管理者特征與研發投入文獻綜述

郝 婷，袁家南

(內蒙古科技大學 經濟與管理學院，內蒙古 包頭 014000)

近年來，我國對企業研發投入的狀況越來越重視，相關研發經費持續保持增長趨勢，但是研發效率卻比西方發達國家低很多。企業的研發活動是實現創新驅動、產業升級的最基本途徑，要想在競爭激烈的環境中得以生存，企業必須要加強在科研創新方面的投入，不斷更新生產技術使企業時刻處于行業前端，進而保持企業市場競爭的優勢地位。而不同的管理者特征將對企業的研發創新相關決策產生不同的影響，每一個決定和決策甚至影響一個企業的興衰。

1 相關理論概述

1.1 管理者特征

管理者特征(managerial characteristics)是指在既定的企業環境或者社會環境中，對領導行為起決定性影響作用的管理者個人特征。如人物性格特征、執行動機、個人經歷和過去經驗等。達到合格的管理目標需要管理者注意3個方面：①管理者的智力、創造力、管理能力等無形能力有利于組織目標和策略的制定與實施；②管理者的自我督導、親和力、成熟性等職場魅力有利于組織的合力的形成，有利于營造管理團隊中愉快團結的合作氛圍，從而更好地達到合作目的；③管理者的成就動機、自我實現需要、權力需要等則有利于組織目標的最終實現。

1.2 研發投入

研發(Reasearch and Development)是指研究與(試驗)發展或者研究與開發，文獻中通常簡寫為R&D，是國際通用的技術領域術語。聯合國教科文組織將研發定義為在科學領域中為了達到增加知識總量以及運用其創造新的應用的目標而進行的系統性和創造性的活動；研發又進一步被細分為基礎研究、應用研究和實驗發展三部分，它們成了研發活動中相互作用、相互銜接的循環活動。研發投入作是一項周期很長的“工程”，需要管理者做出長期決策與之相匹配，并且研發投入具有較高的風險，一旦投入巨額的資金有很大概率無法給企業帶來實質性回報，并且該回報期也較長。

2 管理者特征對研發投入影響研究現狀

2.1 任期對研發投入的影響

國外學者Miller(1991)[1]、Barker(2002)[2]的研究都表明CEO的任期與研究開發費用存在相關關系，但Bushee(1998)觀察到當接近離任或退休時，CEO有很強的動機減少研發費用[3]。國內大多學者如康艷玲等(2011)[4]和李國勇等(2012)[5]認為管理者任期與企業研發投入是顯著正相關關系。文芳和胡玉明(2009)早期在研究高管個人特征和研發投入關系時，將管理者劃分為青年組和高齡組，研究發現青年組的任期會有效促進企業研發投入[6]。李培功和肖珉(2012)和張兆國等(2014)進一步將管理者任期分為預期任期和既有任期，研究發現國有企業的CEO的既有任期越長，過度投資越嚴重；預期任期越短，過度投資問題越能得到緩解，而既有任期與研發投入呈倒U型關系，管理者預期任期與研發投入正相關[7-8]。還有一些學者得到不同的研究結論，他們認為任期越長越不利于企業研發創新。如劉兵等(2011)和張璇(2015)通過研究發現，高管平均任期、CEO任期對企業的創新投入有負向影響，也就是說任期越長，CEO可能越缺乏動力進行創新活動，從而在一定程度上不利于企業的研發投入[9-10]；而李海東等(2018)研究發現CEO任期越長，越不愿意進行研發投入正向跳躍，越愿意進行研發投入負向跳躍[11]。

