跟跑、并跑、領跑：語境結構與內在創新機理

周松蘭， 冷希宇

(廣州大學 經濟與統計學院， 廣州 510006)

近年來，科技創新“跟跑、并跑、領跑” (或稱“三跑”)提法在中國約定俗成廣為流行，其語境結構與社會技術創新系統交互相生日益概念化。而在此“潮流”的深層，“三跑”科學范疇是什么及其語境結構為什么會形成，其內在創新機理與傳統理論諸如后發優勢論、技術趕超論等有何異同；尤其“三跑”在科技創新戰略策略上，其內在本質必然聯系和相互影響何解，有無時限條件與正負效應要怎樣選擇。即趕超周期各階段創新路線優化對于有效實施非對稱趕超戰略非常重要，但國內文獻大都偏好吸收溢出技術和傳統趕超領域研究，而深入“三跑”機理系統研究者甚少。故厘清“三跑”語境結構、科學范疇及與后發趕超等傳統理論異同，建立“三跑”周期理論及其內在機理分析框架，透視企業、產業、國家創新能級躍遷和領跑地位更迭周期性，用以優化周期各階段戰略策略和路線選擇。

1 “三跑”語境緣起與結構概念化

“三跑”語境原本出于體育術語。據空氣動力學和徑賽戰術，運動員跟跑、并跑和領跑關乎體力及戰術效果?；谥袊鴦撔买寗涌萍甲邚姳尘?，“三跑”說法在民間、媒體和官方的漢語表述中逐漸約定俗成。百度搜索相關結果上億條，其他語言尚無完全對應的詞匯或短語。 中國“三跑”語境結構逐步概念化并與新技術創新躍遷動力系統相生相長。

用“三跑”表述技術戰略策略較早見于1999年7期《世界汽車》李軍的論文：《美國通用開發了EVI全新概念級電動車》，但大多數企業還是采取了和馬拉松比賽中‘跟跑’類似的跟隨戰略”。2014年以來，萬鋼連續做出了中國科技發展基本形成了“三跑”并存格局的基本判斷和系列表述[1-2]。

習近平總書記關于科技強國系列論述形成了科技創新由跟跑向并跑、領跑轉型躍遷的戰略指導思想[3-4]。其中強調，要在關鍵領域、卡脖子的地方下大功夫，集合精銳力量，做出戰略性安排，盡早取得突破，力爭實現中國整體科技水平從跟跑向并行、領跑的戰略性轉變，在重要科技領域成為領跑者[5]。

《國家創新驅動發展戰略綱要》提出，到2030年，總體上扭轉科技創新以跟蹤為主的局面；在若干戰略領域由并行走向領跑；創新能力從“跟蹤、并行、領跑”并存、“跟蹤”為主向“并行”“領跑”為主轉變。標志著中國創新躍遷領跑戰略，已經提上日程。

涉及新科技革命先導技術 “三跑”論述多為科技領軍專家和學者定性觀點[6-17]。綜其共識：差距層次，“三跑”共存；創新階段，所關注已從跟跑進入并跑和領跑轉型時期；創新路線，主張研究領跑及其創新規律，調整“三跑”的戰略策略?，F有文獻多以倡議為主，但罕見關于“三跑”機理系統的研究。

2 “三跑”內在機理

由于創新能級的差異，地區、經濟體、國家、產業、企業等層次的技術總體水平或同類技術空間截面存在跟跑、并跑、領跑的層次差距和不同陣營，同一主體的技術總體或其一種技術在縱向維度上會處于與其他主體或群體比較的跟跑、并跑、領跑的不同階段。無論區域空間還是時間階段上總是存在的技術差距，其中蘊涵著推動創新能級漲落的勢能，在天時地利人和創新生態諸多因素系統作用下，間或呈現為創新能級躍遷或催生創新涌現，綜而形成技術主體“三跑”地位的聚變或領跑者更迭的周期。技術創新跟跑、并跑、領跑的范疇、特性、階段、戰略、策略和路線選擇，其相互影響及與機會窗口、情境關聯的綜合作用，阻礙抑或促進乃至加速“三跑”結構尤其是領跑周期形成與更迭，暨在技術差距演變系統內在機制驅動下，形成“三跑”相對均衡、打破均衡和再均衡往復的螺旋升級運動。

