科技發展與法律規制

揚州大學 彭胥瑤

一、法律對科技發展的作用

（一）法律促進科技發展

1.法律組織管理科技活動，調控其引發的各種社會關系

首先，法律可以協調科技與社會關系。科技活動是由人才、資金、技術、管理和市場等多種因素共同協調運作的，而法律作為一種比較成熟、完備的硬性管理制度，能夠合理規劃其機構組織、活動原則、法律地位和權責，為科技活動的運轉提供健康、民主的環境。①

其次，法律可以調節科技與社會意識。現代科技革命成果的濫用致使享樂主義、拜金主義盛行，社會倫理道德受到巨大沖擊，法律可以有效規制違背人倫道德的不良科技行為。

2.法律保障科研成果的合理轉化和應用，激勵科技創新

法律體系保障科研成果由實驗數據、學術論文等形態的間接、潛在生產力轉化為推動社會經濟發展的直接、現實生產力，疏通“科學—技術—生產”渠道，推動科技成果產業化、商品化和市場化。②另外，國家通過制定政策確保由科技產品帶來的經濟利益能夠合理分配，提高科研人員轉化科研成果的積極性，從而激勵科技持續發展和創新。

（二）法律制約科技發展和創新

法律對科技發展的調控作用具有雙重性。法律對科技的調控作用不可能獨立進行，不可避免地會受制于統治階級的意愿、社會思想意識和經濟發展狀況，同時摻雜各種思想文化、宗教、倫理等因素。這樣，法律在調控科技活動時可能會偏離，甚至違背科技發展的內在客觀規律。

二、科技對法律的反作用

（一）科技對法律的能動作用

1.科技發展創新法律編纂、表達和傳播方式，增強社會民眾的法律意識

電子信息技術的飛速發展促使法律制定和編撰形式發生重大變革，法律信息的表達和傳播方式也日新月異。知識經濟的興起增強人們的科學觀念和法律意識，提高了人們對法律的掌握和運用程度，促進了社會主義法治國家和法治社會的建設。

2.科技發展落實法律應用和實施，促進司法工作公正化、規范化和科學化

習近平總書記強調：“推動大數據、人工智能等科技創新成果同司法工作深度融合。”新型科技成果與法律領域緊密結合，規范了司法工作中的事實認定、法律適用和法律推理，促使司法工作更加科學嚴謹。現代人工智能和電子信息通訊技術為訴訟程序和司法審判提供強大物質支撐，進一步促進公正司法、科學司法、司法為民。

3.科技發展變革法律內容，調整立法體系的范圍

大量新型科技成果的出現使得法律調整對象發生重大變革，相關司法解釋大量出現。這些先進科學知識，不斷被吸收并運用到法律領域中，成為法律體系的重要組成部分。同時，新型科技成果的應用帶來新型社會關系，從而帶來一系列法律必須處理的新問題和新挑戰。

（二）科技對法律帶來的沖擊和挑戰

1.科技對法律造成沖擊的原因

這一問題歸根究底是法律穩定性與科技的變革性之間的矛盾。法律作為極具權威的社會制度，其固有屬性便是穩定性和持久性。因此，一旦確立某些權利或義務規定后，出于對其可預測性的考慮，會竭力避免對這一制度進行持續、頻繁的修改或終止和廢除。③所以，凝固的法律條文勢必無法適應科學技術的高速發展和涉及領域的急劇擴大。

2.科技發展引發的法律和社會問題

以電子信息、生物科技、新材料、新能源、空間技術為主要領域的高新科技飛速發展，對現行法律體系造成巨大沖擊，帶來民事主體的法律適用、責任侵權等法律和倫理問題。

（1）電子信息技術。計算機和通訊技術的深入融合、大數據和新媒體的興起新，對民事主體的隱私權、知識產權等帶來嚴重侵害。數字現金、網絡銀行等產物對傳統金融法的穩定性造成沖擊。人工智能的高度“擬人化”帶來法律主體地位、民法的主客體范疇和責任認定等問題。

（2）生物科技。以基因工程為核心的高新生命科技對人類倫理道德和現存法律體系造成了巨大沖擊。克隆技術引發的倫理和法律問題；胚胎干細胞研究領域的法律空缺，導致胚胎的法律地位、處分權歸屬、非法的人體器官移植和買賣等問題。基因編輯技術從理想變為現實，不可控性日益突出，對基因隱私權造成極大沖擊。

