檢察改革新形勢(shì)下補(bǔ)充偵查制度的發(fā)展*

南京工業(yè)大學(xué)法政學(xué)院 馬睿

一、檢察改革新形勢(shì)下的補(bǔ)充偵查制度

《2018—2022年檢察改革工作規(guī)劃》中對(duì)檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)審前工作提出了明確的要求，并對(duì)具體落實(shí)補(bǔ)充偵查以提高審前質(zhì)效作出進(jìn)一步要求，如要加強(qiáng)說(shuō)理機(jī)制以實(shí)現(xiàn)對(duì)補(bǔ)充偵查工作的引導(dǎo)，進(jìn)一步明確補(bǔ)充偵查的要求規(guī)范工作程序，以及建立相應(yīng)的工作機(jī)制等。由此可見(jiàn)，要建設(shè)法治中國(guó)，檢察改革是其中重要的一環(huán)，而補(bǔ)充偵查制度對(duì)于發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的重要監(jiān)督作用不可或缺。

在司法實(shí)踐中，補(bǔ)充偵查工作在審前程序中起到著重要作用，對(duì)于案件本身而言，在原偵查工作不能夠查清案件事實(shí)或搜集證據(jù)不清時(shí)，補(bǔ)充偵查工作是進(jìn)一步固定完善證據(jù)的重要環(huán)節(jié)，而對(duì)于訴訟程序中有關(guān)的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，保質(zhì)保效進(jìn)行補(bǔ)充偵查工作，有利于保障其合法權(quán)益，從訴訟意義層面上來(lái)說(shuō)，對(duì)實(shí)現(xiàn)公平正義具有現(xiàn)實(shí)意義。基于此，最高人民檢察院于2020年3月與公安部共同制定印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）對(duì)補(bǔ)充偵查工作的適用、程序以及監(jiān)督機(jī)制等方面作了進(jìn)一步規(guī)定。盡管如此，監(jiān)察制度改革、捕訴一體化改革以及案件比指標(biāo)的引用，都為補(bǔ)充偵查工作帶來(lái)新的變化，補(bǔ)充偵查工作如何應(yīng)對(duì)、如何做到規(guī)范化運(yùn)行以實(shí)現(xiàn)檢察改革的要求，將是實(shí)現(xiàn)法治中國(guó)過(guò)程中必須要思考的問(wèn)題。

二、新形勢(shì)下補(bǔ)充偵查制度的再定義

《指導(dǎo)意見(jiàn)》第2條規(guī)定：“補(bǔ)充偵查是依照法定程序，在原有偵查工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步查清事實(shí)，補(bǔ)充完善證據(jù)的訴訟活動(dòng)。”

伴隨著國(guó)家監(jiān)察體制改革的深入發(fā)展，檢察機(jī)關(guān)原有的職務(wù)犯罪偵查職能轉(zhuǎn)隸至監(jiān)察機(jī)關(guān)，2018年修改后的刑事訴訟法對(duì)此作出了相應(yīng)調(diào)整，同時(shí)也明確保留了檢察機(jī)關(guān)的一部分自行偵查權(quán)，補(bǔ)充偵查制度的格局隨之有所改變。

（一）補(bǔ)充調(diào)查屬于廣義的補(bǔ)充偵查

2018年新修訂的《刑事訴訟法》第170條增加了對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送案件退回補(bǔ)充調(diào)查的規(guī)定，自此針對(duì)職務(wù)犯罪案件中的退回補(bǔ)充偵查就被一個(gè)新的程序退回補(bǔ)充調(diào)查所取代，而對(duì)于二者僅僅是表達(dá)上的替換還是實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的改變，學(xué)界仍有爭(zhēng)議[1]。

從法律條文的表述來(lái)看，《刑事訴訟法》對(duì)退回補(bǔ)充調(diào)查的規(guī)定只是對(duì)退回補(bǔ)充偵查概念的同類表述的替換，因此前者應(yīng)當(dāng)視為后者的一種對(duì)于特定案件的特殊形式。在此背景下，原先的補(bǔ)充偵查的內(nèi)涵就有所擴(kuò)展，有了狹義和廣義不同范圍下的定義，針對(duì)案件移送起訴的來(lái)源機(jī)關(guān)不同，前者僅包括公安機(jī)關(guān)移送的，后者還包括監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的案件。

（二）補(bǔ)充偵查的方式

檢察機(jī)關(guān)作出補(bǔ)充偵查決定，依據(jù)具體案件情況，依法作出退回補(bǔ)充偵查或自行補(bǔ)充偵查的決定，由此可見(jiàn)，補(bǔ)充偵查的兩種主要方式如下：

