項目招投標(biāo)中串標(biāo)投標(biāo)行為的預(yù)防策略
——基于合作博弈論的視角

孫昌慶，廖瑞華

(1.中國礦業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116；2.湖南第一師范學(xué)院信息科學(xué)與工程學(xué)院，湖南 長沙 410205)

1 串標(biāo)投標(biāo)及其危害

招標(biāo)投標(biāo)制度是市場經(jīng)濟(jì)中的一項重要制度，是能夠充分體現(xiàn)市場公平、公開、公正競爭的一種交易方式。它對于提高采購人的資金使用效率，做到采購對象物有所值，提高交易效率，規(guī)范采購行為，都具有重要的意義。

2000 年 1 月 1 日，《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(以下簡稱：《招標(biāo)投標(biāo)法》)正式施行，我國招標(biāo)投標(biāo)工作進(jìn)入了一個新的發(fā)展階段。《招標(biāo)投標(biāo)法》頒布后，有關(guān)部委又相繼出臺了與之配套的部門規(guī)章，招標(biāo)投標(biāo)的體制不斷完善。并且，相關(guān)法律法規(guī)也明確規(guī)定投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報價，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競爭，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益；禁止投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)。

然而，由于各種各樣的原因，在項目招投標(biāo)活動中串標(biāo)投標(biāo)(包括串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo))現(xiàn)象卻屢見不鮮。串標(biāo)投標(biāo)是指投標(biāo)人之間通過預(yù)先商榷、串聯(lián)、私下合謀等形式，以欺騙行為完成中標(biāo)的不法行為，串標(biāo)投標(biāo)給招標(biāo)人和社會帶來了極大的危害。對招標(biāo)人而言，串標(biāo)投標(biāo)不僅使招投標(biāo)活動失去了意義，而且極為嚴(yán)重地?fù)p害了招標(biāo)人的利益，因為通過正規(guī)招投標(biāo)程序，招標(biāo)人原本可以憑借較低的采購價格而獲得優(yōu)質(zhì)的服務(wù)或產(chǎn)品，串標(biāo)投標(biāo)卻使得優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人無法中標(biāo)，最后的結(jié)果是串標(biāo)人中標(biāo)，招標(biāo)人付出更高的價格，得到的卻是相對劣質(zhì)的服務(wù)或產(chǎn)品。對社會而言，串標(biāo)投標(biāo)現(xiàn)象的泛濫不僅阻礙了市場的公平競爭，干擾了社會經(jīng)濟(jì)資源的有效配置，降低了全社會的經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，而且破壞了社會誠信體系和國家營商環(huán)境，助長了貪污腐敗和社會不正之風(fēng)。

2 串標(biāo)的合作博弈分析

2.1 合作博弈與串標(biāo)的關(guān)系

合作博弈是參與者能夠達(dá)成具有強(qiáng)制約束力契約的博弈，其基礎(chǔ)仍然是個體理性，是在個體理性條件下的合作。合作不能損害個體利益，否則參與者寧可采取不合作的態(tài)度，通過自己的行動去爭取更大的利益。合作博弈的結(jié)果必然是一個帕累托改進(jìn)，要么博弈雙方的利益都有所增加，要么一方利益增加而另一方的利益不受損害。合作博弈的基本形式是聯(lián)盟博弈，聯(lián)盟博弈的分配方案取決于各博弈方的力量對比和制度設(shè)計，它要求每個參與人從聯(lián)盟中分配到的收益正好是各種聯(lián)盟形式的最大總收益，每個參與人從聯(lián)盟中分配到的收益不小于單獨經(jīng)營得到的收益。

串標(biāo)投標(biāo)的目的就是形成一個聯(lián)盟，陪標(biāo)人配合串標(biāo)人取得中標(biāo)資格，最終獲得項目的利潤。串標(biāo)投標(biāo)的過程是串標(biāo)人與陪標(biāo)人相互串聯(lián)、合謀，采用不正規(guī)的手段，在投標(biāo)文件、報價等方面進(jìn)行互相設(shè)計、表演，通過讓標(biāo)等形式為串標(biāo)人開綠燈，進(jìn)而促使串標(biāo)人中標(biāo)。串標(biāo)聯(lián)盟的形成離不開利益的分配，串標(biāo)人往往會對陪標(biāo)人做出相應(yīng)的承諾，并通過給予陪標(biāo)人相應(yīng)報酬以換取陪標(biāo)人的陪標(biāo)行為，這樣串標(biāo)人和陪標(biāo)人就建立了一個博弈聯(lián)盟。串標(biāo)投標(biāo)行為屬于合作博弈。