2.1 “三跑”語境結構概念化與社會技術創新交互相生

科技進步創新擴散的動態性受一定語境結構影響，而前者的演進躍遷也會催生新的語境結構，其結構概念化科學表征的社會技術系統廣泛認知，可形成組織等領域制度和響應連貫性，映射戰略遠見并且成就時代引領動力。

中國用幾十年時間走過發達國家幾百年的工業化進程，奠定了經濟社會、現代工業和科技創新的堅實基礎。改革開放后通過吸收外來技術并走中國特色新型工業化道路，逐步積累自主創新能量。另一方面可學的溢出技術空間趨向極限，中國緊抓新科技革命窗口機會，近期在先導技術領域取得舉世矚目的進展。但同時不斷遭遇霸主技術制裁，在此背景下中國建設科技強國，實施非對稱趕超戰略，從鼓勵學習外來技術為主向自主創新躍遷領跑轉型。對轉折點之前的技術能級、發展階段、戰略取向，概括總結性民族語言簡短表述并約定俗成為以跟跑為主，非對稱趕超戰略映射為向并跑和領跑為主轉變。遂“三跑”語境結構在民間、媒體、官方，廣泛流傳、認知和概念化。尤其近年在黨和國家領導人重要論述、權威專家相關判斷、國家創新戰略文件中，系統形成創新躍遷領跑戰略思想和系列部署。事實上，經過在社會技術系統與和諧發展全球化理念時空間融合，以實現和平崛起并在世界科技領跑為遠見的“三跑”語境結構，正影響中國抓緊新科技革命技術窗口、“雙循環”需求窗口和新基建政策窗口期加速提升自主創新能量。而“三跑”內在創新機理的研究揭示，可以加速“三跑”語境結構的創新動力學概念化，加強“三跑”語境本體非霸權和諧普惠領跑模式認知表征科學化，有利于中國科技創新躍遷領跑戰略穩步有效實施，同時有利于消除或減輕中國“三跑”語境結構外部“恐懼政治”(politics of apprehension)和認知偏見[18-19]。

2.2 跟跑機理

作為科技相關表述的跟跑語義范疇寬泛，在國家和地區發展中是一種科技戰略和策略，在產業經濟演進中是一種技術范式和階段，在企業生存中是一種模式和技術路線。在時間維度上，跟跑屬于技術進步和技術趕超的初級階段，在空間維度上，跟跑屬于技術差距的較低層次。上述諸層面各系統相互影響而隨其方向步調有多種組合，綜合構成技術創新系統能級初階基態。對于創新的能級、技術、層次、階段、目標、策略和戰略而言，跟跑動因可能是等待外部技術溢出照搬、模仿、學習、以市場換技術、利用后發優勢節約研發成本、積累創新能力、“二次創新”[20]、尋找時機趕超等，基于其特性與選擇的不同而形成創新生態網絡關系。需要澄清跟跑可以是模仿與學習，但模仿與學習不僅限于跟跑而可以普遍存在于“三跑”全過程?？傊?，跟跑本質上體現了知識擴散與差距收斂趨向均衡規律。

跟跑的創新能級特性，衡量和要求主體內生技術創新能力起點和成長水平足夠高度。以能夠模仿和學習溢出技術即技術吸收能力門檻為前提[21]，從潛在廣闊市場且長期封閉的區域對外開放初期到走出去融入全球化網絡，從技術反求、進口、FDI、合資合作、“三來一補”加工貿易至 OFDI和國際并購等策略，諸時段各路徑優質跟跑均應以提高創新能力為主旨，以利用后發優勢為過渡條件，以最終能夠支持躍遷領跑為戰略目標。