1.退回補(bǔ)充偵查

退回補(bǔ)充偵查，是指人民檢察院將案件退回偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)進(jìn)行偵查。其行使的主體為原偵查機(jī)關(guān)，實(shí)務(wù)中以公安機(jī)關(guān)為主，這樣能夠更好地保證補(bǔ)充偵查工作的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)彌補(bǔ)原有偵查工作不足的目的[2]。

Park和Stearns提出的顏料光學(xué)疊加原理:即不起化學(xué)作用的各種顏料混合后,混合物的吸收和散射系數(shù)符合顏料光學(xué)疊加原理。根據(jù)這一思想,可以得到混合顏料的吸收和散射系數(shù)與其配比關(guān)系為:

退回補(bǔ)充偵查將案件從審查起訴階段退回到偵查階段，期限為一個(gè)月，補(bǔ)充偵查完畢再次移送后，重新計(jì)算審查起訴期限。但這也會(huì)導(dǎo)致犯罪嫌疑人被刑事追訴的時(shí)間延長(zhǎng)，不利于保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益[3]。

2.自行補(bǔ)充偵查

自行補(bǔ)充偵查，是指人民檢察院自行對(duì)案件進(jìn)行補(bǔ)充偵查。盡管其在偵查技術(shù)和專業(yè)水平等方面不如退回補(bǔ)充偵查，但在原偵查機(jī)關(guān)存在非法行為時(shí)，自行補(bǔ)充偵查更為適宜。并且檢察機(jī)關(guān)對(duì)于案件的事實(shí)和證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)的把握更能夠做到以審判為中心[4]，由其自行補(bǔ)充偵查更具有針對(duì)性。不僅如此，因自行補(bǔ)充偵查要求在審查起訴期限內(nèi)偵查完畢，這樣也更有利于縮短辦案時(shí)間，提高辦案效率。

（三）補(bǔ)充偵查的特點(diǎn)

1.補(bǔ)充性

從定義就能看出，補(bǔ)充偵查不會(huì)獨(dú)立存在，一定是在原偵查工作的基礎(chǔ)上對(duì)其不足之處進(jìn)行補(bǔ)救。另一方面，從啟動(dòng)補(bǔ)充偵查工作的意義來(lái)看，目的是要解決事實(shí)不清、證據(jù)不足等問(wèn)題，這都是在前面已有工作完成質(zhì)量不高或有新情況發(fā)生時(shí)才進(jìn)行的。概而言之，無(wú)論是補(bǔ)充偵查工作本身還是意義，都體現(xiàn)其補(bǔ)充性。

2.非常態(tài)性

如果經(jīng)過(guò)原有偵查工作案件事實(shí)已經(jīng)查清，并且證據(jù)確實(shí)充分，那么案件可以直接進(jìn)入下一訴訟程序，并不需要再退回或是自行補(bǔ)充偵查，而訴訟過(guò)程的理想狀態(tài)是在符合法定條件情況下讓程序一直運(yùn)轉(zhuǎn)下去，盡可能不發(fā)生程序的回轉(zhuǎn)，影響訴訟效率，由此可以說(shuō)，進(jìn)行補(bǔ)充偵查的狀態(tài)是法律工作者所不愿意看到的，也是環(huán)環(huán)推進(jìn)程序過(guò)程中的一個(gè)非常態(tài)存在，對(duì)此要在適用條件、程序等方面進(jìn)行嚴(yán)格控制[5]。

三、補(bǔ)充偵查制度的發(fā)展

（一）進(jìn)一步明確了補(bǔ)充偵查制度的適用情形

《刑訴規(guī)則》對(duì)補(bǔ)充偵查制度的適用情形作了概括性的規(guī)定，但表述較為模糊,在實(shí)踐中不易把握。《指導(dǎo)意見(jiàn)》在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步說(shuō)明了補(bǔ)充偵查制度的適用情形。

一方面,從整體角度來(lái)說(shuō)，第3條規(guī)定了開(kāi)展補(bǔ)充偵查工作所要遵循的五項(xiàng)原則，要求補(bǔ)充偵查的適用性必須是基于必要性以及可行性的基礎(chǔ)上。另一方面，對(duì)于兩種補(bǔ)充偵查方式的適用，也作出了進(jìn)一步的規(guī)定。對(duì)于退回補(bǔ)充偵查的適用情形，以反面舉例的方式在第9條列舉了一般不退回補(bǔ)充偵查的六種情形。不僅如此，還在第6條對(duì)二次退回補(bǔ)充偵查的情形作出了規(guī)范。而對(duì)于適用自行補(bǔ)充偵查的情形，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第11條則是在《刑訴規(guī)則》第342條的基礎(chǔ)上進(jìn)行了具體的規(guī)定。