2.2 串標(biāo)形成條件的合作博弈分析

項目招投標(biāo)活動中串標(biāo)投標(biāo)的形成可用合作博弈理論進(jìn)行解釋和分析。

在n人投標(biāo)博弈中，投標(biāo)人集用N={1，2，3，…，n}表示，其中有一個串標(biāo)聯(lián)盟S={1，2，3，…，k}，S∈N，聯(lián)盟所能獲得的最大收益為v(S)，N中的其他人可以結(jié)成聯(lián)盟N-S，并與S相對抗。

投標(biāo)人i在單獨投標(biāo)時的收益為v({i})，參加合作博弈時的收益為xi。對于合作博弈而言，如果要實現(xiàn)集體利益最大化，就要尋找一個分配方案：X=(x1，x2，…，xn)，這個方案滿足條件：

上述第一個條件說明的是聯(lián)盟形成后各投標(biāo)人分配到的收益不小于自己單干所得到的收益，這是基于個人理性，反映了投標(biāo)人的參與約束。第二個條件說明的是各投標(biāo)人分配的收益之和等于各種聯(lián)盟形式所能獲得的最大收益，這反映了投標(biāo)人的集體理性，原因是投標(biāo)人的收益之和無法超過總體收益，同時如果有部分收益未分配，則投標(biāo)人會拒絕原有方案而選擇新的分配方案或形成新的聯(lián)盟。

分配方案X在滿足上述條件后，一些投標(biāo)人仍然可能拒絕這個方案，而提出優(yōu)超方案，當(dāng)分配方案滿足下面條件時，便成為不可優(yōu)超的方案，即博弈的核。

此時，這個方案已不是任何小集體可以用實力對抗并拒絕的方案了，投標(biāo)人可能希望選擇其它分配方案，這樣對他更為有利，但他沒有能力否定這個方案，因為他不可能同其他人形成新的聯(lián)盟而獲得比現(xiàn)在的分配方案更大的收益。

2.3 串標(biāo)模型構(gòu)建

招投標(biāo)活動屬于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的范疇，參與投標(biāo)是為了獲取項目，為企業(yè)帶來利潤，投標(biāo)的過程需要耗費成本。而違規(guī)進(jìn)行串標(biāo)投標(biāo)，不僅要承擔(dān)陪標(biāo)人的成本，付給陪標(biāo)人一定好處費，在被發(fā)現(xiàn)時還要接受相應(yīng)的處罰，并給企業(yè)聲譽帶來損害。

現(xiàn)假定如下。

1)項目正常完成，中標(biāo)人可獲得的利潤為U；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不參與串標(biāo)投標(biāo)時收益為V。

2)串標(biāo)人建立k-1個陪標(biāo)人參與的串標(biāo)聯(lián)盟，付給每位陪標(biāo)人的好處費為C1，買通招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)付出的好處費為C2，即得到其串標(biāo)成本C=(k-1)C1+C2；p2為串標(biāo)人的中標(biāo)概率，π為串標(biāo)人所分配到的收益。

3)當(dāng)招標(biāo)人或相關(guān)部門對招投標(biāo)活動進(jìn)行監(jiān)管時，串標(biāo)投標(biāo)被查處的概率為p1，被查處后，串標(biāo)人、陪標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)都要受到處罰，陪標(biāo)人的損失由串標(biāo)人承擔(dān)，串標(biāo)人遭受的損失共為L1，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的損失則自行承擔(dān)為L2。

4)所有投標(biāo)人都單獨投標(biāo)時，各自中標(biāo)概率為p3，可期望收益為p3U。

根據(jù)上面的假設(shè)，可以得到串標(biāo)投標(biāo)行為發(fā)生的條件為：

上述各式的含義分別為以下幾種。

1)陪標(biāo)人參與串標(biāo)投標(biāo)時的收益不應(yīng)小于自己獨立投標(biāo)的預(yù)期收益(即自身中標(biāo)獲得收益的期望值)。

