國內外科技創新評價研究現狀及對國防科技工業創新評價的啟示

王 帥 許紅彬 羅彥平/文

國內外科技創新評價情況介紹

從評價對象層面上看，科技創新評價對象可分為國家層面、企業或機構層面、區域或城市層面。其中國家層面的科技創新評價報告主要有：

每年由世界知識產權組織聯合合作伙伴共同發布，主要由創新投入指數和創新產出指數兩部分組成，加權平均得到最終的創新指數。投入指數包括政策制度環境、人力資本和研究、基礎設施、市場成熟度和商業成熟度五個維度；創新產出指數包括知識和技術產出、創意產出兩個維度。核心指標包括研發投資、專利和商標國際申請量、移動應用開發及高科技出口等80 多項指標。

在2000 年創立，歐盟每年發布創新排行榜，評估歐盟成員國創新能力和績效。報告中最新指標體系包括框架條件、創新投資、創新活動和創新影響4 個一級指標，人力資源、有吸引力的研究系統、創新友好環境、財政與支持、企業投資、創新企業、聯系、知識產權、就業影響、銷售影響10個二級指標。數據來源主要為經濟合作與發展組織發布的相關指標、聯合國統計指標和Web of Science 論文數據。

中國科學技術發展戰略研究院自2011 年起，每年發布創新評價報告。報告選取科技資源投入與創新產出較大的國家進行研究，選取國際通用指標構建評價指標體系，指標內涵和數據統計口徑與國際規范一致。報告選擇創新資源、知識創造、企業創新、創新績效和創新環境作為5 個一級指標，并通過選擇二級指標形成國家創新指數評價指標體系，再利用國家創新綜合指數及其指標體系對國家創新能力進行綜合分析、比較與判斷。

企業或機構層面科技創新能力評價報告主要有：

由知名信息服務提供商科睿唯安每年發布，該報告利用科睿唯安旗下的德溫特世界專利索引（DWPI）和德溫特專利引文索引（DPCI）數據庫中權威、準確、經過深加工的專利數據，基于發明專利數量、影響力、專利授權成功率、專利組合全球分布4 項指標來跟蹤各機構的創新活動，遴選出當年全球創新百強。評選上榜的機構，在過去5 年獲得授權的發明專利至少達到100 件且申請的總數不少于500 件；創新成果擁有足夠的下游影響力，被其他機構頻繁引用；同時還要具有全球化的專利運營。

囊括了投資者認為最有可能掀起下一輪創新的企業。選取標準是全球已上市且市值超過100 億美元的企業，排名以公司市值中不能用當前業務在當前市場上所產生的現金流的凈現值來衡量的部分，即“創新溢價”為標準。該部分被視為股權投資人有根據地預測到企業將實現贏利的新增長而給出的紅利。

研究對象為年度全球研發支出最高的1000 家上市公司，這些公司研發支出總額占到全球研發總支出近40%。最近一期《全球創新1000 強報告》發現，2018 年全球創新1000 強研發支出創下歷史新高，較上年增長11.4%，是2017年增長率的4 倍，研發強度（研發創新支出占營業收入的百分比）與2017 年的4.5%持平，維持14 年來最高水平。《全球創新1000 強報告》還分析了高效創新者（High Leverage Innovators，HLI），即全球創新1000 強中，7 項財務指標均優于同行、但研發強度低于同行的公司。

區域或城市層面科技創新能力評價報告主要有：

由中國科技發展戰略研究小組撰寫，是國家創新調查制度系列報告之一。該報告以區域創新體系理論為指導，借助評價方法，利用統計數據，綜合、客觀以及動態地給出各省（自治區、直轄市）的創新能力排名與分析。評價體系包括5 個一級指標、20 個二級指標。其中，一級指標包括知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境和創新績效，分別衡量地區創造新知識的能力、地區利用外部知識及產學研合作的能力、地區內企業應用新知識開發新技術和利用新工藝制造新產品的能力、地區為技術的產生流動和應用提供相應環境的能力、創新對提升一個地區經濟社會發展效益的能力。

