障服務(wù)體系、科技文獻(xiàn)政策研究國際學(xué)術(shù)影響力等方面重點謀劃[82]。對高校而言，可加強(qiáng)科技文獻(xiàn)開放共享宣傳、搭建科學(xué)數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)框架、匯聚科研檔案資源、研發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺，應(yīng)用現(xiàn)代化信息技術(shù)將科研檔案與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)資源類型關(guān)聯(lián)、使用方式關(guān)聯(lián)、服務(wù)效果關(guān)聯(lián)[83]。

(3)創(chuàng)新學(xué)術(shù)出版模式：盡管雙盲審制度仍是國內(nèi)外科技期刊評議的主流方式，但新型預(yù)印本平臺和第三方同行評議信息管理平臺已經(jīng)對同行評議產(chǎn)生了積極影響，開放科學(xué)環(huán)境下的學(xué)術(shù)論文評審制度應(yīng)是盲審與開放同行評議有機(jī)結(jié)合的“雙軌”機(jī)制[84]，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈整合勢在必行。

(4)平衡各方權(quán)責(zé)利益：開放科學(xué)是一項內(nèi)容豐富且流程繁雜的社會活動，涉及各類型利益相關(guān)者，而利益相關(guān)者權(quán)責(zé)劃分模糊、缺乏激勵回報機(jī)制、交流協(xié)作積極性低等已成為影響開放科學(xué)發(fā)展的主要因素，需要不斷調(diào)整和優(yōu)化利益相關(guān)者權(quán)責(zé)，通過搭建開放科學(xué)研究團(tuán)隊、增進(jìn)社會大眾廣泛參與科研活動、聯(lián)合利益相關(guān)者共同參與等舉措來促進(jìn)開放科學(xué)有效實踐，平衡機(jī)制構(gòu)建既要與國家相關(guān)政策方針方向一致，又要平衡好各利益相關(guān)者的利益訴求、共享環(huán)境訴求和法律訴求[85]。

(5)運(yùn)用新興技術(shù)工具：新興技術(shù)工具在開放科學(xué)發(fā)展過程中起到重要輔助作用，全球綜合地球觀測系統(tǒng)以高質(zhì)量數(shù)據(jù)融入數(shù)字經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)不同遙感系統(tǒng)之間的互操作[86]；科研眾包平臺利用互聯(lián)網(wǎng)匯聚大眾智慧，以分布協(xié)作的方式共同完成科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新活動，成為普通群體參與科研項目組織實施的方式之一[87]；區(qū)塊鏈技術(shù)在改進(jìn)科研工作流程、開放數(shù)據(jù)共享、改善科學(xué)重現(xiàn)性、加速科學(xué)成果出版、開放科學(xué)同行評議、促進(jìn)科研市場化等方面已展現(xiàn)出一定優(yōu)勢，基于區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建開放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)具備技術(shù)可行性[88]。

6 結(jié)果討論

6.1 現(xiàn)有研究總結(jié)

對國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)梳理后發(fā)現(xiàn)，從基礎(chǔ)理論到實踐進(jìn)展，從差距困境到發(fā)展路徑，當(dāng)前開放科學(xué)研究領(lǐng)域基本呈現(xiàn)出清晰的研究脈絡(luò)和豐滿的研究體系，但這些研究仍存在以下不足之處：一是缺乏對開放科學(xué)概念發(fā)展脈絡(luò)的清晰梳理，未能確定開放科學(xué)概念由何人于何時提出、何人在此基礎(chǔ)上繼承發(fā)展；二是對開放科學(xué)的內(nèi)容體系把握不夠準(zhǔn)確，開放科學(xué)政策、開放實驗室、開放科學(xué)會議等要素是否可被納入開放科學(xué)內(nèi)容體系值得商榷；三是盲目吹捧圖書館在開放科學(xué)中的重要作用，未能深入思考圖書館能否真正肩負(fù)起開放科學(xué)重任以及不同類型圖書館在此浪潮中的功能定位；四是研究力量薄弱，開放科學(xué)似乎僅是泛圖書情報領(lǐng)域?qū)W者的狂歡，管理學(xué)、社會學(xué)、計算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者較少參與；五是研究對象狹窄，不少文獻(xiàn)以“歐盟”為調(diào)研對象進(jìn)行經(jīng)驗介紹，基本未有對澳洲、非洲、亞洲等國家開放科學(xué)實踐的介紹；六是國內(nèi)案例介紹較少，雖然也有對我國開放科學(xué)相關(guān)實踐的分析，但多為背景性介紹或是作為國外實踐的負(fù)面襯托，較少圍繞某一具體案例進(jìn)行正面推介。