跟跑以落后主體處于已有領跑者可提供溢出技術為起點背景，在時間維度上包括起跑準備、跨越能級門檻、到達溢出技術臨界。之后有3種可能，一條路線可能延伸到跟跑陷阱，一條路線可能延伸到原生態主體消亡，一條路線可能延伸到并跑。

在一定限度內跟跑有節約研發成本等利益和優勢。但跟跑的國際溢出技術，肯定不是尖端技術或先導技術，關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的[5]，能夠模仿和學習到的通常是來自主體外部的一般成熟產品生產加工技術等。掌握溢出技術的領跑霸權者，會采取技術限制條件和長期配件或開源軟件控制、知識產權戰略和標準化戰略、貿易和技術壁壘、經濟和政治打壓或其系列組合手段，欲將跟跑者牢牢鎖定于全球價值鏈低端。

當有績效的跟跑者技術水平與前沿領跑技術的差距縮小至“最后最小差距”[22]，抑或領跑霸權者對跟跑者斷供或封鎖零部件、商品、軟件和技術，亦即出現技術跟跑的臨界，可模仿的溢出技術殆盡，跟跑優勢不再。對此跟跑者有3個選擇：一是戰略性前瞻選擇從市場拾零補缺起逐步由“農村包圍城市”，由“二次創新”到原始創新替代技術引進超越臨界，此為最優技術路線；二是到達臨界才尋求自主創新技術；三是等待再有技術溢出再次跟跑。

跟跑形成模仿技術軌道依賴，極易長期囚于產業鏈低端 “技術模仿陷阱”[23]。這種依賴具有很強的慣性，尤其在要素驅動和后發優勢主導階段。長期跟跑形成的思維慣性、政策慣性和組織慣性阻礙著一些企業自主創新崛起為領跑者。從選擇跟跑開始依賴慣性沉淀思維底層漫浸于技術政體。消費習慣“原裝進口”。論政績言必稱“招商引資”。政策鼓勵企業進新產業但無自主技術供給，短視企業習慣“一擁而上”盲目引進低端加工技術及設備，很快產能過剩又“一哄而散”，技術路線過于偏重“短期”功利導向，風氣膨脹阻礙躍遷領跑。此類企業因跟跑成本和資源沉沒、組織板結和制度慣性而導致僵尸化甚至消亡。

同時，又有大量的企業新生，更有一大批企業積極選擇“二次創新”的路徑，進入全球開放系統，逐步積累“原始創新”技術能力，同時經濟積累成就傳統產業超高速增長。走最優技術路線創新卓有績效的企業有望進入并跑競爭和領跑地位，時逢數字化時代大潮其創新群體轉型壯大為世界數字革命領跑主力軍，可以有力地支持建設科技強國實現全球領跑。

2.3 并跑機理

并跑表現為相比較的主體主要指標的逐步接近、保持平行和超越。其常態是主體、行業或整體力量領導地位的反復輪回，創新水平、市場份額排位的反復“拉鋸”，突出特征是水平相近的競爭對手間相互模仿，有的維權訴訟時舉證難辨糾纏不清究竟是誰模仿誰，當某區域、主體、行業或整體實現超越并保持穩定，標志其從并跑進入領跑。并跑實質是社會經濟技術創新生態系當中領跑生態位競爭力由量變向質變躍遷的綜合較量，主體創新能級達到臨界質量[24]進而躍遷為領跑者。并跑的時間維度，在技術模仿臨界以后，實施領跑戰略之前，大體上相當于傳統趕超理論所謂后趕超階段。而并跑的不同在于：①強調承接跟跑積累的創新能量同時要克服跟跑慣性的阻力成為重要前提；②相對于傳統趕超，當今的并跑要求跨過數字化經濟技術的基礎門檻為先決條件，無論宏觀、產業和企業各層面乃至個人，都要求跨越數字化鴻溝才能參與科技競爭；③道并行而不相悖，重視以競合多贏、網絡協作、開放創新等復合路徑是過渡必要條件；④堅持以創新能級和經濟社會技術系統轉型升級建設全球科技創新強中心為核心任務；⑤要能夠有效應對并跑競爭者尤其是霸權領跑者的政治打壓、經濟制裁和技術遏制；⑥加強原始和集成創新，同時重視選擇技術窗口、需求窗口、政策窗口等機會，聚合相關力量爆發沖刺突破臨界質量實現趕超，并為躍遷全面領跑提供決定性持續能量。