（二）強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)的溝通配合

根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，公檢兩機(jī)關(guān)在刑事訴訟過(guò)程中應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)、互相配合。二者在補(bǔ)充偵查工作中加強(qiáng)有效溝通，對(duì)于提升補(bǔ)充偵查工作的質(zhì)效具有重要意義。在第3條配合原則的基礎(chǔ)上，《指導(dǎo)意見(jiàn)》從三個(gè)具體方面強(qiáng)調(diào)了公檢在補(bǔ)充偵查全過(guò)程中的溝通配合。

1.明確對(duì)補(bǔ)充偵查提綱內(nèi)容的溝通交流

加強(qiáng)公檢兩機(jī)關(guān)對(duì)補(bǔ)充偵查提綱內(nèi)容的溝通，對(duì)于減少理解偏差，提高補(bǔ)偵工作質(zhì)效具有重要意義。基于此，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第8條和第16條作出具體規(guī)范，尤其指出取證方向、落實(shí)補(bǔ)證要求兩方面。

2.明確補(bǔ)充偵查方式的協(xié)作配合

《指導(dǎo)意見(jiàn)》第19條以概括的方式指出公檢機(jī)關(guān)對(duì)于補(bǔ)偵工作，可以依需要提出協(xié)作或者建議，以便于加強(qiáng)溝通。

3.明確引導(dǎo)、配合的具體方式

對(duì)于具體的補(bǔ)充偵查工作，檢察機(jī)關(guān)如何進(jìn)行引導(dǎo)，公檢如何進(jìn)行配合作出具體的規(guī)定，比如列舉出一些具體情形，在此種情況下檢察機(jī)關(guān)可以實(shí)際參與到補(bǔ)偵工作中去引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)取證，如事實(shí)證據(jù)發(fā)生重大變化、公安機(jī)關(guān)提出請(qǐng)求等。

（三）強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)在補(bǔ)充偵查工作中的引導(dǎo)、監(jiān)督作用

檢察機(jī)關(guān)作出補(bǔ)充偵查決定的同時(shí)應(yīng)當(dāng)制作補(bǔ)充偵查提綱，其是檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)具體偵查工作的重要方式。為了更有效落實(shí)提綱的引導(dǎo)作用，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確制定提綱的基本原則，并具體列舉出其一般包括的內(nèi)容，強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)對(duì)補(bǔ)偵工作的實(shí)質(zhì)性引導(dǎo)[6]。

檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督作用貫穿補(bǔ)偵的全過(guò)程。首先，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第17條落實(shí)了檢察機(jī)關(guān)對(duì)補(bǔ)偵工作的監(jiān)督。其次，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第18條具體對(duì)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督補(bǔ)偵結(jié)果作出了規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督方式包括提出糾正意見(jiàn)，要求公安機(jī)關(guān)書面說(shuō)明理由，還包括進(jìn)行立案監(jiān)督。最后，檢察機(jī)關(guān)還對(duì)補(bǔ)充偵查過(guò)程中可能存在的非法取證行為進(jìn)行合法性監(jiān)督。

四、結(jié)語(yǔ)

為了應(yīng)對(duì)捕訴一體化、檢察系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及監(jiān)察制度等一系列改革，如何有效提升補(bǔ)充偵查工作的質(zhì)效成為關(guān)鍵任務(wù)。啟動(dòng)該工作的意義在于對(duì)原偵查進(jìn)行證據(jù)上的補(bǔ)充，使案件事實(shí)更加清楚，比照現(xiàn)階段的補(bǔ)充偵查工作仍有差距，而2020年3月出臺(tái)的《指導(dǎo)意見(jiàn)》則是一種解決方案。對(duì)退回補(bǔ)充偵查以及自行補(bǔ)充偵查的情形作了進(jìn)一步規(guī)范，可以很大程度上解決前者的濫用以及對(duì)后者的規(guī)避適用的問(wèn)題，通過(guò)規(guī)范補(bǔ)充偵查提綱的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，檢察機(jī)關(guān)又通過(guò)提綱的說(shuō)理作用對(duì)公安機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性引導(dǎo)。