2.2 性別對研發投入的影響

隨著女性在企業發展中越來越具領導力，研究女性高管對企業研發投入的文獻也更加豐富。國內外關于這一研究領域的研究結論可分為3類。①“促進論”，任颋和王崢(2010)和曾萍和鄔綺虹(2012)分別將人力資本、社會資本和人力資本、行業差異作為調節變量，研究發現女性高管對企業績效和企業技術創新具有顯著的創新作用[12-13]；Amore等(2014)和Smith等(2006)分別以意大利和丹麥兩千多家大型企業作為研究對象，并發現女性高管確實能顯著提升企業績效[14-15]。②“阻礙論”，王清和周澤將(2015)以中國2009年～2012年的A股上市公司為樣本，結果表明女性高管與R&D投入之間呈現出顯著的負相關關系，但進一步研究發現，女性CEO可以顯著調節女性高管對R&D投入的抑制效應[16]。③“無關論”，康艷玲等(2011)認為高管性別特征與研發投入之間的關系并不顯著[4]；Carter等(2010)以美國標準普爾500指數涉及的641家企業為研究樣本，發現女性參與高管團隊與企業經濟績效之間的關系并不顯著[17]。

2.3 學科背景對研發投入的影響

大量文獻集中關注管理者個人特征(年齡、性別、學歷等)對研發投入的關系，但從學科背景角度卻罕有學者關注并研究。Hambrick和Mason(1984)認為專業教育會影響一個人的認知偏好、問題理解、信息處理方式等心理特征[18]。學者們對學科背景對R&D的影響持不同的觀點，如Wiersema和Bantel(1992)研究發現工程、科學專業背景的高管會更注重企業創新[19]；李華晶和張玉利(2006)以天津市科技型中小企業為樣本，研究發現專業背景則與企業創新呈顯著正相關關系[20]；Lin et al.(2011)發現擁有專業背景的CEO在商業決策上更有技巧、更傾向于冒險，從而影響他對企業研發創新的看法[21]。余恕蓮和王藤燕(2014)認為在高新技術企業高管的專業背景對研發投入有明顯的促進效應[22]；錢學洪(2016)利用固定效應模型進行回歸的結果表明，財務背景董事數量越多、比例越高，企業研發投入越多[23]；李四海和陳旋(2014)研究發現擁有技術專業背景的企業家相比與其他背景企業家有更多的研發投入，并且這種促進作用在企業面臨融資約束時更為顯著[24]。而何威風和陳娥(2017)利用上市公司2008年～2014年的數據研究發現具有理工科背景的CEO會增加企業創新投入，而具有商科背景的CEO不會如此[25]。

2.4 職業背景對研發投入的影響

從現有文獻中可以看出，職業背景對企業的研發投入產生正向作用。如姜付秀等(2009)研究發現國有控股企業董事長的金融、會計或經濟管理類工作經歷對企業的過度投資影響為負，而這一關系在非國有控股企業樣本組中并不顯著[26]。文芳和胡玉明(2009)認同高管技術職業經驗對公司R&D強度有顯著正向影響[6]。韋小柯(2006)認為擁有研發背景的管理者更注重研發投入帶來的產出后果[27]。Barker和Muller(2002)認為，CEO在不同職能部門的職業經驗對企業研發決策很重要，因為他們對新技術的認知會因之前的職能經驗而有所偏差[2]。郝盼盼等(2019)研究發現有研發工作經歷的CEO將會有效提升企業研發投入并進一步探討其影響渠道，最后得到外部信息學習機制和內部人員挽留機制成為主要影響渠道，而風險承擔機制不是影響渠道的結論[28]。

3 結束語

近年來，管理者特征對研發投入的研究也是比較豐富，除了關于職業背景的相關研究結論能達成一致，認為職業背景是正向影響企業研發投入，但是大部分的管理者特征對研發投入的結論尚未得到統一。對于性別、任期和專業背景這些特征，其結論類型大致都可以分為3類，即與研發投入呈正相關、負相關和無關。此外，在研究任期和專業背景的文獻中，學者們進一步按特征的不同特點劃分成既有任期和預期任期或者理工科背景和經管專業背景，以得到更符合實際情況的結論。梳理管理者特征和研發投入的關系，不僅為企業在人才任用與考核激勵方面增加經驗支持，更為大力提升國有企業創新能力提供了建議支持。