國有企業研究院創新管理與實踐
——以中國石化石油勘探開發研究院為例

冉啟佑，金之鈞，2，3，王曉峰

（1.中國石油化工股份有限公司石油勘探開發研究院；2.頁巖油氣富集機理與有效開發國家重點實驗室，北京 100083；3.北京大學能源研究院，北京 100871）

習近平總書記在2016年全國科技創新大會上講話指出：“企業是科技和經濟緊密結合的重要力量，應該成為技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化的主體。”企業在國家創新戰略中的定位，決定了企業必須對創新進行有效管理，唯有如此，才能真正發揮創新的主體作用。國有企業是中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎，在建設創新型國家的進程中具有舉足輕重的地位。國企研究院作為企業科技創新的主體，就使命和性質而言，必須成為企業技術創新和管理創新的排頭兵。

然而，改革開放以來新一代民營企業科技創新風生水起，通訊行業的華為、汽車行業的吉利、能源行業的新奧等民營企業是其中代表。也有學者認為民營企業創新更具活力。國企創新存在體制機制上的障礙，例如，王彥玲［1］在“國企與民企創新機制和效率比較與改進研究”一文中，從制度、技術、市場、組織和管理5個創新維度，剖析了國企存在的不足。認為國企在制度上內涵比較復雜，市場決策和創新戰略制定基本上由政府主導；在技術創新上沒有主動性；對市場動向不敏感，不能及時做出調整；同時由于制度僵化且組織機構錯綜復雜，管理層次多導致信息傳遞慢，不利于實現管理創新。張正平［2］在“從‘三制’看國企民企”一文，對比分析了國企和民企的優劣勢，認為國企要突破分配體制框架難度較大；同時，國企在制度設計上也因計劃經濟時代的貫性往往缺乏科學性；在機制改變上也通常局限于企業家個人的能力和素養。其它學者如張嘉慧等［3］關于“國有企業績效管理研究”、陸超蕓［4］關于“國有企業人力資源管理問題研究”，都從不同角度對制約國有企業創新的因素作了研究。

綜上看出，影響國企創新的因素既有體制層面的，也有機制層面的。但從筆者所在單位的創新管理實踐來看，盡管國企存在這樣或那樣的問題，但并不代表國企研究院不能作為。相反，國企研究院只要把責任與擔當放在第一位，聚焦“支撐當前，引領未來”的主題任務，發揮國企的資源、市場、集中力量辦大事等方面優勢，領導班子特別是主要領導主動作為，就一定能做到踐行科技創新的主體責任。

1 創新管理的時代背景

1.1 創新管理的基本理論

創新理論(Innovation Theory)是20世紀初由美籍奧地利經濟學家熊彼特［5］提出來的，經過不斷地豐富和發展，已經成為當代最重要的科技與經濟密切結合的綜合性理論。熊彼特也因此被稱為“創新經濟學之父”。熊彼特［6］在其《經濟發展理論》一書中指出，創新強調的是建立一種新的生產函數，把生產要素和生產條件相結合，產生一種新組合，從而打破舊的經濟結構，創建新的經濟結構。也就是說，創新是經濟發展的內生本質，是一種創造性的毀滅，所以創新理論也被稱為“創造性破壞理論”［7］。

繼熊彼特之后，“現代管理之父”德魯克［8］173在《創新與企業家精神》中，提出了7大引發創新的機遇。“顛覆性創新之父”克里斯坦森［9］在《創新者的窘境》中，正式提出“顛覆性創新”理論和“顛覆性技術”的概念。羅杰斯［10］在《產品創新戰略》一書中，對經濟組織的產品理論作了系統的歸納和創新研究。

這些創新理論，客觀上對企業研究院的科研工作指明了方向，即要致力于把科技發明轉化為解決生產需求實現價值創造。

從世界各國對創新的研究情況來看，美國在創新管理學、創新經濟學研究方面處于國際領先地位；歐洲在創新經濟學理論和創新政策研究等方面處于領先地位；韓國在技術學習和技術追趕方面取得研究優勢；日本在知識創新、精益創新等方面頗有優勢；印度在原生態創新、樸素式創新、反向創新等領域提出新的理念，在創新研究方面獨樹一幟［11］1。

我國于20世紀80年代中期開始啟動創新研究，清華大學、浙江大學是其中的先行者，他們的研究取得的成果對國家決策產生了重要影響，特別是在引進消化吸收再創新、組合創新、全面創新、協同創新等方面取得令人矚目的進展［11］2。

關于創新管理的定義，不同學者有不同的認識和總結［12］。本文講的創新管理，其內涵是對“創新活動與過程的管理”，是管理科學的一個分支，是為實現創新目標，運用計劃、組織、領導、控制等管理職能對創新過程的管理，是知識經濟時代管理學的核心內容［8］591-600。

