新形勢下加強國有企業法務管理體系建設

劉娜

一、引言

目前，我國正處于兩個“一百年”的歷史交匯期，“十四五”期間世界經濟的不定格局，將成為各級企業所面臨的共性態勢，企業需要結合自身能力進行科學、穩健發展。隨著依法治國戰略的全面部署，依法治企已成為其中的重要舉措，而國有企業作為國民經濟重要命脈，更是依法治國戰略實施的重要主體。法治國企建設，旨在完善國企法律風險防范機制，提升依法合規經營管理水平，提高全員法治素質，營造企業法治文化，而國有企業法務管理體系建設是實現法治國企建設的重要手段。

國有企業法務管理體系包括組織建設、內容建設、制度建設三個方面。第一，國有企業法務管理組織建設，主要是管理模式的構建。明確法務的職能定位，建立法務與企業的內在聯系，使其以特定主體身份參與到企業經營發展中，充分發揮法務專業優勢，提升企業決策的科學性和抗風險性。第二，國有企業法務管理內容建設，主要是管理內容的確定。例如風險控制、合規管理、保值增值等。風險控制體現動態監督，將風控管理滲透到業務流程中；合規管理要求企業經營依法依規，符合程序；保值增值，要求法務承擔更重的責任，防止國有資產流失，提升企業競爭力。第三，國有企業法務管理制度建設，主要是通過制度來規范流程。通常法務管理覆蓋企業經營各個環節，涉及部門較多，通過法務管理制度的建立，可以明確法務參與的流程環節，提高法務人員的工作效率。

二、新形勢下加強國企法務管理建設的重要性

1.防范企業經營風險

法務管理雖然不能直接創造利潤，直接為企業創收，但是可以更好地為企業保值增值，提供競爭力智囊設計，創造大量間接利潤。一方面，法務管理通過向重大談判、重大項目、重大合同、重要制度等環節嵌入事前、事中、事后合規審核監督，提高企業內控水平。另一方面，企業通過普法教育、法律專項培訓、邀請法律顧問參與黨委會重大決策等方式，將法治思維和法治方式潛移默化滲透到工作中，讓員工在耳濡目染中樹牢法律意識，不斷提升員工尤其是領導干部的法治素養，打造良好的法治文化環境。

2.利于政府對國企的管控

習近平總書記指出：“守法經營，這是任何企業都必須遵守的原則，也是長遠發展之道。”隨著國資國企改革的進一步深化，在混合所有制改革、企業改制重組、公司法人治理、職業經理人制度、員工持股、境外投資等過程中，更需要強調依法合規，防止國資流失。涉及諸多新的法規制度和政策措施的落地實施，需要通過加強法治建設特別是加強國有企業法治建設為之提供強有力的支持和保障。法務管理體系建設的構建，為企業提供專業服務，更好地落實政策，更利于政府對國資國企在改革發展中的管控，快速推進國企的高速發展，為企業增強核心競爭力打下堅實基礎。

3.增強國企社會責任的承擔

國有企業作為中國特色社會主義重要物質基礎和政治基礎，必須切實履行社會責任。通過加強法務管理體系建設，促進企業依法治企，能夠引導國有企業積極主動履行社會責任。特別是面對急難險重任務沖鋒在前，在履行勞動保護、職業安全和職業健康、環境保護、社會公益、慈善、扶貧等方面社會責任，樹立良好形象。有利于增強企業的知名度和公信力，形成國有企業履行社會責任的良好輿論環境，推動企業和社會良性互動。

三、新形勢下國企法務管理建設的不足

1.重視程度不夠

一些國有企業按照法治建設的工作要求，在公司章程、法律顧問、合規管理等方面都制定了相關文件，但總體而言，還偏重于階段性和事務性工作，缺乏全面性、系統性和前瞻性，站位不夠高、立意不夠長遠。部分國有企業管理者堅持按照原有的工作思路和工作流程，在企業法治建設方面不能達到“橫向到邊、縱向到底”的要求，在企業集團層面有法律風險防范機制，但是下屬二三級企業的法律管控仍存在盲點，導致法務管理名存實空，流于形式。近年來，上海市屬國企發生的多起重大經濟糾紛案件都反映出基層企業法治意識不強、重大決策和重大合同法律審核把關缺失等問題。

2.法律人才短缺

相比之下，國有企業內部法律專業人員相對緊缺。這主要有以下原因：一是國有企業法務人員薪酬待遇不高。一些大型國企對法務人員招聘要求嚴格，需具備法律職業資格，而具備職業資格的法律人才更傾向于選擇公檢法穩定職業，或是從事投行、律師等高薪行業。二是對于法務人員的職業發展規劃模糊。一些國企對于法務人員定位為技術人才，沒有往管理人才方向培育，導致法務人員上升空間受限。同時對法務人才儲備重視度不夠，系統培養不夠充分，導致內部法律專業人才不斷流失。

3.制度建設不全

國有企業普遍存在的問題是缺乏法務管理相關制度，雖然部門國企具有合同管理、違規責任追究、審計監督等風險防控內部制度，但是尚未形成系統的法務管理制度。法務人員對于職責定位、工作流程、業務風險審核環節未能明確，法務人員和法律顧問很少深入參與企業經營活動，無法將法務管理與企業經營活動有效融合。制度缺失導致監管執行力度較差，在法務審核和管理中，會受上級領導或職能部門的干預，不能完全堅持法務管理審核的獨立性，法務管理的執行和監督力度相對薄弱。而健全的制度可以有效制約“一把手”決策，調動內部法務人員參與的積極性。

