東北地區科技金融對科技創新的影響研究

（黑龍江大學 經濟與工商管理學院 黑龍江 哈爾濱 150080）

近幾年，科技在發展中起著舉足輕重的作用，全球新一輪科技革命正在興起，正深刻影響著國家發展的腳步和人類生活的方式。科技金融是科技創新的助推器，是產業結構優化升級、改善企業經營環境的重要手段。科技金融通過一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務的系統性、創新性安排，促進科技開發、成果轉化和高新技術產業發展[1]。東北三省進一步加快經濟發展及時抓住新的經濟增長點和深入東北振興戰略需要用科技的助力，科技需要科技金融的助力。隨著全面深化改革和推進東北全面、全方位振興戰略以來，東北地區在科技金融、科技創新的發展方面上還是取得了一定的成績。

一、東北地區科技金融對科技創新的意義與現狀

（一）東北科技創新的重要性

從全國大局的角度來說，東北處于沿邊沿海的地理位置，地理條件優越。東北地區在國家的整體經濟發展中扮演著不可忽視的角色，對于國家的現代化發展至關重要。比如制造業的優化轉型升級，東北地區的制造業不僅在全國范圍內具有優勢，而且還有著在世界制造業優化轉型升級的重大機遇。因此需要科技創新作為強有力的推手，來加快東北制造業的優化轉型升級。把“中國制造”發展為“中國智能制造”是建設社會主義現代化強國現代經濟體系重要步驟，技術創新是制造業轉型升級的動力。

從東北農業角度看，黑龍江和吉林都在保障國家糧食安全中充當著不可忽視的角色。東北地區有著土地資源的優勢，東北大部分平原地區土壤肥沃，人均耕地面積大，且勢平坦開闊，耕地集中，有利于大規模地機械化耕作。科技的創新可以推進大規模的機械化耕作，提高耕作效率，不斷為我國東北區域發展和農業提供強勁動力，全力推動東北地區農業的現代化、工業化、高質量化，促進東北地區在農業產業結構優化和轉型升級。

東北不僅是我國農業的重要基地，也是我國的老工業基地。東北三省作為工業基地曾在我國經濟發展中作出了重要的貢獻。東北擁有比較優勢的重工業基地和設備制造基地，是我國冶金礦山、航空及發動機、汽車及零部件、海洋工程等關鍵設備的制造區。2016年《中共中央、國務院關于全面振興東北地區等老工業基地的若干意見》 提出：“把創新作為培育東北老工業基地內生發展動力的主要生成點，加快形成以創新為主要引領和支撐的經濟體系和發展模式”[2]。科技創新是所有創新中最核心和重要的部分，科技創新作為主要的生產力對生產關系有著關鍵的作用。東北振興，科技先行。特別是對于產業結構單一，主要依靠自然資源來進行生產的資源型城市，必須依靠創新，通過產業結構的升級調整，實現新舊動能的轉換，才能為老工業基地轉型升級注入新動力。

（二）東北地區科技金融對科技創新的作用機理

無論何種創新，資金的助力是必要的，對于技術創新也是如此。目前東北地區依然以傳統信貸為主要模式。科技金融的發展可以為技術創新擴展融資渠道，引領民間資本投向科技創新領域，在市場的作用下，給予技術創新活動的資金保障，幫助科技企業開展研究、研發到最后成果轉化，提供有力的資金支持。同時東北正在進一步深化“一帶一路”建設，加速對外開放格局，科技金融的發展也可以吸引其他國家對于東北科技企業的投資。對于東北來說信息不對稱的問題，相比其他地區是比較嚴重的。科技金融能夠為科技企業處理信息，減少信息不對稱問題，降低交易成本，為技術創新配置資源。

（三）東北地區科技金融與科技創新的發展現狀

1.東北科技金融現狀

最近幾年東北三省在金融科技方面取得了一定的成績和效果。遼寧沈陽建立了使綜合金融服務平臺與東北科技大市場平臺建立系統互聯的“第四方”服務平臺。遼寧沈陽科技金融聯盟，吉林長春市科技金融服務中心、黑龍江哈爾濱市科技金融服務中心等。積極引導企業、社會、金融資本投入科技創新，加快科技創新研發，成果轉化和產業化進程，為科技型企業創新發展持續賦能，優化東北產業結構，推動東北全面振興戰略進程。科技金融是科技創新的助推器，科技的創新與發展需要財政的支撐，但是據統計東北三省財政支持科技支出低于全國平均水平，故而東北應提高科技在財政支出中的占比。

2.東北科技創新現狀

目前，全面深化改革和推進東北全面、全方位振興戰略以來，東北地區在科技金融、科技創新的發展方面上取得了一定的成績。遼寧省沈撫示范區為了加快當地科技強區的發展，以建設在東北地區創新驅動發展引領區為目標，推出制定了創新驅動發展引領區實施方案和“高企”獎勵辦法、科技項目管理辦法、“雙創”孵化平臺獎勵方案等一系列政策支持和方案。吉林省建立中韓（長春）國際合作示范區，示范區的建立對于兩地的高新技術企業都是利好，更便于兩地高端企業交流合作，實現相互促進。黑龍江省建立黑龍江省科技創新創業共享服務平臺，平臺以門戶網站為窗口，開放技術創新、科技文獻、大型儀器、專家咨詢、行業檢測、成果轉化、創業孵化、科技金融、地方資源、科技惠農、區域合作、科技管理十二大資源信息系統，同時開通了13個地市科技資源共享服務子平臺[3]。黑龍江有效整合了科技基礎條件、公共技術、創業孵化的資源共享信息，為黑龍江省的高新技術企業，科技創新企業，特別是對于中小微企業給予了有效的資源共享。據統計，2010-2020年東北地區工業規模以上新產品項目數、授權專利數、市場技術成交額、國際三系統收錄科技論文、R&D項目均是上升的趨勢，從側面可以反映出東北目前科技創新的狀態是良好的。但R&D研究人員數量從2016年起呈現下降的態勢，人數有所減少，這可能與近幾年東北人才流失較嚴重的原因有關。