并跑機理在宏觀戰略和調控層面提出以下要求：①主旨在于加速經濟社會技術生態系統能級的創新躍遷；②以技術差距變化為 “速率表”觀察比較創新實力和適時激發創新潛力；③抓住新技術機會窗口制定并調整戰略策略，同時引導催生需求機會窗口，激勵形成政策機會窗口；④戰略重點從鼓勵引進模仿技術向大力支持基礎研究和原始創新轉移，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐[25]；⑤注重要素驅動向創新驅動數字經濟轉型，形成實體與數字孿生互動的并跑沖刺宏觀調控機制；⑥政策引導從期待FDI技術溢出向OFDI和國際收購并購轉變；⑦促進由加工出口大國遭遇“修昔底德恐懼”[26]貿易戰格局向主導智能普惠世界命運共同體新格局轉換；⑧適應跟跑舊技術政體向適應新技術范式的新技術政體轉型，支持高質量的并跑和能級躍遷。

并跑機理在產業技術創新層面要求：①基礎工具系統及技術自主可控。跟跑中的產業技術軌道依賴，影響的是某時段某些企業某些產業。并跑中的數字工具系統依賴，影響是基礎性的、普遍性的和長期性的，諸如很久以來中國從政府到所有機關、企事業單位和個人的工作與生活都在應用微軟操作系統，步步受制于人，而其服務一旦斷供，造成自主創新生態系統障礙和危害更大。數字工作系統、PC及處理器等芯片、EDA與IP以及半導體設備與材料、制造高端關鍵件精加工生產線、制造及檢測設備等不能依賴進口。②要根本改變關鍵核心技術受制于人的局面[27]，加強基礎創新、原始創新、顛覆性創新，首當其沖突破信息及其基礎工具系統技術，成為并跑決勝的重中之重。③加速沖刺集中突破機理。關鍵核心技術的突破，須發揚“兩彈一星”和“載人航天”精神，堅持“集中優勢資源辦大事”的科技創新獨特傳統，集中力量突破被卡脖子的關鍵核心技術，實現彎道、換道和直道超車。

并跑機理在企業技術創新層面要求：①企業必須數字化升級才能參與全球競爭；②企業并跑競爭的技術能級是與國際并跑者乃至領跑者比拼的，自身技術能力達到國際可比高度是基礎前提，發展擁有趕超全球一流技術創新能力是躍遷領跑的必要條件，但不是充分條件；③并跑企業躍遷為領跑者還需要更多無形的全球化能力開拓進取勝出并跑，諸如，全球化知識產權戰略布局能力，全球化信息數字基礎設施戰略布局能力，全球化智慧網絡能力，全球化協作研發能力，全球化品牌能力，全球化市場能力。

2.4 領跑機理

領跑在社會技術系統語境最基本的含義是以超眾速度保持運行在前頭并起到引導作用。對其下領跑者在國內外相近表述有領導者、領先者、先行者和在位者等說法，日本有“領跑者計劃”但只講“鞭打慢?！贝龠M企業節能。在社會技術生態系統國際競爭中通過跟跑、并跑勝出獲得領先地位，僅僅是領跑的一個可能性前提，同時也會附身有在位劣勢[28]。領跑者通常有更優越的資源和能力，因此也更容易產生現有技術路徑依賴，進而囚入“領跑陷阱”失去領跑地位。