四、新形勢下國企法務管理體系建設對策分析

1.多層次管理，“內設法務+外聘律師”雙管齊下

國企集團公司可以根據企業實際情況，通過“內設法務（部門）+外聘律師”的模式，雙管齊下加強法務管理。集團公司對子公司法務管理工作，按照統一歸口管理、分工協作、分級負責的原則，由集團公司法務（部門）全面負責公司法律事務工作，統一協調處理公司決策、經營和管理中的法律事務。集團公司和一級子公司應聘請常年法律顧問，參與企業的公司重大經營決策、重大經濟合同制定和審核、重要規章制度的制定和實施、提供法律咨詢服務等。二級三級子公司可視公司規模、業務決定是否聘請常年法律顧問，但各級子公司均應內設法務（部門）或法務聯系人。

內設法務（部門）或法務聯系人，由內部員工承擔法務角色。內部員工比較熟悉企業內部制度和內部流程，支持企業簡單法律咨詢和日常合同審核等。對于疑難法律問題和復雜訴訟、重大決策、重大合同和投資項目等可以更好地配合專業律師，共同參與企業經營活動中，防范法律風險。

外聘律師，一般是企業外部聘請的常年法律顧問或專項法律顧問。外部律師具備豐富的辦案經驗和靈活的法律處理方式，更熟悉國家法律法規以及外部市場經濟政策，又獨立于公司領導，可以堅持客觀中立的立場，更好服務企業。但是缺點是外部律師通常不熟悉企業內部制度和內部流程，需要企業內部法務人員的積極配合。

2.數字化賦能，實行法務管理事項報備

新形勢下，國企集團公司和各級子公司應當建立健全法律風險防范機制，可以通過OA 網上辦公系統、電子化軟件對法律事務進行及時報備管理。主要包括：法律事務機構設置、負責人員調整報備；重大法律糾紛報備；訴訟/仲裁案件報備；法務專項工作總結報備；外聘律師事務所情況報備。

（1）法律事務機構設置、負責人員調整報備

各級子公司對新設置、已變更的法律部門和法務人員向集團公司進行報備，便于集團公司及時掌握子公司法務管理機構設置和法務人員變動情況。同時，集團公司可以建立系統內法務人員名單庫，統一學習培訓，上傳下達集團法務管理工作，形成法律事務工作條線管理。

（2）重大法律糾紛報備

由各級子公司按年度向集團公司上報重大法律糾紛案件情況，主要包括新增、存續、已結重大法律糾紛訴訟的具體情況。由集團公司確定重大法律糾紛案件認定標準，一般考慮涉訴金額占訴訟單位凈資產10%以上、對股東權益產生重大影響的、嚴重影響公司經營發展、社會和職工穩定的、可能引發群體性訴訟或者系列訴訟等因素。

（3）訴訟/仲裁案件報備

由各級子公司定期向集團公司上報期間內發生的訴訟案件和仲裁案件。上報除了應包括訴訟標的、爭議焦點、代理人情況、管轄法院、判決結果等說明，對于已經審結完畢的案件，還應總結案件經驗。通過定期上報，集團公司可以清楚掌握系統內子公司發生訴訟案件和案件進度。集團法務管理部門對于經常發生的同類訴訟，也可以及時組織系統內專項法律培訓，進一步提升法律風險防控意識。

（4）法務專項工作總結報備

由各級子公司向集團公司上報本年度法務專項工作總結。總結對執行集團公司規章制度情況，起草、審核本公司重要規章制度和合同審核情況，參與公司分立、合并、破產、解散、投融資、擔保、租賃、產權轉讓、招投標及改制、重組等重大經濟活動，處理有關法律事務，參與訴訟、仲裁、行政復議和聽證等活動，企業法律顧問管理情況以及法制宣傳教育等。集團公司年末召開法務管理總結大會，由各級子公司交流經驗，提高法律事務管理水平。

（5）外聘律師事務所情況報備

各級子公司可以根據業務情況，外聘常年法律顧問、專項法律顧問以及聘請律師參與訴訟或非訴訟案件的代理，并及時向集團公司報備。常年法律顧問具備在企業經營管理中法律審核把關和服務監督作用，集團公司及時了解子公司聘用律師事務所，以及經辦律師的資歷、特長、聲譽、收費標準等。集團公司應建立覆蓋子公司、適應各類法務需求的備選律師庫，擇優選擇具有良好信譽和職業道德、業務能力強的律師事務所和律師，并對其進行監督和評價。

3.制度化監督，設立獎勵和懲罰措施

國有企業法務管理，可以建全獎勵和懲罰措施。法務人員或其他工作人員處理或承辦糾紛案件，為企業避免或挽回重大經濟損失，對在提供法律服務、保障企業資產安全、防范和化解風險方面有突出貢獻的，所在企業可以予以獎勵，獎勵激勵更有利于提升員工工作的積極性。對因工作不負責任，玩忽職守，給企業造成重大損失的工作人員，所在企業也可制定懲罰措施。比如予以通報批評或者警告，情節嚴重或者給公司資產造成重大損失的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處罰。

4.系統化培訓，營造良好法治國企氛圍

以企業發展為要求，深入組織開展法律風險防范、普法宣傳教育，內控管理制度等培訓，促進企業各級管理人員和全體員工增強法律思維和法律意識，引導和規范全員守法。在企業日常運營和市場競爭中，依法合規，正確處理好相關主體的法律關系，營造風清氣正的企業氛圍，共同維護好國有企業的良好形象。

五、結語

綜上，隨著經濟日益發展和依法治企理念的不斷深入，新形勢下對國有企業在高質量發展過程中合規標準的要求也越來越高，法務管理體系的建立勢必成為促進國有企業健康發展的趨勢。但要真正將法務組織建設、內容建設、制度建設三個方面的內容與企業經營發展的各環節深度融合，切實加強法務管理的實際操作性，還有待進一步加強探析。