二、東北地區科技金融促進科技創新中的問題

東北近幾年雖然取得了一定的成績，但是科技金融在發展中還是存在一些問題，總結概述為以下幾點。

（一）科技金融與科技創新發展不具同步性，政策措施有效性不足

最近幾年，東北出臺了多個關于支持科技金融的政策和獎勵辦法，但是實際的效果并不是很理想，科技創新的成果轉化率沒有明顯提高。并且科技金融缺乏系統性和規范性的制度和約束，科技金融和科技創新的耦合度不高。科技金融發展進程無法與科技企業的發展速度相匹配。

（二）沒有形成系統性的科技金融扶持體系

東北地區科技金融對科技企業的扶持不精準，多層次、系統性的科技金融服務體系是針對科技型企業發展的各個階段進行有針對性的服務。東北的扶持角度相對單一，符合科技金融企業不同發展階段的特點和實際需求的政策、方案特別少。科技企業有不同的生命周期和風險特點，目前東北的有關政策還沒有對癥下藥，真正落到不同企業所處不同發展階段的真正需求上。

（三）多層次資本市場體系建設不完善

東北一直被定位重工業基地、糧倉，東北的發展主要以資源為主。但是改革開放以后，經濟被沿海等其他地區趕超，慢慢地拉開差距，錯過了多次經濟發展的機遇。目前東北的資本市場發展相比其他地區有一定的差距，所以科技企業的融資渠道受限，大部分以銀行貸款為主要的融資渠道。保險、基金和風險投資等機構在東北地區發展相比其他地區還不夠發達，且金融機構為了保證自己的還款效率，喜歡投向較大的科技公司和國有企業，對于中小微科技企業和民營企業的貸款是較少的。

（四）科技金融自主創新能力弱，人才供給不足

東北地區高質量的復合型人才相對短缺。據統計雖然目前東北地區的研發機構占全國總量的12.4%，研發人員占全國研發人員的8.4%，高等學校占全國的10.2%，高級及以上職稱教師數量占全國的占全國11.2%，但是東北地區引導和吸引高層次的復合型人才在東北扎根的福利與保障措施相比其他地區還有差距，導致了東北地區培育的高級人才的大量流失到其他地區以及其他地區的高層次人才也不愿扎根于東北。高層次復合型人才的短缺，使得東北地區科技金融自主創新動力不足。

三、東北地區科技金融促進科技創新對策和建議

針對上述東北地區科技金融促進科技創新的問題，提出以下的對策建議，希望對東北的科技創新有現實性的意義。

（一）加快科技金融和科技創新融合，完善系統化頂層設計

東北要及時并且精準地把握當前東北科技金融發展的狀態和階段，同時要及時落實我國相關的扶持政策。準確且有針對性地制定，符合現階段東北地區科技金融發展狀況的措施，使科技金融更好地和科技創新耦合，完善科技金融和科技創新的融合機制，完善系統化頂層設計。同時也為以后二者的發展營造一個良好的環境，從而進一步推動東北振興戰略。

（二）構建多元化、立體化的科技金融服務體系

東北地區在科技金融與科技創新發展過程中，要高度重視資金投入效率，不能一味地增加資金的投入而忽視科技的創新效率。需要把握科技企業發展的不同階段的規律，利用現有的高新科技技術，例如區塊鏈、云計算等梳理整合東北不同金融機構、科技企業和政府的信息資源，建立多層次、系統化的風險控制體系，科學有效的信用評價體系，指導政府和金融機構有效匹配優惠政策和科技金融服務，分類扶持、精準服務。

（三）發展多層次資本市場，推進科技企業多樣化融資

政府可以引導和鼓勵東北地區的科技企業，從傳統的銀行貸款轉變為利用基金、債券、股票市場、風險投資、互聯網金融等方式進行融資，推動風險資本支持高新技術的研發和應用建立科技金融風險補償和獎勵機制。對于已經比較成熟的大型科技創新項目或者企業，可引導和吸引商業銀行信貸給予助力。對于有高風險和高新技術的科技創新，可以通過發揮資本市場和風險投資來獲得資源。

（四）加強科技金融人才重視，培育壯大創新人才隊伍

東北地區要重視復合型人才和高質量人才的引入。不僅要從國內引入，也要積極地引入全球的高端人才。不僅要引入人才更要留住東北的高質量人才，減少人才流失。目前各個地區都出臺了有關人才引進的相關政策，由于東北目前經濟處于相對的劣勢，所以在人才引進方面更需要下足功夫才會有吸引力，對于高層次人才不僅需要在科研條件、待遇方面給予充分的保障，還需要在子女養育和榮譽獎勵等方面給予保障和肯定。