2)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)參與串標(biāo)投標(biāo)的收益，在扣除可能遭受的罰款損失后，不應(yīng)小于不參與串標(biāo)投標(biāo)的收益。

3)串標(biāo)人所分配的預(yù)期利益不應(yīng)小于中標(biāo)后的期望利潤扣除付出去的好處費及可能被查處遭受到的損失后的差值。

4)由于串標(biāo)聯(lián)盟的存在，使得聯(lián)盟之外的投標(biāo)人中標(biāo)的概率降低，收益受損，其預(yù)期收益小于無串標(biāo)投標(biāo)時的預(yù)期收益。

5)所有投標(biāo)人的收益之和等于項目收益減去付給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的好處費。

6)串標(biāo)人和陪標(biāo)人所分配的收益要達(dá)到聯(lián)盟的最大收益，其中ε為任意小的實數(shù)。

3 預(yù)防策略

因為招投標(biāo)過程中，串標(biāo)投標(biāo)的發(fā)生必須滿足上述條件，所以可針對性地采取預(yù)防措施來破壞其形成機(jī)理，從而阻止串標(biāo)投標(biāo)行為的發(fā)生。

3.1 加強(qiáng)資格審查，限制S的規(guī)模

資格審查是招標(biāo)過程中篩選出符合要求的投標(biāo)者的重要過程，科學(xué)合理地設(shè)置供應(yīng)商資格審查標(biāo)準(zhǔn)，是確保開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作順利開展的基礎(chǔ)。對投標(biāo)人的資格進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，可以直接淘汰掉一些劣質(zhì)投標(biāo)人，劣質(zhì)投標(biāo)人少了，便降低了串標(biāo)投標(biāo)的可能性。

3.2 營造健康的招投標(biāo)環(huán)境，提高p3預(yù)期

p3預(yù)期的升高會使得p3U增加，陪標(biāo)者就可能放棄陪標(biāo)念頭，轉(zhuǎn)而自己投標(biāo)，串標(biāo)人也可能因為串標(biāo)投標(biāo)成本的增加而放棄串標(biāo)投標(biāo)。p3預(yù)期的升高需要各相關(guān)方共同營造公開、公平、公正和誠實信用的招投標(biāo)健康環(huán)境。

3.3 增加優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人數(shù)量，降低p2

可通過擴(kuò)大招標(biāo)信息發(fā)布的范圍，適當(dāng)延長公告發(fā)布及購買招標(biāo)文件時間等措施，可使更多的優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人知曉信息，參與競爭。更多優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人的參與，能降低串標(biāo)人中標(biāo)概率，并使串標(biāo)投標(biāo)的預(yù)期收益p2U降低，從而減少串標(biāo)投標(biāo)行為的發(fā)生。

3.4 增加查處的概率p1和懲罰力度L1與L2

由于串標(biāo)投標(biāo)行為具有隱蔽性和欺騙性，有些串標(biāo)投標(biāo)行為很難界定，招投標(biāo)管理部門對串標(biāo)投標(biāo)行為很難做到全面查處。故對串標(biāo)投標(biāo)行為，相關(guān)部門要信息互享，形成合力，并由監(jiān)管部門嚴(yán)加懲處，讓其付出高昂代價。查處概率的提高和懲罰力度的加大，不僅會使得串標(biāo)投標(biāo)參與方聲譽受到影響，影響業(yè)務(wù)的開展，同時還會使他們眼前的利益也受損。對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)而言，C2-p1L2≥V的關(guān)系就會打破，參與串標(biāo)投標(biāo)的收益反而不如正常收益；對串標(biāo)人而言，則不但不能中標(biāo)，反而還要交納罰金、損失好處費。

3.5 增加招標(biāo)代理正常收益V

在正常收益得不到保障的情況下，如果風(fēng)險不大，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)則有參與合謀的強(qiáng)烈動機(jī)，所以保障招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的正常利益非常重要?？筛鶕?jù)招標(biāo)結(jié)果的優(yōu)劣，給予招標(biāo)代理一定的獎勵，促使招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不參與合謀。此外V的增加也會使得串標(biāo)人的賄賂成本增加，從而制約串標(biāo)投標(biāo)行為的產(chǎn)生。

3.6 控制項目的利潤空間U

3.7 維護(hù)正常投標(biāo)人的合理利益