由上海科技情報研究所聯合科睿唯安公司發布。自2015 年開始對上海、北京、深圳、紐約等20座城市進行評價。在2019 年20 座城市的基礎上，2020 年度報告將城市科技創新能力綜合排名范圍擴大至50 座國際大都市。數據來源上，報告使用了科睿唯安Derwent Innovation 平 臺 的WIPO 專 利 申請數據庫、德溫特專利數據庫和Web of Science 平臺的科學引文數據庫（SCI）、會議錄引文索引數據庫（CPCI）、基本科學指標數據庫（ESI）。指標體系包括創新趨勢、創新熱點、創新質量、創新主體和創新合力5 個一級指標，每個一級指標分別由以專利為主的技術創新和以論文為主的學術創新為基礎的二級指標構成。

國內外科技創新評價主要特點

國內外創新評價主要表現為以下特點：

一是科技創新評價受到許多國家和地區的普遍重視。美國、日本、英國等發達國家很早就開始進行科技創新評價，并基于科技創新評價結果進行戰略調整。中國科技發展戰略研究院從2006 年起開展國家創新指數的研究工作，2011年首次公開發布《國家創新指數報告》，其后每年發布一次。

二是不同評價報告不僅在評價主體上存在差別，具體的評價方法也有所不同。從評價主體層面上看，可分為國家層面、企業或機構層面、區域或城市層面的創新能力評價等；從評價方法上看，科技創新評價指標體系可分為描述性指標體系和評價性指標體系兩類，其中評價性指標體系需要根據指標體系各個指標值利用評價方法形成綜合指數，以反映評價對象綜合變動情況。

三是人才、資本、論文和專利是創新評價的重要指標。人才和資本是科技創新的重要投入指標，也有報告考慮將人才受教育程度或專業方向、資本投入的來源等指標納入評價體系。論文和專利作為創新產出的顯性指標，能夠直接用來反映和評價創新水平。論文方面的評價包括論文數量、論文影響力等維度。專利方面的評價包括發明專利數量、專利質量、專利組合全球分布、專利影響力等維度。

國內外科技創新評價種類豐富，涉及多類評價對象，無論是國家層面、區域或城市層面還是企業或機構層面的科技創新評價，有關評價報告都對相應評價主體的科技發展、布局進行戰略性調整具有現實意義，對于構建國家、區域或城市、企業或機構的創新體系具有重要作用。

對國防科技工業創新評價的啟示

國防科技工業作為國家戰略性產業，是國家現代制造業的重要組成部分和國家科技創新體系的重要力量，扮演著引領技術發展和提高綜合國力的重要角色。建議根據國防科技工業考核目標要求，結合行業特點，按照“少、精、準”原則選取指標，突出科技創新考核引導，適時建立健全國防科技工業創新評價指標體系，不斷提升國防科技工業科技創新能力。

通過定期開展評價，反映國防科技發展水平、速度等情況，及時提出相關政策建議，做好決策服務。國防科技創新評價是一個在實踐中不斷改進的過程，不可能一蹴而就，需要選取有條件的單位進行評價試點，獲得成功經驗后再逐步推廣，不斷提升國防科技創新評價的可操作性，從而有效發揮科技創新評價的引領、導向作用。

國防科技工業科技創新評價除了要符合國家創新驅動發展戰略要求，還要突出國防科技創新發展的行業特點。評價指標建立及評價方法的選擇過程需要有充足的理論支撐，充分借鑒現有國內外科技評價方法和報告，在人力、資本、專利等創新評價重要方面選取有關指標。結合國防科技發展現狀，將定量評價與定性評價相統一，將實踐與理論有機結合，實現模糊量化和精確量化兩種方式的互補。堅持可操作性原則，評價結構要有較強實用性，指標內涵要有較高清晰度，評價方法要盡可能簡單，做到實施容易、程序簡單、邏輯清晰。