1.2 國企研究院創新管理的動因

企業作為科技創新的主體，主要任務有兩項：一是產業核心技術研發，二是科技成果的商業化［13］43-44。作為國企的直屬研究院，自然也要責無旁貸地參與承擔這兩項任務；企業也必將明確直屬研究院的行政定位，賦予相應的職責和任務。一般情況下，直屬研究院的主要精力是為所在企業提供技術（智囊）支撐，為企業持續發展服務。這是國企研究院開展創新管理的原動力。

在實際運行中，國企研究院的使命和任務，又不完全局限于所屬企業，也會根據自身的發展需求和目標，主動參與到政府組織的科技創新活動中去，履行科研院所的一部分職能和責任。一方面要承擔應用研究與技術轉化，為社會發展戰略和國家科技創新戰略服務，兼顧知識創新與技術擴散。也就是說，國企研究院的創新，要以研究開發課題為核心，產生新知識、新技術和新產品，并通過幫助企業中試與工業性試驗及技術咨詢服務等手段，推廣和擴散研究課題的創新成果，服務于經濟社會發展。另一方面，要承擔產業（行業）共性技術的研發。相對于企業專有技術而言，這種共性技術屬于“競爭前技術”，也是知識成果邁向應用的第一步［13］60。從這個角度講，國企研究院開展創新管理是在履行社會責任。

由此可見，國企研究院在科技創新方面具有企業和科研院所的雙重屬性，因此國企研究院創新管理具有多元性和開放性。

2 國企研究院創新管理的困境

如前所述，創新管理的對象是創新活動及其過程。影響創新活動的因素很多，主要包括體制、機制、制度及其運行過程中來自內部和外部的環境影響。在筆者近30年的職業生涯中，對國企研究院的創新環境深有體會，用當下時興的話就是“太難了”。一個“難”字，道出國企研究院創新之路的不容易［14］，譬如員工收入受工資總額限制、員工能進難出、主管部門（“婆婆”）多、成果轉化協調機制不暢等等。這種不容易，體現在對國企體制機制的不斷適應以及對創新過程中各種問題和挑戰的及時化解。

筆者在牽頭編制所在單位的“十三五”創新規劃時，曾經調研過部分國內外知名企業研究院的創新管理情況，對國企和民企的優劣勢有一定程度的了解，總體認為國企和民企的優劣勢可以形成互補關系，即國企的優勢就是民企的劣勢，反之亦然。國企的優勢主要體現在資源充沛，實力雄厚，能夠集中力量做大創新［15］，形成大成果、大產業。譬如我國的高鐵、大飛機等國家品牌，以及具有中國特色的陸相油氣勘探開發技術、催化裂化煉油技術、乙烯加工等化工技術，無一不是大型國企優勢創新的結晶。民企的優勢主要體現在制度和機制靈活［16］，人力資源活躍，創新活力大，市場競爭意識強，成果轉化快，譬如前面提到的華為、吉利等公司，都是深諳市場之道，用創新殺出一條血路，并擠身國際一流企業行列的民營企業的典范。

在筆者看來，制度建設是創新的基礎和根本，體制靠機制來支撐，機制靠制度來保障。無論是國企還是民企，在創新這條路上，都要把握好體制、機制和制度三者之間的平衡關系，唯有如此創新才會暢通無阻。

3 創新管理實踐

中國石油化工股份有限公司石油勘探開發研究院（簡稱石勘院）成立于2000年，人員規模1 000余人。成立之初，這個團隊與兄弟單位如中國石油研究院、中國海油研究院等相比，差距非常大；與中國石化的油田研究院相比也有不小差距。能否帶領這樣一個起步晚、底子薄、資源分散和創新能力不強的研究院走出一條新路，以盡快擔起“支撐當前，引領未來”的使命，為中國石化上游提供技術理論支撐的責任，是石勘院歷屆領導班子面臨的主要挑戰。

3.1 實施科技創新戰略

石勘院“三步走”中長期創新發展戰略，明確了定位和職責。提出“建設世界一流研究院”的目標愿景，確立“引領中國石化油氣勘探開發技術發展”和“支撐當前 引領未來”的使命。把今后相當長時期的主要任務定位為“當好一個參謀、做好兩個支撐、突出3個重點”。當好一個參謀，就是當好油氣勘探開發規劃部署和上游發展戰略決策的參謀，這是研究院的首要任務；做好兩個支撐，即做好中國石化新區和海外油氣勘探開發兩大領域技術支撐，這是實現中國石化上游發展目標的重要保證；突出3個重點，就是把研究精力主要放在海相碳酸鹽巖層系油氣勘探理論與評價方法、縫洞型碳酸鹽巖油藏開發、特殊天然氣藏勘探開發3項核心技術上。