三、科技發展問題的法律規制

（一）基本立場

首先，法律對于科技應當持有一種謹慎、謙抑的理性態度。對于積極部分，做到正確引導、保護和促進，恰當吸納并完善法律制度；對于消極部分，做到及時有效地規范、制止。

其次，將“硬法”的剛性治理與“軟法”的柔性治理相結合。一方面，對于科技發展整體布局和宏觀規劃的根本性問題，全國人大及其常委會應當完善立法，國務院和地方人大完善行政法規。另一方面，通過行業協會、主管部門、社會共同體等微觀領域制定章程，使得科技立法富有彈性。

（二）加強“硬法”治理

1.健全科技領域的基本性法律《科學技術進步法》

第一，加快完善《科技進步法》的配套立法。填補科技法律空白，將成熟的國家政策上升為法律。針對過于原則性、綱領性的法律條文，進行具體的司法解釋或配套立法。第二，強化科技法律責任，建立明確的問責機制，深入司法改革。首先，科學增加法律責任的相關條款，加強違法主體的問責制度。其次，強化對違法行為的行政處分和處罰措施，尤其是對科技投入資金的腐敗等問題，加大懲戒力度。④

2.完善科技主體法律，依法管理科學研究機構和人員

第一，修訂完備的《科研主體管理法》，包括科研活動的外部管理機構、內部實施機構和科研人員。首先，明確我國科技活動的領導機構，制定國家科委組織法，明確其管理和引導國家科技工作的法律地位。其次，制定科研院法，明確規定科研機構的法律地位、性質、權利與義務、組織原則等。最后，制定科學完備的科研人員管理法，包括選拔、培養、業績評價和激勵等制度。

第二，構建系統化、科學化的科研不端行為處理制度，對于責任主體、處理程序和責任追究進行原則性的規定。

（三）完善“軟法”治理

“軟法”是相對于“硬法”而言的，“軟法”亦具有一定的約束力，能夠產生實際效果和影響的公共性規則，大致分為國家機關制定的綱要、指南、計劃、規劃和標準；行業協會的規章制度、規范性文件；社會共同體的自律章程、宣言、決定和國際法等。⑤

1.明確“軟法”的法律地位，完善法律體系

第一，作為“硬法”的重要支撐和細節補充，“軟法”是基于不旨在訂立嚴格的責任和義務這一原則上，依靠社會共同體內成員自愿自覺遵守的富有彈性的、原則性的柔性約束。“軟法”作為中國特色社會主義法律體系的應有之義，是規制科技發展的重要組成部分。

第二，充分發揮“軟法”形成主體的多元化。首先，重視科技法律法規中具有號召性、宣示性的非強制性規范。其次，鼓勵主管部門創制原則性的、非強制性的規范性文件；支持行業協會和科技共同體創制治理規范和自律章程，多管齊下，完善“軟法”規范體系建設。⑥

2.強化“軟法”對于科技發展的規制效力

第一，強化法律責任和法律實施的懲戒力度。“軟法”的實施方式大致采用自我約束、協商和調解、輿論譴責、經濟處罰等柔性管理。所以，其處罰和懲戒權力沒有得到明確的法律保障。這就需要明確各科技主體的法定地位和具有規制和懲罰不良科技行為的權利。

第二，健全司法審查和監督機制。首先，設立具有針對性的審查機制，加強法律適用。其次，從國家和社會兩方面抓，確保司法程序是科技引發重大問題時的最后防線；加強民間調解渠道的規范性和多樣化，通過行政申訴、司法訴訟或仲裁機構等方式進行監督。⑦

3.促進“軟法”和“硬法”協同規制

以憲法為基礎框架，綜合運用“軟法”與“硬法”進行規制。既要明確“硬法”強制性、基礎性的外在約束，也要注重建立“軟法”主導下的自我約束和自我糾錯機制，平衡好剛性的法律底線與柔性的規范管理之間的關系，繼而實現科技與法律兩者相互促進、共同發展。

注釋

①趙震江,季衛東.法律與科學技術[J].法學研究,1984(1):8.

②同①，第9頁。

③[美]史蒂文·瓦戈.梁坤,邢朝國譯.法律與社會[M].北京:中國人民大學出版社,2011.

④沈震紅.《科技進步法》法律責任初探[J].科技與法律,2008(2):93-95.

⑤羅豪才,宋功德.認真對待軟法——公域軟法的一般理論及其中國實踐[J].中國法學,2006(2):3-24.

⑥陳驚天,耿振善.互聯網時代呼喚軟法硬法的協同治理——專訪羅豪才教授[J].人民法治,2015(12):7.

⑦姜明安.軟法的興起與軟法之治[J].中國法學,2006(2):25-36.