6.2 未來研究展望

面對以上不足之處，本文建議我國學(xué)者應(yīng)該從以下方面入手，加強(qiáng)對開放科學(xué)相關(guān)議題的研究與完善：一是繼續(xù)加強(qiáng)開放科學(xué)基礎(chǔ)理論研究，圍繞開放科學(xué)的概念定義、內(nèi)容要素、重要意義等主題繼續(xù)進(jìn)行深入剖析，形成具有中國特色的開放科學(xué)基礎(chǔ)理論體系；二是從開放科學(xué)的本質(zhì)內(nèi)涵中挖掘其內(nèi)在需求，分析其對當(dāng)前科學(xué)研究支撐機(jī)構(gòu)的沖擊力，進(jìn)而討論圖書館、出版商、數(shù)據(jù)中心等機(jī)構(gòu)的破與立；三是繼續(xù)加強(qiáng)開放科學(xué)理念宣傳，擴(kuò)大開放科學(xué)的社會影響力，吸引更多學(xué)科領(lǐng)域利益相關(guān)者積極參與到開放科學(xué)理論爭鳴和實踐應(yīng)用探索中來；四是進(jìn)一步拓寬研究視野，在全球范圍內(nèi)覓尋開放科學(xué)相關(guān)研究對象，更多關(guān)注欠發(fā)達(dá)地區(qū)、弱勢群體、特殊群體等的科學(xué)成果公平獲取問題；五是增強(qiáng)文化自信，積極總結(jié)積累挖掘開發(fā)本土開放科學(xué)實踐優(yōu)秀案例，推薦介紹我國開放科學(xué)成功經(jīng)驗，講好開放科學(xué)的“中國故事”。

7 結(jié)語

全球科學(xué)研究面臨諸多需要共同解決的問題、科研資源獲取與傳播成本急劇上升、社會呼吁科研誠信與科研倫理建設(shè)、公眾對參與科學(xué)研究愿望強(qiáng)烈，開放科學(xué)的出現(xiàn)有一定的歷史必然性。在長期理論研究與實踐探索中，開放科學(xué)基本形成了豐富的內(nèi)容體系，體現(xiàn)著自由、開放、合作、共享理念和普遍主義、共有主義、無私利性、懷疑主義等。從開放科學(xué)到開放戰(zhàn)略再到開放社會，分別適配了科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和社會發(fā)展過程階段的科技創(chuàng)新治理開放機(jī)制[89]。縱觀開放科學(xué)理論與實踐進(jìn)展，全球開放科學(xué)相關(guān)論文數(shù)量呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，開放科學(xué)研究成果的學(xué)科分布更加均衡，開放科學(xué)研究內(nèi)容發(fā)生明顯變化，開放科學(xué)參與者的跨國與跨機(jī)構(gòu)合作更加密切[90]。但不可避免地，開放科學(xué)在思想觀念、技能素養(yǎng)、數(shù)據(jù)安全、倫理道德、知識產(chǎn)權(quán)等方面仍面臨現(xiàn)實困境，開放科學(xué)不僅需要利益相關(guān)者個體努力，更需要社會努力營造良好的文化環(huán)境和氛圍。我們應(yīng)以國家層面的開放科學(xué)政策規(guī)劃為指導(dǎo)，引入開放科學(xué)理念驅(qū)動業(yè)務(wù)流程重組，通過開放科學(xué)政策指引知識共享應(yīng)用，利用信息技術(shù)為開放科學(xué)創(chuàng)新提供支持，通過建設(shè)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、開放科學(xué)技能培訓(xùn)、革新科學(xué)計量體系、構(gòu)建協(xié)同工作機(jī)制等途徑保證開放科學(xué)體系的包容性和標(biāo)準(zhǔn)化[91]。面向未來，需要通過機(jī)構(gòu)合作、項目合作、公共教育合作、法律政策協(xié)同等方式實現(xiàn)科學(xué)研究的去中心化和去權(quán)威化，消除知識鴻溝、打破知識高墻、促進(jìn)知識創(chuàng)新，實現(xiàn)“人人都是開放科學(xué)貢獻(xiàn)者、人人都是開放科學(xué)受益者”的美好愿景。

注釋

①報告原文獲取地址：https：//council.science/wp-content/uploads/2019/12/Advancing-Science-as-a-Global-Public-Good_ISC-Action-Plan_Mobile-Version.pdf.

②GOSC構(gòu)想的詳細(xì)內(nèi)容參見報告《GOSC Landscape and Vision》，報告原文獲取地址：https：//indico.egi.eu/event/5255/contributions/14150/attachments/13274/16111/session1_talk4_part1_Jianhui.pdf.