科技創新是石勘院創新管理的首要任務。發展思路上，堅持“人才為本、創新為魂、技術立院、業績立位”的辦院宗旨，樹立協同發展、創新驅動、資源共享、開放合作、提質增效的發展理念，建立健全創新產業鏈。發展方向上，聚焦“海相、海外和非常規”三大領域，突出提高商業發現率、難動用儲量利用率和油氣采收率。

技術研發上，長期致力于科技研發體系的建設。持續加強5項核心技術（海相層系油氣成藏理論與勘探評價技術、復雜碳酸鹽巖油藏開發技術、特殊天然氣藏開發技術、低滲透油藏提高采收率技術、頁巖油氣勘探開發技術）和8項特色技術（海外項目快速評價技術、勘探開發應用信息技術、特殊儲層預測技術、油氣地球化學勘探技術、油氣勘探開發決策支持系統、儲層改造與保護技術、多波多分量地震技術、高精度地震成像技術）攻關，超前布局頁巖油氣、油頁巖、地熱等基礎性、前瞻性研究。在做大做強集團公司層面的科技攻關和技術支撐業務基礎上，主動進軍國家隊，承擔國家重大專項、“973”“863”等研究項目（課題）。大力加強實驗室創新平臺建設，建成了頁巖油氣富集機理與有效開發國家重點實驗室、國家能源頁巖油研發中心、國家油頁巖開采研發中心和4個集團公司級重點實驗室。開門辦院，招賢納士，著力打造以科學家為中心的創新團隊。這些創新舉措，為實現“世界一流研究院”奠定了堅實基礎。

3.2 建立健全管理體系

技術和管理，雙輪驅動石勘院的高速發展，相互促進、相得益彰。在管理理念上，立足于“走出去”發展需要，較早建立了以項目三級質量控制為核心，集健康、安全、環境于一體的QHSE管理體系［17］。在制度建設上，創新建立了“業務驅動、分類管控”的兩級制度體系，并以此為基礎建立了涵蓋管理業務的流程運行體系。在風險管控上，建立了以內部風險防控為導向，集審計、法律、紀檢、監察及職能部門相互監督于一體的大監督體系［18］。

同時，緊跟時代潮流，全力推進“兩化融合”，創新建立行業領先的信息化管理體系。在國內三大油公司直屬研究院中率先建成科研項目管理系統，建成了行業內第一個地質資料管理平臺、第一個企業級勘探開發云中心、第一個支撐科研工作的IPD（集成產品開發）平臺［19］、第一個集團級知識管理平臺。構建了中國石化科研板塊的第一個經營管理平臺、第一個“一站式”服務的企業級綜合信息門戶（I3）、第一個集軟硬件應用管理服務于一體的勘探開發云管理平臺。這些信息化平臺的建成，極大地推動石勘院進入趕超世界一流研究院的快車道。

3.3 人力資源管理是創新管理的核心

人才資源是石勘院的第一資源，管理高智商的人才隊伍是石勘院創新管理的關鍵所在。建院初期便在石油行業國企研究院中率先開展“全員競聘上崗”，徹底打破了“鐵飯碗、大鍋飯、平均主義和論資排輩”的舊制；建立了以薪酬分配制度為核心、向科研傾斜的科研、管理、技能“三支隊伍”序列，實施全員目標責任制考核機制，對新員工實施3年考核最后10%的人員硬淘汰，做到了人員能進能出、崗位能上能下、績效能高能低，全方位調動了干部員工積極性。

多年的創新發展，業績驕人。從2000年到2017年，科研人員比例由42.4%提高到76%，經濟總量增長了8.4倍，固定資產增長了20倍。基本實現了建成集團公司上游旗艦院的目標，成為國家科技創新的重要參與者。科技創新成果獲得國家科技進步獎11項（其中特等獎1項、一等獎2項）、國家技術發明二等獎2項。管理創新成果獲得國家級企業管理現代化創新成果獎1項。

4 結論

創新的本質是把科技發明轉化為解決生產需求實現價值創造。創新管理是對創新活動及其過程的管理，企業研究院應該通過實施創新管理實現創新發展。

國企研究院的內在屬性決定其不僅要做企業科技創新的排頭兵，也要履行科技創新管理的社會責任，為經濟社會發展和國家科技創新戰略服務，兼顧知識創新與技術擴散，承擔產業（行業）共性技術研發。

影響國企研究院科技創新的體制機制問題不少，但石勘院創新管理實踐證明，通過發揮領導班子特別是主要領導的作用，探索創新機制，實施科技創新戰略，建立健全管理體系，就一定能夠為國企發展和建設創新型國家作出應有的貢獻。