專職董事監事考核評價機制的探索與實踐
—— 以某電網公司為例

楊 劍 竇琳琳

（中國南方電網有限責任公司，廣東 廣州 510530）

一、專職董事監事考核評價研究背景與意義

1.專職董事監事隊伍建設的重要性

黨的十九屆四中全會對堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化作出了重大戰略部署，并明確將中國特色現代企業制度作為中國特色社會主義制度的重要組成部分，為國有企業完善企業治理體系，提升企業治理能力指明了方向。推進董事會、監事會規范建設是完善企業治理體系，提升企業治理能力的關鍵。促進董事監事忠實勤勉履職，特別是推動專職董事監事作用充分發揮，對維護國有資本權益、推動企業高質量發展有著極為重要的意義。

2.探索專職董事監事考核評價機制的意義

考核管理是企業科學管理體系中的重要一環[1]，科學的考核評價管理機制是保障專職董事監事忠誠勤勉履職、充分發揮作用的重要手段。明確的考核內容，能有效地引導專職董事監事的履職方向和工作重點；科學便捷的考核方法和流程，能提升企業在董事監事隊伍管理上的效率；考核結果的有效運用，可牽引專職董事監事隊伍的履職動力。

3.某電網公司專職董事監事考核評價機制建立的背景

2020年，某電網公司按照“專職”“專業”“專管”“專用”原則，在集團層面建立了一支專職董事監事隊伍，并專門委派到出資企業擔任外部董事監事。專職董事監事作為該公司在出資企業依法行使出資人職權的重要力量，主要通過參與董事會決策和監事會監督行使職權、履行職責，其履職方式呈現 “獨立履職”“以會為主”的特點。如何能準確地衡量和真實地反映其價值貢獻，推動這支隊伍忠誠勤勉履職，有效發揮作用，亟須建立專門的考核評價機制。

二、機制建設成果介紹

該電網公司結合專職董事監事職責要求，探索建立專職董事監事考核評價機制，以求真實、準確、客觀、全面地衡量專職董事監事履職盡責和價值貢獻情況，促進專職董事監事勇于擔當作為。當前核心研究成果內容如下。

1.在考核內容上，設計出價值創造結果與能力相結合的評價指標

堅持黨管干部原則，結合專職董事監事崗位特點，該電網公司明確“以崗位職責為基礎，關注履職行為到位、履職成效體現、履職能力提升，鼓勵推動任職企業價值創造”的考核評價思路，突出“忠誠勤勉履職”“推動價值創造”的鮮明導向[2]。在考核評價內容上，從“行為操守”“專業素養”“履職業績”三個維度設置了更為精細的評價內容，細化設計了九個具體考核評價指標及標準。其中，“行為操守”維度從忠實、勤勉、廉潔等方面設置評價指標；“專業素養”維度從董事監事履職的專業能力與綜合素質方面設置評價指標；“履職業績”從董事監事履職過程對任職企業董事會、監事會和派出單位的價值貢獻方面設置評價指標。結合董事、監事崗位差異，專職董事突出考核“決策效果”、專職監事突出考核“監督效果”，體現了考核的針對性和差異化。

2.在考核方式上，探索出定性與定量相結合的評價方法

該電網公司對專職董事監事運用日常考核、多維度測評和組織績效數據運用等方式，分為年度、任期考核進行。（1）多維度測評。專職董事監事的多維度測評包含企業內部評價和出資人評價兩個方面。專職董事企業多維度測評的內部評價主體含其所任職企業董事、經理層成員、董事會秘書，以及該企業董事會辦公室、專門委員會服務部門的主要負責人等企業內部人員。出資人評價主體為任職企業監事會成員，以及派出該專職董事的出資人單位相關部門。專職監事多維度測評的企業內部評價主體包括其所任職企業董事、經理層成員、監事，以及該企業監事會服務部門主要負責人等企業內部人員。出資人評價主體為派出該專職監事的出資人單位審計部門等相關部門；（2）組織績效數據引用。運用專職董事監事所任職企業的董事會（監事會）評價結果，作為其組織績效指標來源之一，引導專職董事監事在董事會、監事會運作中積極發揮職能作用；（3）日常考核。通過日常收集信息，列席企業董事會和監事會現場會議，視情況列席專門委員會現場會議，與專職董事監事溝通等方式了解掌握專職董事監事履職情況，作為對其評價的主要依據來源。其中，針對外部董事的信息收集包括但不限于出席董事會會議數量、履職時間、培訓參與情況、研究報告、工作日志和年度履職報告等內容。