持續領跑是技術擴散伴隨社會技術創新生態系統不斷優化與螺旋上升的運動過程，也是領跑者與非領跑者和諧相生伴隨技術創新促進福祉增長與共享的進化過程。在上述進程中，領跑者自身創新能量要不斷躍升足以普惠和帶動全局發展，同時要營造最適于創新發展暨最適于領跑者與非領跑者共享創新成果的經濟社會技術創新環境。

智慧新時代催生和諧領跑普惠共生機理。18世紀，蒸汽機和機械技術革命，英國躍遷領跑，印度淪為英國殖民地；19世紀，電力和運輸技術革命，德國躍遷領跑，而中國淪為半殖民地；20世紀，相對論和量子論科學革命，電子和信息技術革命，美國躍遷為世界霸主，蘇聯解體。傳統的領跑能量汲取模式離不開炮艦、戰爭和軍火，其領跑“經濟壟斷主義、技術保護主義、貿易霸凌主義”的強權模式盡顯衰敝。21世紀，以新一代信息技術為先導的科技革命迫近，再次開啟后發國家技術趕超的機會窗口，同時世界期待著領跑與非領跑主體以和諧相生的普惠機制來決定人類的共同命運。正如諾獎得主斯蒂格利茨的世紀之問，什么樣的社會經濟制度最有利于創新，最有利于領跑者與跟跑者利益的納什均衡，答案是創新利益得到廣泛分享的制度[29]。新時代要求新領跑者能夠開啟和諧普惠的新型領跑模式。創新能量居首要地位是領跑必要條件，形成公認的和諧普惠模式是新型領跑的充分條件。

和諧普惠領跑要能夠培育和集聚創新能量，形成世界科技創新強中心，在引領與協同建設人類命運共同體的過程中，實現非霸權新型和諧普惠領跑，進而隨著人類生產力和生產關系作用在人、機、物、網高度智能融合的創新范式下，領跑的內涵與外延向主導未來型社會5.0及更高智能[30]+社會技術系統(SCPPS)[31]創新生態網絡核心結點集中演化，即能夠主導創新生態網絡核心結點者才能夠持續領跑。

2.5 跟跑、并跑、領跑——階段演進周期機理

領跑機理高度而集中體現著“三跑”周期內在本質必然聯系，即領跑作為創新能級周期性演進的高級階段不是單獨存在孤立運行的，跟跑是基礎，并跑是關鍵，領跑是躍遷，相互影響緊密關聯。 “三跑”內外部正效應取決于提高自主創新能力的因果性。跟跑旨在積累創新能力，臨界前選擇自主創新，抓住機會窗口突破跟跑依賴是轉型的基礎；并跑克服跟跑慣性，技術系統生態轉型是量變到質變躍遷的關鍵；領跑階段不斷涌現顛覆性創新是克服在位劣勢保持領跑加力的必要條件，新的和諧領跑路線和模式在建設人類命運共同體的協同發展中以普惠世界來實現是充分條件，各階段相生關聯梯度轉型能級躍遷螺旋演進，整體構成“三跑”創新生態系統周期演化進程。作為新思維澄清誤解的重中之重，國家新型領跑的螺旋演進周期論崇尚追求普惠眾生，強調此領跑周期到新高度周期領跑的周期更迭是自身比較、螺旋上升的自身周期躍遷，而不是傳統的打壓群雄、叢林爭王或輪流坐莊。中國的目標從來不是超越美國，而是不斷超越自我，成為更好的中國[32]。

3 結語

科技創新跟跑、并跑、領跑，各系統相對異質的時空演繹及相互間內在必然聯系，各階段的戰略選擇、路線優化和相生機制建設，推動或阻礙著知識擴散、科技進步、技術差距收斂，決定和更迭企業、產業和國家在創新競爭中的地位和國際戰略格局，影響著經濟社會發展和人民福祉。對于如此宏大又細致的創新生態系統內在機理，而此行文只是在流行的語境現實基礎上提出了理論分析框架以及“愿景”式優化設想，缺乏細致深層分系統和定量實證研究，有待在后續研究中完善充實。