3.在考核程序上，梳理出職責分工明確的考核流程

該電網公司作為派出專職董事監事的出資人，其人力資源部門主要負責專職董事監事考核的組織實施和結果應用。在具體實施中，負責收集專職董事監事履職時間、參（列）席會議情況等履職數據，以及專職董事監事年度述職工作報告等資料，提供至相關部門作為多維度測評依據，負責“組織績效”指標的得分計算和考核結果得分計算。戰略規劃、計劃與財務、政策研究等多部門從出資人角度共同對專職董事履職情況進行測評；審計部門從出資人角度對專職監事進行測評；專職董事監事所任職企業其他董事、監事、經理層成員、董事會秘書，以及董事會辦公室、專門委員會服務部門的主要負責人、監事會服務部門主要負責人等從企業內部角度對專職董事監事進行民主測評。

4.在結果應用上，突出差異化應用

該電網公司專職董事監事考核評價結果分為優秀、稱職、基本稱職和不稱職四個等次。考評結果為優秀的人數不超過被考核專職董事監事總人數的25%，考核評價結果為優秀的，予以獎勵；基本稱職的，提出明確整改要求并限期整改，視具體情況進行誡勉談話或者組織調整；不稱職的，予以解聘或不再續聘。此外，專職董事監事如存在違反忠實勤勉義務，或者因違反忠實勤勉義務被追究相關責任情形的，不得被評為稱職及以上等次。考核評價結果經審定后需向專職董事監事本人反饋。

三、未來展望

探索建設專職董事監事考核管理機制，提升治理水平，是該電網公司今年管理實踐的重大創新，對進一步完善企業法人治理結構，增強公司戰略管控能力，維護出資人利益有著重要意義。在未來，該電網公司將從內容設置精細化、過程管理數字化、結果應用多元化三個方面進一步優化完善專職董事監事考核管理機制。

1.以分類管控為基礎，實現考核內容設置精細化

在“管資本”視角下，國家倡導構建科學的國企集團管控體系，通過分類管控，實施精準授權，優化集團管控水平[3]。專職董事監事的作用發揮，需與集團對其所在企業的管控方式與戰略要求保持一致。在建立分類管理機制的過程中，要研究派出專職董事監事在不同類型出資企業的價值定位，通過任務要求細化和董事會對經理層進行績效目標分解，推動公司戰略目標在出資企業落地，體現出資人意志。

2.探索先進技術手段，實現考核過程管理數字化

探索考核過程數字化，以在線方式實現考核目標制定、考核過程監督、指標評價、結果計算與歸檔等。需要關注以下幾點，（1）強化評價過程與行為依據對接，促進評價有據可依，減少主觀偏差；（2）發揮在線系統優勢，合理設置統一細化的評價標準；（3）通過在線平臺系統，強化對專職董事監事的履職過程管理，實現過程考核與結果考核結合。

探索考核結果數字化，通過數字化平臺積累考核數據，充分挖掘考核數據價值。例如，對專職董事監事各評價指標得分進行分析，了解隊伍整體優劣勢，提供針對性培養建議。對比不同類型企業專職董事監事評價數據，了解各企業對執行董事、專職董事監事能力與價值貢獻的具體需求，為未來選拔與配置工作提供參考。分析任職時間對專職董事監事績效影響，探尋能力成長規律等。

3.關聯其他管理模塊，實現考核結果應用多元化

當前考核結果應用范圍還相對較窄，且缺乏非物質激勵手段。專職董事監事考核結果應用要深度嵌入戰略性人力資源管理閉環中，為其履職提供深層次動力。未來要在明確專職董事監事，特別是專職董事監事職業發展通道的基礎上，把考核結果應用于其職業發展與晉升[4]。把考核結果與專職董事監事的能力培養相結合，建立反饋機制，通過提升能力來促進有效履職，激發其動力。